第一条 为规范江苏华海诚科新材料股份有限公司（以下称"公司"）的关联 交易行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《企业会计 准则第 36 号——关联方披露》等有关法律法规、规范性文件及《江苏华海诚科 新材料股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本关 联交易管理制度（以下称"本制度"）。 第二条 本制度规定了公司关联交易行为的基本原则，决策权限和程序，规定 了关联交易应履行的信息披露义务，是维护公司和全体股东利益，处理关联交易 活动的行为准则。 第三条 公司关联交易应当遵循以下基本原则： （一）公开、公正、公平的原则； （二）诚实信用的原则； 江苏华海诚科新材料股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 （三）回避表决的原则，包括：享有公司股东大会表决权的关联方，在股东 大会上回避表决；董事会会议审议某关联交易事项时，与关联方有任何利害关系 的董事，应当回避表决； （四）聘请专业机构或人士发表独立意见的原则。 第四条 公司关联方与公司签署涉及关联交易的协议，应当遵循： （一） 任何人只能代表一方签署协议； （二） 关联方不得以任何方式干预公司的决定。 第五条 ...

2023年度独立董事述职报告 本人（周东山）作为江苏华海诚科新材料股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，2023 年度严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事 管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《江苏华海诚 科新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《江苏华海诚科新材料 股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《独立董事工作制度》"）的有 关规定，诚实、勤勉、独立地履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真审议 董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立、客观、公正的独立意见，切实维 护公司和全体股东的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事的独立 作用。现将本人 2023 年度履行独立董事职责的情况报告如下： 江苏华海诚科新材料股份有限公司 二、独立董事年度履职概况 一、独立董事的基本情况 （一） 独立董事人员情况 公司董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 人，占董事会人数三分之一以 上，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二） 个人工作履历、专业背景以及兼职 ...

关于江苏华海诚科新材料股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 目 录 | 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 | 页 次 | | --- | --- | | ないというのはなくなってきているところであるときになる。 とてもらったと 审核说明 | 1-2 | 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 3 中国在州市银江新城新业路8号UDC时代大局A座5-8国。12期。21周 Flams S-11 12 mm 23 Elock A. LCC Trines Assisting, No & Limm Riskerpang Propen State State State States Program Strip Prix State States Products 00006259042220 1411 000050001 (130 FF2 www.zhopa.cn 委托单位：江苏华海诚科新材料股份有限公司 审计单位：中汇会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：0571-88879999 江苏华海诚科新材料股份有限公司 ...

光大证券股份有限公司关于江苏华海诚科新材料股份有限公 司2023年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见 光大证券股份有限公司（以下简称"光大证券"或者"保荐机构"）作为江 苏华海诚科新材料股份有限公司（以下简称"华海诚科"或者"公司"）首次公 开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的要求，对公司 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 中国证券监督管理委员会出具了《关于同意江苏华海诚科新材料股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]86号），同意公司首次公开 发行股票的注册申请。公司获准首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股） 2,018万股，每股面值为人民币1.00元，每股发行价格为人民币35.00元，募集资 金总额为人民币706,300,000.00元，扣除各项 ...

科创板上市公司独立董事提名人声明与承诺 提名人韩江龙、成兴明、陶军,现提名赵建坤为江苏华海诚科新材料股份有 限公司第三届董事会独立董事候选人,并已充分了解被提名人职业、学历、职称、 详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面 同意出任江苏华海诚科新材料股份有限公司第三届董事会独立董事候选人(参见 该独立董事候选人声明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与江 苏华海诚科新材料股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明 并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独立、 董事职责所必需的工作经验。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞 ...

证券代码：688535 证券简称：华海诚科 公告编号：2024-013 江苏华海诚科新材料股份有限公司 关于公司董事、监事及高级管理人员 2024 年度薪酬与考核方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江苏华海诚科新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 1 日召开 公司第三届董事会第十二次会议，审议了《关于公司 2024 年度董事薪酬与考核方 案的议案》《关于公司 2024 年度高级管理人员薪酬与考核方案的议案》；于 2024 年 4 月 1 日召开第三届监事会第十一次会议，审议了《关于公司 2024 年度监事薪 酬与考核方案的议案》。其中，《关于公司 2024 年度董事薪酬与考核方案的议 案》《关于公司 2024 年度监事薪酬与考核方案的议案》全体董事和监事回避表 决，直接提交公司股东大会审议；《关于公司 2024 年度高级管理人员薪酬与考核 方案的议案》兼任高级管理人员的董事韩江龙、成兴明回避表决，其余出席会议的 5 名董事一致同意该议案。根据《上海证券交易所科创板股票上市规 ...

根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，江苏华海诚科新材料股份有限 公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事陈建忠、徐冬梅、 周东山的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 江苏华海诚科新材料股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 江苏华海诚科新材料股份有限公司董事会 2024 年 4 月 1 日 经核查独立董事陈建忠、徐冬梅、周东山及其直系亲属和主要社会关系 人员的任职经历以及独立董事签署的相关自查文件，独立董事陈建忠、徐冬 梅、周东山不存在《上市公司独立董事管理办法》第六条不得担任独立董事 的情形，在担任公司独立董事期间，独立董事已严格遵守中国证监会和上海 证券交易所的相关规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责，作 出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的 单位或个人的影响。公司独立董事陈建忠、徐冬梅、周东山符合《上市公司 独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 ...

江苏华海诚科新材料股份有限公司 章 程 二零二四年四月 | 第一章 总 则 | 1 | | --- | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 股 份 | 2 | | 第一节 股份发行 | 2 | | 第二节 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 股份转让 | 6 | | 第四章 股东和股东大会 | 7 | | 第一节 股东 | 7 | | 第二节 股东大会的一般规定 | 10 | | 第三节 股东大会的召集 | 13 | | 第四节 股东大会的提案与通知 | 15 | | 第五节 股东大会的召开 | 17 | | 第六节 股东大会的表决和决议 | 20 | | 第五章 董事会 | 25 | | 第一节 董 事 | 25 | | 第二节 董事会 | 30 | | 第六章 高级管理人员 | 38 | | 第七章 监事会 | 40 | | 第一节 监 事 | 40 | | 第二节 监事会 | 41 | | 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 | 42 | | 第一节 财务会计制度 | 43 | | 第二节 内部审计 | 47 | | 第三节 会计师事务所的聘任 | 48 | | 第九章 ...

江苏华海诚科新材料股份有限公司 董事会审计委员会2023年度履职情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第1号——规范运作》等法律法规及《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》 等内部制度的有关规定，江苏华海诚科新材料股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会审计委员会认真履行职责，报告期内主要开展以下工作： 一、审计委员会基本情况 公司第三届董事会下设的审计委员会共由3名成员组成，分别为独立董事陈建忠 先生、独立董事徐冬梅女士、非独立董事陶军先生，其中召集人由会计专业人士陈建 忠先生担任。报告期内，审计委员会独立履行内控机制的监督、检查与评价职能，提 出内控机制存在的缺陷和改进建议，向管理层及董事会报告内控机制建设与内控制度 执行情况。管理层根据内部控制的检查情况和评价结果，研究和提出相应的整改意见 和纠正措施，并责成专人组织落实。 二、审计委员会会议召开情况 报告期内，审计委员会本着勤勉尽职的原则，依法规范地履行职责，召开审计委员会会议4次， 审议事项8项，对定期财务报告、募集资金等 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人赵建坤,已充分了解并同意由提名人韩江龙、成兴明、陶军提名为江苏 华海诚科新材料股份有限公司第三届董事会独立董事候选人。本人公开声明,本 人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本人担任江苏华海诚科新材料股 份有限公司独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其他履 行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用): (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 (离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定(如 适用): (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职(任职) 问题的意见》的相 ...