委员会组成 - 战略与发展委员会至少三名董事组成，含董事长及至少一名独董[6] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[6] - 设主任委员一名，由董事长担任[6] 会议规则 - 每年至少召开两次会议，提前五日通知，全体同意可豁免[14] - 2/3以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[14] - 表决方式为记名投票，临时会议可用通讯表决[14] 其他 - 战略投资小组负责前期准备，提供资料[10] - 会议结果提交董事会并反馈给小组[12] - 会议有记录，由董秘保存，董事可查阅[15] - 工作制度自H股上市生效，原制度失效[19]

适用对象与披露范围 - 部分制度条款适用于持有公司5%以上股份的股东[4] - 信息披露文件包括招股说明书、募集说明书、定期报告、临时报告等[4][13] 披露时间要求 - A股年度报告需在会计年度结束之日起4个月内披露，半年度报告需在上半年结束之日起2个月内披露，季度报告需在会计年度前3个月、9个月结束后的1个月内披露[21] - H股年度报告在会计年度结束之日起4个月内披露，半年度报告在上半年结束之日起3个月内披露，年度业绩公告在会计年度结束之日起3个月内完成，半年度业绩报告在上半年结束之日起2个月内完成[21] - 变更定期报告披露时间需提前5个交易日向上海证券交易所申请[23] 业绩预告与快报 - 公司预计年度经营业绩净利润与上年同期相比上升或者下降50%以上等情形，应在会计年度结束之日起1个月内进行业绩预告[28][29] - 公司预计不能在会计年度结束之日起2个月内披露年度报告的，应在该会计年度结束之日起2个月内披露业绩快报[29] - 公司因相关情形股票被实施退市风险警示的，应于会计年度结束之日起1个月内预告全年多项财务指标[29] 交易披露标准 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%需披露[36] - 营业用主要资产抵押、质押、出售或报废一次超该资产30%需披露[36] - 公司新增借款或对外担保超上年末净资产20%需披露[37] - 公司放弃债券或财产超上年末净资产10%需披露[38] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需披露[40] - 交易成交金额占公司市值10%以上需披露[40] - 日常经营交易金额占公司最近一期经审计总资产50%以上且超1亿元需及时披露[46] - 日常经营交易金额占公司最近一个会计年度经审计营业收入50%以上且超1亿元需及时披露[46] - 日常经营交易预计产生利润总额占公司最近一个会计年度经审计净利润50%以上且超500万元需及时披露[46] 关联交易审议 - 与关联自然人成交金额在30万元以上的交易需经全体独立董事过半数同意并履行董事会审议程序[49] - 与关联法人成交金额占公司最近一期经审计总资产或市值0.1%以上且超300万元的交易需经全体独立董事过半数同意并履行董事会审议程序[49] - 与关联人交易金额占公司最近一期经审计总资产或市值1%以上且超3000万元的交易需提供评估报告或审计报告并提交股东会审议[49] 其他披露情形 - 公司应在年度报告中披露当期研发支出金额及占销售收入的比例等信息[54] - 公司年度净利润或营业收入与上年同期相比下降50%以上或净利润为负值需披露相关信息[57] - 公司营业用主要资产被查封、扣押、冻结、抵押、质押或者报废超过总资产的30%需披露情况及影响[59] - 公司控股股东及其一致行动人质押股份占其所持股份的比例达到50%以上及之后质押需披露相关信息[64] - 公司控股股东及其一致行动人质押股份占比达50%以上且出现债务逾期等情形需披露信息[64] - 持股5%以上股东的股份被冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等情况需披露[70] - 涉案金额超过1000万元且占公司最近一期经审计总资产或者市值1%以上的重大诉讼、仲裁需披露[68] 披露流程与职责 - 公司财务部负责编制财务报表及附注，组织财务报告审计并提交资料[79] - 定期报告编制后提交董事会审议批准，再由董事会秘书组织披露[79] - 临时报告编制由董事会秘书组织，不同形式按相应规定披露[80] 信息管理与保密 - 公司指定《中国证券报》等至少一家媒体和上交所网站为信息披露媒体[93] - 公司信息披露相关文件、资料由董事会秘书分类保管[86] - 信息披露相关文件、资料应在信息刊登当日起两个工作日内归档保存，保存期限不少于十年[87] - 公司董事、高管及接触应披露信息的工作人员负有保密义务[89] 制度生效与解释 - 本制度自公司发行的H股股票在香港联交所挂牌上市之日起生效[93] - 本制度由公司董事会负责解释[94]

适用人员 - 制度适用于公司及子公司董事、高管[5] 投资限制 - 不得在业务往来或竞争公司投资入股[12] - 持有低于发行在外5%权益投资除外[7] 申报要求 - 每年12月31日前5个工作日申报利益冲突[18] - 制度发布前冲突1个月内申报[22] - 其他冲突3个工作日内申报[22] 审查机制 - 审计委员会每年至少审查一次[24] 违规处理 - 违规未申报或不解决将处分或追责[25]

