深圳市财富趋势科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（刘炜） 作为深圳市财富趋势科技股份有限公司（以下简称"财富趋势"或"公司"） 的独立董事，2023 年度，我按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所 科创板股票上市规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》、《独立董事工 作制度》等制度规范，勤勉尽责，积极参加公司股东大会、董事会及各专门委员 会会议，认真审议各项议案及相关材料，在董事会日常工作及重要决策中尽职尽 责，对各项重大事项发表了独立意见，发挥专业特长，促进公司规范运作，为公 司经营发展提出合理化建议，维护了公司整体利益及全体股东的合法权益，现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历 刘炜，女，1972 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，中国人民大学博 士后，中国国民党革命委员会党员，湖北省会计领军人才。历任科技部管理学院 见习研究员、教师，科技部条财司财务处科员，华中科技大学教师、EDP 中心主 任、院长助理、EMBA 中心主任，中国人民大学金融证券研究所研究员。2005 年 -2013 年担任哈尔滨银行独立董事，2013 年-2018 担任包商 ...

关于深圳市财富趋势科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：深圳市财富趋势科技发股份有限公司 审计单位：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 我们按照中国注册会计师审计准则的相关规定执行了审核工作。中国注册会计师审计准 则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则,计划和执行审核工作以对汇总表是否不存在 重大错报获取合理保证。在审核过程中,我们实施了包括检查会计记录、重新计算相关项目 金额等我们认为必要的程序。我们相信,我们的审核工作为发表审核意见提供了合理的基础。 我们认为,后附汇总表所载资料与我们审计财富趋势公司 2023年度财务报表时所复核 的会计资料和经审计的财务报表的相关内容,在所有重大方面没有发现不一致。 为了更好地理解财富趋势公司 2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况, 后附汇总表应当与已审的财务报表一并阅读。 中国注册会计师: 中审众环 中国注册会计师: 张真 本审核报告仅供财富趋势公司 2023年度年报披露之目的使用,不得用伊 中国·武汉 深圳市财富趋势科技股份有限公司 资金占用及其他关联资金往 ...

深圳市财富趋势科技股份有限公司 内部控制审计报告 众环审字(2024) 0101077号 内部控制审计报告 众环审字(2024) 0101077 号 深圳市财富趋势科技股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了深 圳市财富趋势科技股份有限公司(以下简称"财富趋势公司")2023年12月 31日的财务报 告内部控制的有效性。 一、财富趋势公司对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是财富趋势公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见, 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计结 果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 中国·武汉 2024年3月28日 我 ...

深圳市财富趋势科技股份有限公司 2023年度董事会审计委员会履职报告 深圳市财富趋势科技股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职报告 根据中国证监会《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司董事会审计 委员会运作指引》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、规范性文 件，以及《公司章程》和《董事会专门委员会工作细则》的有关规定，2023 年度， 深圳市财富趋势科技股份有限公司（以下简称"公司"）审计委员会本着勤勉尽职 的原则，积极开展各项工作，认真履行相关职责，现将审计委员会 2023 年度的履职 情况报告如下： 一、 审计委员会基本情况 公司第五届董事会审计委员会由 3 名成员组成，其中独立董事 2 名，占比达 2/3， 委员会主任由具有专业会计资格的独立董事刘炜担任，符合监管要求及《公司章程》 等的相关规定。 公司于 2023 年 10 月 30 日召开第五届董事会第八次会议，审议通过了《关于调 整董事会审计委员会委员的议案》并对审计委员会成员进行了调整，公司董事长、 总经理黄山先生不再担任第五届董事会审计委员会委员职务，董事会其他职务保留。 根据《公司法》、《公司章程》及《上市公司 ...

2023 年度，公司董事会召开了 7 次会议，会议的通知、召集、召开和表决 程序均严格按照有关法律法规和《公司章程》的规定，审议的各项议案均获得 全体董事表决通过，不存在有董事反对或弃权的情况，具体情况如下： | 序号 | 会议届次 | | 会议时间 | | | 会议议案 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 第五届董事会第三次 | 2023 | 年 | 2 月 | 27 | 《关于授权总经理 2023 年度对外投资额度的议 | | | | | | | | 案》 | | 1 | 会议 | 日 | | | | 《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的 | | | | | | | | 议案》 | | | | | | | | 《关于签订房屋租赁合同暨关联交易的议案》 | 深圳市财富趋势科技股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年度，深圳市财富趋势科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 全体成员严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上海证券交易所科创板股票上 市规 ...

