根据《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所科 创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，华泰联合证券有限责任公司（以 下简称"华泰联合证券"、"保荐机构"或"保荐人"）作为广州慧智微电子股份 有限公司（以下简称"慧智微"、"公司"或"发行人"）首次公开发行股票并在 科创板上市的保荐人，对慧智微进行持续督导，并出具本持续督导跟踪报告： 一、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况 2023 年度（以下又称"报告期"）公司营业收入为 55,202.44 万元，较上年 同期增长 54.77%；归属于上市公司股东的净利润为-40,850.65 万元，净亏损较上 年同期增加 33.98%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为 -45,031.85 万元，净亏损较上年同期增加 45.85%。截至 2023 年 12 月 31 日，发 行人未分配利润金额为-96,095.03 万元，存在累计未弥补亏损，预计在未来一定 期间内未弥补亏损将继续扩大。 公司利润表现为亏损状态且净亏损增加的主要原因包括：（1）受行业周期变 化的影响，消费电子市场需求整体处于温和复苏状态，虽然随着客户库存结构逐 步优 ...

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，限售期限为自公司 首次公开发行股票上市之日起 12 个月，本次上市流通的限售股数量为 149,567,328 股，占公司总股本的 32.86%，限售股股东数量为 27 名。 首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作 为广州慧智微电子股份有限公司（以下简称"慧智微"或"公司"）首次公开发 行股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》等有关规定，对慧智微首次公开发行部分限售股上市流通相关事项进 行核查，具体核查情况如下： 一、本次上市流通股的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意广州慧智微电子股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕462 号），并经上海证券交 易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）54,300,500 股，并于 2023 年 5 月 16 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。 公司首次公开发行股票完成后，总股本为 4 ...

业绩情况 - 2023年公司实现营业收入5.52亿元,同比增加54.8% [2] - 2023年毛利率为11.97%,同比下降6个百分点 [2] - 2023年期间费用为4.51亿元,同比增加5.3% [2] - 2023年归母净利润亏损4.09亿元,同比亏损扩大34.0% [2] - 2023年末存货账面价值4.52亿元,较上年末减少7.8% [2] - 2023年末公司总资产23.93亿元,较上年末增长50.4% [2] 重点产品进展 - Phase7LE方案的低频段和中高频段L-PAMiD产品预计2024年规模出货 [3] - 低压L-PAMiF和低压Phase5N已经小规模量产,且已经 [3]

暨 2024 年第一季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：688512 证券简称：慧智微 公告编号：2024-010 广州慧智微电子股份有限公司 关于参加 2023 年度芯片设计专场集体业绩说明会 （一）会议召开时间：2024 年 5 月 13 日（星期一）下午 15:00-17:00 重要内容提示： 会议召开时间：2024 年 5 月 13 日（星期一）下午 15:00-17:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：https://roadshow.ss einfo.com/） 会议召开方式：线上文字互动 投资者可于 2024 年 5 月 10 日（星期五）16:00 前通过邮件、电话等形式 将需要了解和关注的问题提前提供给公司。公司将在业绩说明会上对投资者普 遍关注的问题进行回答。 广州慧智微电子股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 29 日发 布公司 2023 年年度报告和 2024 年第一季度报告，为便于广大投资者更全面深入 地了解公司 20 ...

目 录 | | | 二、资格证书复印件……………………………………………第 3—6 页 内部控制审计报告 天健审〔2024〕7-666 号 广州慧智微电子股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了广州慧智微电子股份有限公司（以下简称慧智微公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是慧智 微公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，慧智微公司于 2023 年 12 月 31 日按照《 ...

证券代码：688512 证券简称：慧智微 公告编号：2024-006 薛爽女士的辞职将导致公司独立董事中无会计专业人士，且公司独立董事人数少 于董事会成员人数的三分之一。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规及《广州慧智微电子股份有限公司章 程》的相关规定，薛爽女士的辞职报告将在公司股东大会选举产生新任独立董事后生 效。在新任独立董事就任前，薛爽女士将继续履行公司独立董事及其在董事会专门委 员会中的相应职责。 广州慧智微电子股份有限公司 关于独立董事辞职及补选独立董事的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、关于独立董事辞职的情况 广州慧智微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到公司独立董事薛 爽女士提交的书面辞职报告，薛爽女士因个人原因申请辞去公司第一届董事会独立董 事职务，同时辞去董事会审计委员会委员及召集人、董事会薪酬与考核委员会委员及 召集人、董事会提名委员会委 ...

