（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 李辰先生，1976 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。硕士研究生学历， 律师；2002 年至今，任国浩律师（上海）事务所律师；2019 年 3 月至今任公司 独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况进行说明 作为公司独立董事，我本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附属 企业任职；没有直接或间接持有公司已发行股份、不是公司前十大股东、不在直 接或间接持有公司已发行股份 5%或以上的股东单位任职、不在公司前五名股东 单位任职。我具有相关法律法规、《公司章程》及《独立董事工作制度》所要求 的独立性，拥有担任公司独立董事的任职资格，能够确保客观、独立的专业判断， 故不存在影响独立性的情况。 芯原微电子（上海）股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年度，作为芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，我按照《公司法》《证券法》等法律法规及《公司章程》等公司制度规 定的规范要求，认真行使法规及相关制度赋予的权利和义务，及时而全面的了解 公司经营管理信息并关注公司的发展情况，积极参加公司股东大会、董事会及各 专门委员会，忠实勤勉履行相 ...

海通证券股份有限公司 二、募集资金投资项目情况 根据《芯原微电子（上海）股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市 招股说明书》，本次发行的募集资金扣除发行费用后投资于以下项目： 公司于 2021 年 11 月 30 日召开第一届董事会第二十六次会议及第一届监事 会第十六次会议,并于 2021 年 12 月 16 日召开 2021 年第四次临时股东大会，审 议通过了《关于使用部分超募资金及自有资金向全资子公司增资以实施新建募投 项目的议案》及《关于使用部分超募资金新建募集资金投资项目的议案》。公司 新建募集资金投资项目"研发中心建设项目"，计划投资金额人民币 75,238.55 万元，公司使用 39,000.00 万元超募资金及 1,000 万元自有资金向全资子公司芯 原科技（上海）有限公司（以下简称"芯原科技"）增资以实施该项目，项目其 余所需资金由公司全资子公司芯原科技以自有或自筹资金投入。 三、本次使用部分超募资金永久补充流动资金的基本情况 关于芯原微电子（上海）股份有限公司 使用部分超额募集资金永久补充流动资金的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为芯原微电 子（上海 ...

海通证券股份有限公司 | 保荐机构名称：海通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：芯原股份 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：陈启明、邬凯丞 | 被保荐公司代码：688521.SH | 关于芯原微电子（上海）股份有限公司 重大事项提示 2023 年度，芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"芯原股份"、 "上市公司"、"公司"）营业收入 23.38 亿元，较上年同期下降 12.73%。由于 公司知识产权授权业务收入波动、研发人力成本同比增长、信用减值损失准备计 提增加等因素影响，公司 2023 年度实现归属于母公司所有者的净利润为-2.96 亿 元，归属于母公司所有者扣除非经常损益后净利润为-3.18 亿元。 若未来出现宏观经济下行、行业竞争加剧、上游原材料供应紧张或涨价、下 游市场需求继续减少、重要客户或供应商与公司合作关系变动等对公司经营构成 不利影响的变化，而公司未能采取有效应对措施，则可能存在经营业绩无法按计 划增长或出现下滑的风险。提醒广大投资者对公司的业绩波动、由盈转亏的情况 予以关注。 经中国证券监督管理委员会《关于同意芯原微电子（上海）股份有限公司首 次公开发行股票注册的批 ...

证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2024-019 芯原微电子（上海）股份有限公司 （一）机构信息 1、基本信息 德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"德勤华永"）的前身是 1993 年 2 月成立的沪江德勤会计师事务所有限公司，于 2002 年更名为德勤华永 会计师事务所有限公司，于 2012 年 9 月经财政部等部门批准转制成为特殊普通 合伙企业。德勤华永注册地址为上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼。 德勤华永具有财政部批准的会计师事务所执业证书，并经财政部、中国证监 会批准，获准从事 A 股企业审计业务。德勤华永已根据财政部和中国证监会《会 计师事务所从事证券服务业务备案管理办法》等相关文件的规定进行了从事证券 服务业务备案。德勤华永过去二十多年来一直从事证券期货相关服务业务，具有 丰富的证券服务业务经验。 德勤华永首席合伙人为付建超先生，2023 年末合伙人人数为 213 人，从业 人员共 5,774 人，注册会计师共 1,182 人，其中签署过证券服务业务审计报告的 注册会计师超过 270 人。 德勤华永 2022 年度经审计的业务收入总额为人民币 42 亿元， ...