融资管理 - 公司融资统一管理，未经批准任何人无权签署相关法律文件[6] - 流动资金融资金额按不同额度报总经理办公会、董事会或股东会审批[9] - 融资合同签署后7日内报送档案室和财务部备案[12] - 已批准融资事项30日内未签合同需重新审批[12] 对外担保管理 - 对外担保遵循法规和章程，独立董事年报专项说明并发表意见[14][15] - 为关联人担保需合理商业逻辑，为关联方担保需其提供反担保[21] - 七类担保事项经董事会审议后提交股东会审议[20] - 董事会权限内担保需全体董事过半数且出席董事三分之二以上同意[20] - 累计担保超最近一期经审计总资产30％需股东所持表决权三分之二以上通过[20] - 为控股股东等关联方担保，被担保股东股东会回避表决[20] - 被担保人提前15个工作日提交担保申请书及附件[22] - 超总资产30％担保事项股东会以特别决议通过[22] - 批准额度分次实施可授权董事长签署担保文件[23] - 已批准担保事项30日内未签合同需重新审批[25] - 担保合同订立后7日内报档案室和财务部备案[28] - 财务部在被担保人债务到期前十五日前了解债务偿还安排[29] - 一般保证人在特定条件下不得先行承担保证责任[29] 责任与生效 - 全体董事对违规融资、担保损失承担连带责任[32] - 有审核权限人员违规未造成损失公司仍可处罚[33] - 制度自H股在港交所挂牌上市之日起生效[36]

独立董事提名 - 公司第二届董事会提名委员会审核第三届独立董事候选人资格[1] - 候选人包括钟琪、周亚娜、王乐得，周亚娜为会计专业人士[1] - 候选人符合任职要求，公司同意提名，将提交董事会审议[1][2]

关联方定义 - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人和法人或其他组织为关联方[10] - 有权在公司股东大会上行使或控制行使10%以上投票权人士为关连人士[11] - 基本关连人士及其联系人等在特定持股比例下为关连人士，如30%受控公司等情况[12][13] - 公司层面的关连人士可在附属公司股东大会个别或共同行使10%以上表决权的非全资附属公司为关连附属公司[15] - 交易发生之日前，或相关交易协议生效或安排实施后12个月内，符合特定情形的视同关联方[11] - 过去12个月曾任公司或其附属公司董事的人士为基本关连人士[11] 非重大附属公司标准 - 非重大附属公司最近三个财政年度有关百分比率每年均少于10%，或最近一个财政年度少于5%[16] 关联交易审议披露 - 与关联自然人成交金额30万元以上交易，需经全体独立董事过半数同意后履行董事会审议程序并披露[20] - 与关联法人成交金额占公司最近一期经审计总资产或市值0.1%以上且超300万元交易，需经全体独立董事过半数同意后履行董事会审议程序并披露[20] - 交易金额占公司最近一期经审计总资产或市值1%以上且超3000万元交易，应提交股东会审议并提供评估或审计报告[20][23] 担保与财务资助 - 公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保，对方应提供反担保[22] - 公司向前款规定的关联参股公司提供财务资助，需经全体非关联董事过半数、出席董事会会议的非关联董事三分之二以上董事审议通过，并提交股东会审议[24] 交易计算原则 - 连续12个月内与同一关联方或不同关联方同一交易类别下标的相关交易，按累计计算原则适用规定[24] - 连串关连交易若在12个月内进行或完成且彼此有关连，应合并计算视作一项交易处理；连串资产收购合并计算构成反收购行动，合并计算期为24个月[25] 协议期限规定 - 公司与关联方日常关联交易协议期限超3年，应每3年重新履行相关审议程序和披露义务[26] - 非完全豁免的持续关连交易协议期限通常不得超三年，因交易性质需超三年的，需取得财务顾问书面确认意见[28] 关联交易审议披露流程 - 公司达到披露标准的关联交易，应经独立董事专门会议全体独立董事过半数同意后，提交董事会审议并及时披露[34] - 董事会会议需过半数非关联董事出席，决议须经非关联董事过半数通过，出席非关联董事不足3人时，交易事项提交股东会审议[35] 独立董事职责 - 公司独立董事至少每季度查阅一次公司与关联方资金往来情况[40] 日常关联交易协议 - 日常关联交易协议应包含定价政策和依据、交易价格等内容[41] 参股公司交易披露 - 公司参股公司与关联方交易可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的，应履行信息披露义务[43] 披露文件要求 - 公司披露关联交易事项时，需向上海证券交易所提交公告文稿、相关协议等文件[44] - 关联交易公告应包括交易概述、独立董事意见、审计委员会意见等内容[45] - 交易定价应说明成交价格与账面值、评估值、市场价格关系，差异较大时需说明原因[46] 文件保存与信息告知 - 关联交易决策记录等文件由董事会秘书负责保存[32] - 公司董事、高管、直接或间接持股5%以上股东及其一致行动人应及时告知公司关联关系[49] 关联方名单管理 - 公司审计委员会确认关联方名单后向董事会报告[50] - 公司应通过上交所网站在线填报或更新关联方名单及关系信息[50] - 公司应逐层揭示关联方与公司的关联关系，包括控制方或投资方持股比例[53] 子公司关联交易 - 由公司控制或持有50%以上股份的子公司关联交易视同公司行为[55] 制度生效与解释 - 本制度自公司H股在港交所挂牌上市日起生效，原《关联交易管理制度》失效[55] - 本制度解释权属公司董事会[56] - 本制度未尽事宜按相关法律法规和公司章程执行[56] 关联交易豁免 - 一方以现金认购另一方不特定对象发行证券等三种关联交易可免予按本制度规定履行相关义务[27]

