2023 年度环境、社会责任及公司治理（ESG）报告 关于本报告 1 | 关于本报告 | | --- | | 董事长致辞 | | 走进普源精电 | | 普源精电"数说"2023 | | 砥砺前行, 夯实治理根基 | | | --- | --- | | 依法合规治理 | 19 | | 完善风险管控 | 26 | | 恪守商业道德 | 28 | | 保护投资权益 | 31 | | 追求至精产品 | 46 | | --- | --- | | 提供至优服务 | 50 | | 推动行业发展 | 54 | | 促进数字经营 | 60 | | 夯实供应商管理 | 64 | 本报告是普源精电科技股份有限公司发布的第二份年度环境、社会责任及公司治理（ESG）报告（简称"本报告"）。本报告真实、客观地介绍 2023 年度普源精电及其所属公司在环境、社会责任和公司治理方面的管理举措、 亮点实践与成效。 本报告覆盖普源精电科技股份有限公司及其所属公 司。为便于表述和阅读，本报告中"普源精电科技股 份有限公司"也以"普源精电""RIGOL""公司"或"我 们"表示。 组织范围 报告编制依据 报告获取 联合国 2030 年可持续发展目标 ...

证券代码：688337 证券简称：普源精电 公告编号：2024-087 普源精电科技股份有限公司 2024 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》、上海证券交易所《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规及相关文件的规定，普源精 电科技股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"或"普源精电"）2024年半年度募集资 金存放与实际使用情况专项报告说明如下： 一、 募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 1、首次公开发行股票 经中国证券监督管理委员会2022年2月24日出具的《关于同意普源精电科技股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2022]399号)同意注册，并经上海证券交易所 同意，本公司首次公开发行人民币普通股（A股）30,327,389股，每股面值人民币1.00元， 每股发行 ...

证券代码：688337 证券简称：普源精电 公告编号：2024-086 普源精电科技股份有限公司 第二届监事会第十八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 普源精电科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十八次会 议于 2024 年 8 月 29 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。会议通知已于 2024 年 8 月 19 日通过通讯方式（包括但不限于电话、传真、电子邮件等）送达 各位监事。本次会议由监事会主席齐惠忠女士主持，会议应到监事 3 人，实到监 事 3 人。 本次会议的召集、召开符合有关法律、法规及规章制度和《普源精电科技股 份有限公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 《普源精电科技股份有限公司 2024 年半年度报告》及《普源精电科技股份有限 公司 2024 年半年度报告摘要》。 1 表决结果：3 票同意；0 票反对；0 票弃权。 2.审议通过了《关于公司<2 ...

2024 年度提质增效重回报专项行动方案的 半年度评估报告 为积极响应并贯彻落实关于开展科创板上市公司"提质增效重回报"专项行 动的倡议，树立以投资者为本的理念，推动经营发展质量、投资价值及可持续发 展水平的提升，积极维护市场稳定，普源精电科技股份有限公司（以下简称"公 司"或"普源精电"）于 2024 年 3 月 21 日披露了《普源精电科技股份有限公司 2024 年提质增效重回报行动方案》。公司根据行动方案的具体内容，积极开展和 落实各项工作，现将 2024 年上半年的主要工作成果报告如下： 一、 聚焦经营主业，实现高质量发展 （一）马来西亚生产基地建设 报告期内，公司加快建设马来西亚海外生产基地，充分调动公司各方面资源， 及时、高效推进募投项目建设，提高募集资金使用效率。2024 年 5 月，马来西亚 生产基地已实现对海外客户的首批发货。未来，公司将进一步优化产能结构，满 足海外市场发展需要。 （二）并购重组项目稳步推进 2024 年上半年，公司积极推动对北京耐数电子有限公司（以下简称"耐数电 子"）的并购交易，2024 年 5 月 14 日，公司发行股份购买资产并配套募集资金 申请获上交所受理；202 ...

证券代码：688337 证券简称：普源精电 公告编号：2024-085 普源精电科技股份有限公司 第二届董事会第二十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 1 普源精电科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二十次会 议于 2024 年 8 月 29 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。会议通知已于 2024 年 8 月 19 日通过通讯方式（包括但不限于电话、传真、电子邮件等）送达 各位董事。本次会议由董事长王悦先生主持，应到董事 7 人，实到董事 7 人。 本次会议的召集、召开符合有关法律、法规及规章制度和《普源精电科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定。 二、董事会会议审议情况 出席会议的董事对各项议案进行了认真审议并做出了如下决议： 1.审议通过了《关于<公司 2024 年半年度报告>及其摘要的议案》 公司 2024 年半年度报告及其摘要的编制和审议程序符合法律、法规及《公 司章程》等内部规章制度的规定；其内容与格式符合相关规定， ...