证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2024-016 芯原微电子（上海）股份有限公司 关于公司2024年度日常关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本事项尚需提交公司股东大会审议。 日常关联交易对公司的影响：公司本次预计的日常关联交易基于公司未 来的经营计划所制定，以满足公司日常生产经营的需要。关联交易遵循公平、合 理的原则，双方的交易行为均通过合同的方式予以约定。公司的关联交易价格公 允，未损害公司及全体股东特别是中小股东的利益。关联交易对公司的财务状况、 经营成果不产生任何不利影响，公司的主要业务也不会因此类交易而对关联方形 成依赖。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 29 日 召开第二届董事会第十三次会议暨 2023 年年度董事会，审议通过了《关于公司 未来一年预计发生的日常关联交易的议案》，预计未来一年（即自 2023 年年度股 东大会审议通过本议案之 ...

芯原微电子（上海）股份有限公司 董事会战略与 ESG 委员会议事规则 第一章 总 则 芯原微电子（上海）股份有限公司 董事会战略与 ESG 委员会议事规则 （2024 年修订） 二○二四年三月 第一条 为适应芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）战略 发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，提升 公司环境、社会及公司治理（ESG）管理运作水平，加强决策科学性，提高重大 决策的效率和决策水平，完善公司治理结构，增强公司核心竞争力，根据《中华 人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《科创板上市公司持续监管办法 （试行）》、《董事会专门委员会实施细则（1）—董事会战略委员会实施细则 指引》等有关法律法规、规范性文件以及《芯原微电子（上海）股份有限公司公 司章程》（以下简称"公司章程"）、《芯原微电子（上海）股份有限公司董事会 议事规则》的规定，并结合公司的实际情况，公司设立董事会战略与ESG委员会， 并制定本议事规则。 第二条 战略与ESG委员会是董事会下设的专门工作机构，主要工作是对公 司长期发展战略和重大投资决策进行研究并向公司董事会提出建议、方案。 第二章 人员组成 ...

( ) 2023 12 31 ( ) (24) S00211 ( ) ( ) ( ) 2023 12 31 2023 12 31 ( ) 2024 3 29 - 1 - ...

董事会独立董事专门会议 2024 年 3 月 18 日 芯原微电子（上海）股份有限公司 第二届董事会独立董事第一次专门会议决议 根据《上市公司独立董事管理办法》《芯原微电子（上海）股份有限公司章 程》《芯原微电子（上海）股份有限公司独立董事工作制度》和《芯原微电子（上 海）股份有限公司独立董事专门会议议事规则》等有关规定，芯原微电子（上海） 股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事对公司提交的《关于公司未来一年预 计发生的日常关联交易的议案》进行了审阅，认为： 公司未来一年（即自 2023 年年度股东大会审议通过本议案之日起至 2024 年 年度股东大会召开之日止，下同）预计发生的日常关联交易是公司按照公平、公 正原则开展的，不存在损害公司和全体股东的利益的情形。公司在不断致力于减 少关联交易的同时，与关联方的关联交易将继续遵循公平、合理的原则，双方的 交易行为均通过合同的方式予以约定。公司未来一年预计发生的关联交易价格公 允，不会损害公司和非关联股东的利益。关联交易对公司的财务状况、经营成果 不会产生任何不利影响，公司的主要业务也不会因此类交易而对关联方形成依赖。 同意将本议案提交公司董事会会议审议。 全体 ...

证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2024-015 芯原微电子（上海）股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额及到账时间 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意芯原微电子（上海）股份有 限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1537 号）以及上海证券 交易所出具的《关于芯原微电子（上海）股份有限公司人民币普通股股票科创板 上市交易的通知》（[2020]261 号），芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简 称"公司"、"芯原股份"）已向社会公众首次公开发行人民币普通股（A 股） 48,319,289 股，每股发行价格为 38.53 元，募集资金总额为 186,174.22 万元，扣 除发行费用 18,378.91 万元后，募集资金净额为 167,795.31 万元。上述募集资金 到位情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2020 年 8 月 13 日出具《验 ...

公司代码：688521 公司简称：芯原股份 芯原微电子（上海）股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 芯原微电子（上海）股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情 ...