根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会颁 布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对众环在 2023 年度的审计工作的履职情况进行了评估。具体情况如下： 一、会计师事务所的情况 深圳市财富趋势科技股份有限公司 关于中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）的履职 情况评估报告 深圳市财富趋势股份有限公司（以下简称"公司"）聘请中审众环会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"众环"）作为公司 2023 年度财务报告出具审计 报告的会计师事务所。 （一）机构信息 （4）注册地址：湖北省武汉市武昌区水果湖街道中北路 166 号长江产业大 厦 17-18 层。 （5）首席合伙人：石文先 （6）2023 年末合伙人数量 216 人、注册会计师数量 1,244 人、签署过证券 服务业务审计报告的注册会计师人数 720 人。 （7）2022 年经审计总收入 213,165.06 万元、审计业务收入 181,343.80 万 元、证券业务收入 57,267.54 万元。 （8）2022 年度上市公司审计客户家数 195 家，主要行业涉及制造业，批发 和零售业，房地产业，电力、热力、燃气及 ...

深圳市财富趋势科技股份有限公司 独立董事关于续聘2024年度审计机构的事前认可意见 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《公司章程》、《独立董事 工作制度》的相关规定,我们作为深圳市财富趋势科技股份有限公司(以下简称 "公司")的独立董事,本着认真、负责的态度,审阅了公司第五届董事会第十 一次会议将审议的《关于续聘2024年度审计机构的议案》,基于独立、客观判断 的立场,我们对该议案发表如下事前认可意见: 公司拟续聘的中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)具备从事证券、期货相 关业务的资格,具有良好的专业胜任能力和投资者保护能力,具有丰富的为上市 公司提供审计服务的经验,其在担任公司2023年度财务报告审计期间,工作勤勉 尽责,独立、客观、公正,具备继续为公司提供年度审计服务的能力和要求。公 司续聘中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)不存在损害公司及其他股东特别是 中小股东权益的情形。 综上,我们同意续聘中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)作为公司2024年 度的审计机构,并同意将该议案提交公司第五届董事会第十一次会议审议。 (以下无正文) 深圳市财富趋 独立章事:伍 (本页无正文,为《深圳市财富趋势科技 ...

深圳市财富趋势科技股份有限公司 董事会关于独立董事独立性评估的专项意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，深圳市财富趋势科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会就公司在任独立董事伍新木、刘炜、徐长生的独立性情况进行评估并出具 如下专项意见： 2024 年 3 月 28 日 经核查独立董事伍新木、刘炜、徐长生的兼职、任职情况以及出具的《关于 独立性的自查报告》，董事会认为公司全体独立董事均具有胜任独立董事岗位的 资格。上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东 公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其 进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司 独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相关 要求。 深圳市财富趋势科技股份有限公司 董事会 ...

中国银河证券股份有限公司 关于深圳市财富趋势科技股份有限公司 追认使用部分闲置募集资金进行现金管理 1 | 序号 | 项目名称 | 预计投资总额 （万元） | | --- | --- | --- | | 1 | 通达信开放式人工智能平台项目 | 20,183.62 | | 2 | 通达信可视化金融研究终端项目 | 32,230.87 | | 3 | 通达信专业投资交易平台项目 | 16,240.90 | | 4 | 通达信基于大数据的行业安全监测系统项目 | 9,143.85 | | | 合计 | 77,799.24 | 由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据公司募集资金的使用计划， 公司的募集资金存在暂时闲置的情形。 的核查意见 中国银河证券股份有限公司（以下简称"银河证券"或"保荐机构"）作为深圳 市财富趋势科技股份有限公司（以下简称"财富趋势"、"公司"）首次公开发行股 票并在科创板上市的保荐机构（主承销商），根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号—— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规，就财富趋势追认使 用暂时闲 ...

证券代码：688318 证券简称：财富趋势 公告编号：2024-021 深圳市财富趋势科技股份有限公司 关于追认使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2024 年 3 月 28 日，深圳市财富趋势科技股份有限公司（以下简称"财富 趋势"或"公司"）召开第五届董事会第十一次会议、第五届监事会第十一次 会议，会议审议通过了《关于追认使用部分闲置募集资金进行现金管理的议 案》，对公司 1 笔使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项进行追认。现将 具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意深圳 市财富趋势科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可 〔2020〕481 号）同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）16,670,000 股，募集资金总额为人民币 1,790,524,700.00 元，扣除发行费用人民币 76,598,441.92 元（不含增值税），募集资金净额为人民币 1,713,926,258. ...