研发与创新 - 公司持续加大研发投入，新产品和新技术研发取得进展，推出了多款新型号示波器、信号发生器等产品[3] - 公司通过自主研发形成差异化竞争优势，如在数字示波器领域实现2GHz、5GHz高带宽突破，硬件垂直分辨率达12bit[41] - 公司拥有国内领先、国际一流的技术研发团队，创始人及核心团队平均拥有15年以上行业经验[70] - 公司先后推出多款行业里程碑式的创新产品，如中国首款数字示波器、首款6位半数字万用表等[70] - 公司持续较高水平的研发投入是保持核心竞争力的关键[72] - 公司形成了自主研发的原始技术创新能力、产品对解决方案的支撑能力、标准制定与行业应用能力等诸多核心技术优势[72] - 公司掌握行业相关标准的制定能力，参与了多项国家和行业标准的起草及制定工作[73] 产品与市场 - 公司主营业务包括电子测量仪器、自动化测试系统等产品的研发、生产和销售[1] - 公司在美国、欧洲、日本等地设有子公司，业务覆盖全球主要市场[1] - 公司积极拓展海外市场，在欧洲、日本等地区实现销售收入大幅增长[3] - 公司完成了对北京耐数电子有限公司的并购，进一步丰富了产品线[3] - 公司数字示波器产品在销售金额和技术实力方面都处于国内领先地位[52] - 公司的SiFi®技术平台实现了目前国产最高性能的5GHz任意波形发生器（AWG）发布[52] - 公司的UltraReal®技术平台在国内率先实现了高速实时测量[52] 经营管理 - 公司持续优化供应链管理，有效应对了原材料价格上涨等不利因素的影响[4] - 公司加强了内部管理和成本控制,毛利率和净利率保持稳定[4] - 公司采取"MRP采购+JIT采购"模式，建立供应商评价体系，与主要供应商形成稳定战略合作关系[42,43] - 公司生产模式为"以销定产+合理库存"，核心生产过程自主完成，引入自动化设备提升生产效率[43] - 公司通过SAP、MES等系统实现从销售订单到生产执行的全流程数字化管控[43] - 公司注重国际化品牌建设和自有品牌销售，采取"经销为主、直销为辅"的整合式销售模式[44] - 公司自主开发出销售管理系统（ISM）和客户关系管理系统（CRM），实现了从商机到交付的销售全流程管理[44] 社会责任 - 公司积极履行社会责任,在环保、节能等方面取得了一定成绩[5] - 公司建立了环境保护相关机制,报告期内环保投入912万元[117] - 公司推行无纸化办公和电子印章管理，减少纸浪费，并设定照明、空调等设备的开关时间，减少能源浪费和耗电产生的间接温室气体排放[122] 财务表现 - 公司2024年上半年实现营业收入XX.XX亿元，同比增长XX%[1] - 公司报告期内归属于上市公司股东的净利润为764.53万元，同比减少83.40%[19] - 公司报告期内毛利率达56.67%，同比提升1.06个百分点[1] - 公司报告期内研发投入占营业收入比例为28.63%，较上年同期增加7.72个百分点[64] - 公司闲置资金理财公允价值变动损益及投资收益影响净利润2,395.69万元[7] 风险与应对 - 公司面临产品研发和技术开发的风险[3][4] - 公司面临吸引人才与保持创新能力的风险[4] - 公司面临境外经营风险[5] - 公司面临汇率波动风险[6] - 公司将尽职、勤勉地履行职责,不利用股东地位损害公司及其他股东、债权人的合法权益[132] - 公司将加快推进募集资金投资项目实施,并严格管理募集资金使用[20] - 公司将进一步加强内部控制,提高资金使用效率,完善投资决策程序[20] 重大事项 - 公司完成以现金方式收购北京耐数电子有限公司32.2581%的股权[98] - 公司持有北京普源精电科技有限公司100%股权,上海普源精电企业发展有限公司100%股权,北京耐数电子有限公司32.2581%股权[104] - 公司实施了2024年限制性股票激励计划[114] - 公司控股股东、实际控制人及其一致行动人作出了关于避免同业竞争、规范关联交易等方面的承诺[131] 募集资金使用 - 公司首次公开发行股票募集资金总额为18.46亿元,向特定对象发行股票募集资金总额为2.90亿元[166] - 公司首次公开发行股票募集资金投资项目包括高端数字示波器产业化、高端微波射频仪器研发制造等[167,168] - 公司向特定对象发行股票募集资金投资项目包括西安研发中心建设和马来西亚生产基地项目[168] - 公司使用闲置募集资金进行现金管理,期间最高余额未超出授权额度[173] 股权结构 - 公司股份总数为185,123,416股,有限售条件股份占比64.11%[177] - 公司实际控制人为王悦,通过直接持股、控股普源投资和锐格合众、锐进合众合计控制公司超过50%的股份[190] - 公司前十大股东中,苏州普源精电投资有限公司持股34.54%[186] 财务数据 - 公司2024年6月30日的货币资金为322,771,303.14元[198]