提名委员会组成 - 由至少三名董事组成，独立非执行董事应过半数且至少含一名不同性别的董事[6] - 委员由董事长、1/2以上独立非执行董事或全体董事的1/3以上提名，董事会选举产生[6] - 设主任委员一名，由董事会主席或独立非执行董事委员担任，董事会批准产生[6] 提名委员会职责 - 每年至少检讨董事会架构、人数及组成并提建议[9] - 拟定董事、高级管理人员选择标准和程序，遴选、审核人选及任职资格并向董事会提建议[11] 董事会处理建议方式 - 对提名委员会建议未采纳或未完全采纳，应在决议中记载意见及理由并披露[10] 会议相关规定 - 会议由主任委员召集，非主任委员提议时，主任委员5天内召集[15] - 会议通知提前3日送达，紧急情况确认全员收到通知可开临时会议[15] - 会议应由2/3以上委员出席方可举行，决议经全体委员过半数通过[16] - 表决方式为记名投票，临时会议可通讯表决，表决后签名确认[16] 工作制度相关 - 术语含义与《公司章程》相同[19] - 未尽事宜按相关规定执行并及时修订[19] - “以上”“以下”含本数，“低于”“多于”不含本数[19] - 由董事会制订、修改和解释[19] - 经董事会审议通过，自公司H股在港交所挂牌上市日起生效[19] - 实施后原《提名委员会工作制度》自动失效[19] 资料信息 - 文档为合肥芯碁微电子装备股份有限公司2025年8月资料[20]

审计委员会组成 - 至少由3名非公司高级管理人员的董事组成，独立非执行董事应过半数[5] - 委员由董事长、1/2以上独立非执行董事或者全体董事的1/3以上提名[5] - 公司现任外部审计机构的前任合伙人自特定日期起两年内，不得担任委员[6] 审计委员会职责 - 至少每年按要求向董事会提交对外部审计机构履职及监督职责情况报告[9] - 监督及评估外部审计机构工作，至少每年召开一次无管理层参加的单独沟通会议[11] - 审核外部审计机构审计费用及聘用条款[10] - 审阅公司财务报告，重点关注重大会计和审计问题等[11] - 评估公司内部控制制度设计适当性[12] 审计委员会决策 - 披露财务信息等事项经全体成员过半数同意后提交董事会审议[10] - 向董事会提出的审议意见，须经全体委员过半数通过[14] 审计委员会会议 - 每季度至少召开一次，提前三天通知，全体委员一致同意可豁免通知期[17] - 两名以上委员提议或召集人认为必要时可召开临时会议，紧急情况可随时召开[17] - 会议应由三分之二以上委员出席方可举行，决议须经全体委员过半数通过[17] 其他规定 - 公司内部审计部门向审计委员会报告工作，相关报告同时报送[11] - 委员连续两次不出席会议，董事会可撤销其职务[19] - 会议记录由董事会秘书保存，公司存续期间保存期不得少于十年[20] - 授权委托书应明确范围和期限，不迟于会议表决前提交，一名委员最多接受一名委员委托[18] - 会议通知应包含时间、地点等多项内容[18] - 授权委托书应由委托人和被委托人签名，包含多项内容[19] - 本工作制度自公司H股在港交所挂牌上市生效，原制度自动失效[23]

ESG管理体系 - 公司建立ESG管理体系，明确各机构职责[5][6][7][9][10] - 子公司建立ESG管理机制并汇报执行情况[10] ESG相关决策与沟通 - 将ESG职责纳入经营管理决策体系[11] - 建立ESG信息沟通机制[12] ESG报告披露 - 按要求编制ESG报告，经董事会审议后披露[14] 制度生效 - 制度经董事会审议通过，H股上市日起生效[19]

薪酬与考核委员会组成 - 成员至少三名董事，独董过半数并任召集人[6] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[6] 会议规则 - 每年至少开一次，提前三日通知，可豁免[16] - 2/3以上委员出席可举行，决议过半数通过[16] 职责与流程 - 制定考核标准和薪酬方案并提建议[10] - 考评先述职自评，再评价，报报酬奖励[14] 下设机构与费用 - 下设工作组提供资料、筹备会议和执行决议[8] - 必要时可聘中介，费用公司承担[15] 制度生效 - 经董事会审议通过，H股上市生效，原制度失效[22]