独立董事任职要求 - 每年在公司现场工作时间不少于15日[2] - 董事会设两名，至少一名会计专业人士[3] - 需有五年以上法律、会计或经济等工作经验[7] - 36个月内有证券期货违法犯罪等情况不得担任[8] - 直接或间接持股1%以上自然人股东及其直系亲属不得担任[11] - 直接或间接持股5%以上股东单位任职人员及其直系亲属不得担任[11] - 连任时间不得超六年，满六年36个月内不得被提名为候选人[15] 独立董事选举与撤换 - 董事会等可提候选人[14] - 连续两次未亲自且不委托出席董事会会议，30日内提请撤换[15] - 辞职致比例不符规定，改选就任前仍履职，60日内完成补选[16] 独立董事职权行使 - 行使部分职权需全体过半数同意[18] - 特定事项需过半数同意后提交审议[20] 独立董事履职保障 - 公司应为履职提供工作条件和人员支持[28] - 保证享有与其他董事同等知情权[28] - 审议重大复杂事项前组织参与研究论证并反馈意见采纳情况[29] - 发会议通知不迟于规定期限，专门委员会会议前三日提供资料，资料保存至少十年[29] - 两名认为会议材料问题可书面提延期，董事会应采纳[29] - 行使职权费用由公司承担[29] 独立董事津贴与保险 - 公司应给予适当津贴，标准经股东大会审议并在年报披露[30] - 不应从公司及相关方取得未披露额外利益[30] - 必要时可建立责任保险制度[30] 制度生效与修改 - 本制度经股东大会审议通过生效，修改也需股东大会通过[35]

募集资金情况 - 公司首次公开发行5430.05万股A股，每股发行价20.92元，募集资金总额113596.65万元，净额102832.89万元[1] - 截至2023年12月31日，募投项目投入51327.16万元，购买现金管理产品净支出20000.00万元，专户余额32067.02万元[3] - 2023年6月27日，公司使用22568.26万元募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，617.76万元置换已支付发行费用的自筹资金[10] 现金管理情况 - 2023年6月1日，公司拟使用不超过69000万元闲置募集资金进行现金管理，期限12个月[13] - 截至2023年12月31日，公司现金管理余额20000.00万元，含15000.00万元年化收益率3.2%和5000.00万元年化收益率2.7%的大额存单[13] 专户情况 - 2023年4月28日，公司与平安银行广州分行、浦发银行广州分行、招商银行广州开发区支行签署监管协议[5][7] - 2023年6月27日，公司与浦发银行广州分行签署终止协议，7月7日注销专户[5] - 截至2023年12月31日，平安银行广州分行专户余额7849.21万元，招商银行广州开发区支行专户余额23007.79万元和尚睿微电子（上海）有限公司专户余额1210.03万元[8] 募投项目情况 - 总部基地及广州研发中心建设项目承诺投资总额47,304.43万元，调整后投资总额37,000.00万元，本年度投入28,114.86万元，截至期末累计投入进度75.99%[29] - 上海研发中心建设项目承诺投资总额27,331.99万元，调整后投资总额20,000.00万元，本年度投入4,975.52万元，截至期末累计投入进度24.88%[29] - 补充流动资金承诺投资总额50,000.00万元，调整后投资总额45,832.89万元，本年度投入18,236.78万元，截至期末累计投入进度39.79%[29] 决策事项 - 2023年6月1日，公司同意使用不超过20,000万元的募集资金向全资子公司尚睿微电子（上海）有限公司提供无息借款用于“上海研发中心建设项目”[18] - 2023年6月27日，公司审议通过调整募投项目拟投入募集资金金额的议案[18,30] - 2023年10月30日和11月17日，公司审议通过取消实施部分投资项目的议案[30] 审核意见 - 天健会计师事务所认为公司管理层编制的《2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》符合规定，如实反映情况[22] - 保荐人认为公司2023年度募集资金存放与实际使用情况符合规定，无违规情形[24]

审计机构续聘 - 公司拟续聘天健会计师事务所为2024年度外部审计机构，需股东大会审议[2] - 第一届董事会审计委员会、董事会、监事会均审议通过续聘议案[10] 审计机构情况 - 天健上年末合伙人238人，注册会计师2272人，签过证券审计报告836人[2] - 2023年业务收入34.83亿，审计收入30.99亿，证券业务收入18.40亿[3] - 2023年客户675家，审计收费6.63亿，同行业上市公司审计客户513家[3] 审计费用 - 2023年度审计费用65万，财报审计55万、内控审计10万[9] 风险情况 - 天健上年末累计计提职业风险基金超1亿，职业保险赔偿限额超1亿[3] - 近三年天健受行政处罚1次、监管措施14次、自律措施6次[5] - 近三年天健从业人员受罚涉50人[5]

公司相关 - 公司为广州慧智微电子股份有限公司[1] 独立董事评估 - 2023年度董事会对独立董事薛爽、李斌独立性评估[1] - 依据相关监管要求，两人符合独立性要求[1] 报告信息 - 报告日期为2024年4月26日[2]