深圳惠泰医疗器械股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等 单位或个人的影响。 公司应当在董事会中设置审计委员会。审计委员会成员应当为不在公 司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董 事中会计专业人士担任召集人。 公司根据需要在董事会中设置提名、薪酬与考核、战略与投资等专门 委员会。提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数并担 任召集人。 第一条 为进一步完善深圳惠泰医疗器械股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，强化对董事会及管理层的约束和监督制度，更好地 维护中小股东的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等法律、法规、规范性文件及《深圳惠泰医疗器械股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与其所 聘的公司及其主要 ...

募集资金使用规定 - 募投项目搁置超一年或投入未达计划50%需重新论证[11] - 可在募资到账6个月内以募资置换自筹资金[11] - 闲置募资补流单次不超12个月[13] - 12个月内超募资金永久补流或还贷累计不超30%[14] - 单次用超募资金5000万且超10%以上需股东会审议[15] - 节余募资低于1000万可免特定程序[15] 募集资金用途变更 - 四种情形视为募资用途变更[18] - 募投项目变更需经董事会、股东会及保荐等同意[18,20] - 仅变更地点经董事会审议并公告[18,20] - 变更后项目应投资主业并做可行性分析[19] - 拟变更项目提交审议后报告上交所并公告七项内容[24] - 拟转让或置换项目提交审议后报告并公告八项内容[24] 募集资金监督管理 - 董事会每半年核查项目进展并出具报告[25] - 保荐或财务顾问至少半年现场调查并出具报告[25,26] - 年度审计应聘请事务所专项审核并出鉴证报告[25] - 董事会在报告中披露保荐和事务所报告意见[26] 制度生效与管理 - 制度经董事会、股东会通过后生效[28] - 制度由董事会负责解释和修订[28]

深圳惠泰医疗器械股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第二章 关联交易和关联人 第五条 公司的关联交易，是指公司或者其合并报表范围内的子公司等其他 主体与公司关联方之间发生的可能引致资源或者义务转移的事项 （不论是否收取价款），主要包括： 1 （一） 购买或者出售资产； （二） 对外投资（购买银行理财产品的除外）； 2 （三） 转让或受让研发项目； （四） 签订许可使用协议； （五） 提供担保； （六） 租入或者租出资产； （七） 委托或者受托管理资产和业务； （八） 赠与或者受赠资产； （九） 债权、债务重组； （十） 提供财务资助； （十一） 研究与开发项目的转移； （十二） 签订许可协议； （十三） 放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）； （十四） 购买原材料、燃料、动力； （十五） 销售产品、商品； （十六） 提供或接受劳务； （十七） 委托或受托销售； （十八） 关联双方共同投资； （十九） 通过约定可能导致资源或义务转移的其他事项。 （二十） 在关联方的财务公司存贷款； （二十一） 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、 上海证券交易所（以下简称"上交所"）或公司根 ...

人员情况 - 截至2024年末，立信有合伙人296名、注册会计师2498名、从业人员10021名[1] - 签字注册会计师周鹏飞近三年签署3家上市公司审计报告[2] 审计工作 - 2024年审计就重大事项咨询技术部，与公司有效沟通[6] - 2024年审计就重大事项达成一致，无意见分歧[7] - 出具2024年审计报告前完成内部质量复核[9] - 2024年审计制定全面合理可操作方案[12] - 配备专业团队，核心成员有多年经验[13] 风险保障 - 截至2024年末，已提取职业风险基金1.66亿元[16] - 购买职业保险累计赔偿限额10.50亿元[16] 公司评价 - 董事会认为立信完成2024年年报审计，行为规范，报告合格[17]

上市与募资 - 2021年1月7日公司在上海证券交易所科创板上市，发行1667万股，发行价74.46元/股，募资总额12.41亿元，净额11.51亿元[2] - 2024年度募集资金总额为115,071.78万元，本年度投入41,923.12万元，累计投入105,535.29万元[38] 募资使用 - 截至2024年12月31日，公司累计使用募集资金10.55亿元，余额1.54亿元[3] - 变更用途的募集资金总额为24,644.56万元，占比21.42%[38] - 2024年12月“血管介入类医疗器械产业化升级项目”结项，节余1455.60万元永久补充流动资金[22] 项目投入 - 血管介入类医疗器械产业化升级项目累计投入33,325.41万元，进度101.72%[38] - 血管介入类医疗器械研发项目累计投入11,827.32万元，进度89.44%，预计2025年12月达预定可使用状态[38][39] - 新型电生理消融检测系统研发项目累计投入8,137.64万元，进度57.67%，预计2025年12月达预定可使用状态[38] - 外周血管介入项目累计投入2,499.21万元，进度38.25%，预计2025年12月达预定可使用状态[38] - 智能制造基地及检测中心项目累计投入4,036.49万元，进度100.91%，预计2026年4月达预定可使用状态[38] - 区域总部中心项目超募资金33,732.02万元，累计投入32,265.99万元，进度95.65%，预计2027年6月达预定可使用状态[39] 现金管理 - 2024年公司用闲置募集资金现金管理净收益314.92万元，截至2024年12月31日，现金管理余额为0万元[18] - 2023年12月公司同意用不超过6亿元暂时闲置募集资金现金管理[12] - 2024年12月公司同意用不超过1.70亿元暂时闲置募集资金现金管理[14] 其他事项 - 2024年12月公司向全资子公司上海宏桐实业有限公司增资70000万元，43776.29万元募集资金借款转增资，自有资金增资26223.71万元[24] - 2023年公司审议通过《关于调整募投项目投资金额并新增募投项目的议案》[41]

深圳惠泰医疗器械股份有限公司 募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 2024年度 关于深圳惠泰医疗器械股份有限公司 2024年度募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 信会师报字[2025]第ZA11471号 深圳惠泰医疗器械股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的深圳惠泰医疗器械股份有限公司（以下 简称"深圳惠泰医疗器械公司"） 2024年度募集资金存放与使用情况 专项报告（以下简称"募集资金专项报告"）执行了合理保证的鉴证 业务。 一、董事会的责任 深圳惠泰医疗器械公司董事会的责任是按照中国证券监督管理 委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、【《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》】 以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式》 的相关规定编制募集资金专项报告。这种责任包括设计、执行和维护 与募集资金专项报告编制相关的内部控制，确保募集资金专项报告真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、注册会计师的责任 四、鉴证结论 我们认为，深圳惠泰医 ...

深圳惠泰医疗器械股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 二○二四年度 关于深圳惠泰医疗器械股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2025]第 ZA11470 号 深圳惠泰医疗器械股份有限公司全体股东： 我们审计了深圳惠泰医疗器械股份有限公司(以下简称"惠泰医 疗")2024 年度的财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司 资产负债表、2024 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流 量表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注，并于 2025 年 4 月 21 日出具了报告号为信会师报字(2025)第 ZA11468 号的 无保留意见审计报告。 惠泰医疗管理层根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指 引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（证监会公 告〔2022〕26 号）和上海证券交易所《科创板上市公司自律监管指 南第 7 号——年度报告相关事项》的相关规定编制了后附的 2024 年 度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表（以下简称"汇 总表"）。 编制汇总表并确保其真实、准确、合法 ...

业绩相关数据 - 纳入评价范围单位资产总额占合并报表资产总额之比为93.48%[8] - 纳入评价范围单位营业收入占合并报表营收总额之比为96.88%[8] 内部控制标准 - 财务报告内控缺陷评价多指标有重大缺陷定量标准[14] - 非财务报告内控缺陷评价利润总额重大缺陷标准为损失≥5%[15] 内部控制情况 - 2024年公司内控体系运行良好，无重大或重要缺陷[17] 未来展望 - 2025年公司将深化内控体系建设，提升管理水平[17] 其他信息 - 董事长（已获授权）为葛昊[18]

深圳惠泰医疗器械股份有限公司 2024 年度董事会审计委员会履职情况报告 | 会议时间 | 会议名称 | 会议审议事项 | | --- | --- | --- | | | | 10.《关于续聘公司 2024 年度会计师事务所的议案》 | | | | 11《. 关于公司<董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度 | | | | 履职情况评估及履行监督职责情况的报告>的议案》 | | | | 12.《关于公司<2023 年度董事会审计委员会履职情况报告> | | | | 的议案》 | | | | 13.《关于公司放弃优先购买权、与关联方共同投资暨关联交 | | | | 易的议案》 | | 2024-4-25 | 第二届董事会审计委 | 1.《关于公司<2024 年第一季度报告>的议案》 | | | 员会第八次会议 | 2.《关于修订<内部审计管理制度>的议案》 | | | 第二届董事会审计委 | 1.《关于公司<2024 年半年度报告>及其摘要的议案》 | | 2024-8-21 | 员会第九次会议 | 年半年度募集资金存放与实际使用情况 2.《关于公司<2024 | | | | 的专项报告>的议案》 | ...

证券代码：688617 证券简称：惠泰医疗 公告编号：2025-016 深圳惠泰医疗器械股份有限公司 关于修订《公司章程》及其附件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳惠泰医疗器械股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 21 日召开了第二届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于取消监事会并修订< 公司章程>及其附件的议案》。根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程 指引》等有关规定，公司决定不再设置监事会，监事会的职权由董事会审计委员 会行使，自修订后的《深圳惠泰医疗器械股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）生效之日起，公司《监事会议事规则》等与监事或监事会有关的内 部制度废止，同时《公司章程》中相关条款亦作出相应修订。具体修订内容如下: | 序 号 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | --- | | | 第一条 为维护深圳惠泰医疗器械股份有 | 第一条 为维护深圳惠泰医疗器械股份 | | | 限公司（以下简称"公司"）、股东和债 | 有限公司（以下简 ...