证券代码：688337 证券简称：普源精电 公告编号：2024-084 普源精电科技股份有限公司关于发行股份购买资产并募集 配套资金之标的资产过户完成的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 普源精电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 7 月 16 日收到 中国证券监督管理委员会出具的《关于同意普源精电科技股份有限公司发行股份 购买资产并募集配套资金注册的批复》（证监许可〔2024〕1049 号）。批复主要内 容详见公司于 2024 年 7 月 17 日披露的《普源精电科技股份有限公司关于公司发 行股份购买资产并募集配套资金事项获得中国证券监督管理委员会同意注册批 复的公告》（公告编号：2024-072）。 公司根据上述核准文件的要求积极推进本次发行股份购买资产并募集配套 资金（以下简称"本次交易"）的实施事宜。截至本公告日，本次交易之标的资产 的过户手续及相关工商变更登记、备案事宜已完成，具体情况如下： 一、本次交易标的资产过户情况 （一）资产交割及过户情况 北京市市场监督管理局已于 20 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于普源精电科技股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金 之 标的资产过户完成情况的 独立财务顾问核查意见 独立财务顾问 二〇二四年八月 1、本独立财务顾问与本次交易各方当事人均无关联关系，就本次交易所发 表的有关意见是完全独立进行的。 声明 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"本独立财务顾问""独立财务顾问" 或"国泰君安"）受普源精电科技股份有限公司（以下简称"普源精电"、"上市 公司"或"公司"）委托，担任本次普源精电科技股份有限公司发行股份购买资 产并募集配套资金之独立财务顾问，并出具本独立财务顾问核查意见。 本独立财务顾问核查意见系依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司重大资 产重组管理办法》（以下简称"《重组管理办法》"）、《公开发行证券的公司信息披 露内容与格式准则第 26 号——上市公司重大资产重组》等法律、法规的有关规 定，按照证券行业公认的业务标准、道德规范和诚实信用、勤勉尽责精神，遵循 客观、公正的原则，在认真审阅相关资料和充分了解本次交易行为的基础上编制 而成。本独立财务顾问 ...

北京市建国门北大街 8 号华润大厦 20 层 邮编：100005 电话：（86-10） 8519-1300 传真：（86-10） 8519-1350 junhebj@junhe.com 北京市君合律师事务所（以下简称"本所"）接受普源精电科技股份有限公 司（以下简称"普源精电"或"上市公司"）委托，担任普源精电通过发行股份 方式购买北京耐数电子有限公司（以下简称"标的公司"）67.7419%股权并募集 配套资金（以下简称"本次交易"）的专项法律顾问，并已依据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》等相关 中国法律法规的有关规定，就本次交易相关法律问题出具了《北京市君合律师事 务所关于普源精电科技股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金的法律 意见书》（以下简称"《法律意见书》"）等文件。本次交易已取得中国证监会同意 注册的批复，本所现就本次交易实施过程中涉及的标的资产过户事宜出具本法律 意见书（以下简称"本法律意见书"）。 本所在《法律意见书》中发表法律意见的前提以及声明事项适用于本法律意 见书。如无特别说明，本法律意见书中有关用语释义与《法律意见书》中有关用 语释 ...

上海市石门一路 288 号 兴业太古汇香港兴业中心一座 26 层 邮编：200041 电话：（86-21）5298 5488 传真：（86-21）5298 5492 junhesh@junhe.com 君合律师事务所上海分所 关于普源精电科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的法律意见书 在本法律意见书中，本所仅依据本法律意见书出具日以前发生的事实及本所 对该事实的了解，并仅就本次股东大会所涉及的相关中国法律问题发表法律意见， 而不对除此之外的任何问题发表意见。 本法律意见书仅供公司为本次股东大会之目的而使用，未经本所事先书面同 意，任何人不得将其用作其他任何目的。 | 北京总部 | 电话: | (86-10) | 8519-1300 | 上海分所 | 电话: | (86-21) 5298-5488 | 广州分所 | 电话: | (86-20) 2805-9088 | 深圳分所 | 电话: | (86-755) 2939-5288 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | ...