芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）聘请德勤华永会计师 事务所（特殊普通合伙）（以下简称"德勤华永"）作为公司 2023 年度的财务 审计及内控审计机构。根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券 监督管理委员会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公 司审计委员会切实对德勤华永在 2023 年度的审计工作情况履行了监督职责。具 体情况如下： 芯原微电子（上海）股份有限公司 董事会审计委员会对德勤华永会计师事务所（特殊普通合 伙）履行监督职责情况报告 一、会计师事务所基本情况 1、基本信息 德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"德勤华永"）的前身是 1993 年 2 月成立的沪江德勤会计师事务所有限公司，于 2002 年更名为德勤华永 会计师事务所有限公司，于 2012 年 9 月经财政部等部门批准转制成为特殊普通 合伙企业。德勤华永注册地址为上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼。 德勤华永具有财政部批准的会计师事务所执业证书，并经财政部、中国证监 会批准，获准从事 A 股企业审计业务。德勤华永已根据财政部和中国证监会《会 计师事务所从事证券服务业务备案管 ...

证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2024-014 芯原微电子（上海）股份有限公司 公司 2023 年年度利润分配方案已经公司第二届董事会第十三次会议暨 2023 年年度董事会审议通过，尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 一、利润分配方案内容 根据德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《财务报表及审计报告》 （德师报(审)字(24)第 P02741 号），公司合并报表 2023 年度实现归属于母公司所 有者的净利润-296,466,724.17 元，母公司实现的净利润为-123,976,340.33 元，经 营活动产生的现金流量净额为-8,523,893.46 元。截至 2023 年末，公司合并报表 未分配利润为-1,815,457,693.28 元，母公司财务报表未分配利润为-42,880,059.50 元。 因公司合并报表及母公司财务报表累计未分配利润为负，且经营性现金流量 2023年年度利润分配方案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 芯原微电子（上海 ...

芯原微电子（上海）股份有限公司 关于德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）的履职情况 评估报告 芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）聘请德勤华永会计师 事务所（特殊普通合伙）（以下简称"德勤华永"）作为公司 2023 年度的财务 审计及内控审计机构。根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券 监督管理委员会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公 司对德勤华永在 2023 年度的审计工作的履职情况进行了评估。具体情况如下： 一、会计师事务所基本情况 1、基本信息 德勤华永首席合伙人为付建超先生，2023 年末合伙人人数为 213 人，从业 人员共 5,774 人，注册会计师共 1,182 人，其中签署过证券服务业务审计报告的 注册会计师超过 270 人。 德勤华永 2022 年度经审计的业务收入总额为人民币 42 亿元，其中审计业务 收入为人民币 32 亿元，证券业务收入为人民币 8 亿元。德勤华永为 60 家上市公 司提供 2022 年年报审计服务，审计收费总额为人民币 2.75 亿元。德勤华永所提 供服务的上市公司中主要行业为制造业，金融业，房地产业，交通运输、仓储和 ...

芯原微电子（上海）股份有限公司 会计师事务所选聘制度 二○二四年三月 1 芯原微电子（上海）股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所有关行为，切实维护股东利益，提高审 计工作和财务信息披露质量，根据法律法规、部门规章、规范性文件等以及《芯原 微电子（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，结 合公司实际情况，制定本制度。 （五）认真执行有关财务审计的法律、法规、规章和政策规定，具有良好的社 会声誉和执业质量记录； （六）能够对所掌握知悉的公司信息、商业秘密保密； （七）中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定的其他条件。 第二条 公司选聘会计师事务所（以下简称"会计师事务所"）对财务会计报告 发表审计意见、出具审计报告，应当遵照本制度。选聘其他专项审计业务的会计师 事务所，公司可视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会审核后，报董事会审议、 并由股东大会决定。公司不得在董事会、股东大会审议前聘请会计师事务所开展审 ...

一、监事会会议召开情况 证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2024-013 芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 第二届监事会第十二次 会议暨 2023 年年度监事会通知已于 2024 年 3 月 19 日发出，于 2024 年 3 月 29 日 在公司会议室以现场及电话会议方式召开，应出席会议的监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议由 ZhiWeiWang（王志伟）主持。会议的召集与召开符合《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《芯原微电子（上海）股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，表决形成的决议合法、有效。 芯原微电子（上海）股份有限公司 第二届监事会第十二次会议暨 2023 年年度监事会 会议决议公告 二、监事会会议审议情况 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 （一）审议通过《关于<芯原微电子（上海）股份有限公司 2023 年度监事会工 作报告>的议案》 监事会认为 2023 年度公司监事会本着维护公司以及股东利益的精神，严格 ...

证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2024-012 芯原微电子（上海）股份有限公司 第二届董事会第十三次会议暨 2023 年年度董事会 会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十 三次会议暨 2023 年年度董事会通知已于 2024 年 3 月 19 日发出，会议于 2024 年 3 月 29 日在公司会议室以现场及电话会议方式召开。本次董事会会议应出席会议 的董事 9 人，实际出席董事 9 人。本次会议由董事长 Wayne Wei-Ming Dai（戴 伟民）先生主持。本次会议召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、法 规和《芯原微电子（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，表决形成的决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 经过与会董事认真审议，形成如下决议： （一）审议通过《关于<芯原微电子（上海）股份有限公司总裁 2023 年度工作 总结和 2024 年度工作 ...

芯原微电子（上海）股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2024-020 召开日期时间：2024 年 4 月 26 日 14 点 00 分 召开地点：上海市浦东新区张江高科技园区松涛路 560 号张江大厦 20 楼芯 原股份会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 26 日 至 2024 年 4 月 26 日 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 本次股东大会不涉及公开征集股东投票权情况。 二、 会议审议事项 本次股东大会审议议案及投票股东类型 | 序号 | 议案名称 | 投票股东类型 | | ...

证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2024-017 芯原微电子（上海）股份有限公司 关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月29 日召开了第二届董事会第十三次会议暨 2023 年年度董事会、第二届监事会第十 二次会议暨 2023 年年度监事会，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管 理的议案》，同意公司使用额度不超过 5,000 万元（含）的闲置募集资金适时购买 安全性高、流动性好的低风险保本型理财产品，使用期限自本次董事会审议通过 之日起 12 个月内或至公司董事会/股东大会（视届时审批权限）审议通过下一年 度闲置募集资金现金管理额度之日止（以孰短者为准），在上述额度及决议有效 期内，可循环滚动使用。上述额度是指现金管理单日最高余额不超过人民币 5,000 万元（含本数）。公司董事会授权公司董事长负责办理使用闲置募集资金购买银 行理财产品等相关事宜，具体事项由公司财务部负责组织 ...

芯原微电子（上海）股份有限公司董事会 经核查独立董事陈武朝、李辰、王志华的任职经历以及签署的相关自查文件， 上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担 任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系。因此，公司董事会认为：公司独立董事符合《上市公司独立 董事管理办法》《科创板上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》以及《公司章 程》中等规定中对独立董事独立性的相关要求，有效地履行了独立董事的职责， 为公司决策提供了公正、独立的专业意见。 关于独立董事独立性情况的专项意见 芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）现有独立董事 3 人， 分别为陈武朝、李辰、王志华。根据证监会《上市公司独立董事管理办法》、上 海证券交易所《科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指引第 1 号-- 规范运作》等要求，公司独立董事对自身的独立性情况进行了自查，公司董事会 就公司在任独立董事陈武朝、李辰、王志华的独立性情况进行评估并出具如下专 项意见： 芯原微电子（上海）股份有限公司董事会 2024 年 3 月 29 日 ...

海通证券股份有限公司 关于芯原微电子（上海）股份有限公司 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意芯原微电子（上海）股份有 限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1537 号）以及上海证券 交易所出具的《关于芯原微电子（上海）股份有限公司人民币普通股股票科创板 上市交易的通知》（[2020]261 号），公司首次公开发行人民币普通股（A 股） 股票 48,319,289 股，每股发行价格 38.53 元，募集资金总额为 186,174.22 万元， 扣除发行费用 18,378.91 万元后，募集资金净额为 167,795.31 万元。前述募集资 金到位情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2020 年 8 月 13 日出具《验资报告》（天职业字[2020]32075 号）。 使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见 为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司设立了募集资金专 项账户。公司已与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金专户存储三 方监管协议。 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为芯原微电 子（上海）股份有限公司（以下简称"芯 ...