远江盛邦（北京）网络安全科技股份有限公司 2024 年员工持股计划管理办法 第一章 总则 第一条 为规范远江盛邦（北京）网络安全科技股份有限公司（以下简称"盛 邦安全"或"公司"）2024 年员工持股计划（以下简称"本持股计划"）的实 施，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《关于上市公司实施员工持股计 划试点的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）、《上海证券交易所科创板 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）及《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第1号——规范运作》（以下简称"《自律监管指引第1号》"） 等相关法律、行政法规、规章、规范性文件和《远江盛邦（北京）网络安全科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《远江盛邦（北京）网络 安全科技股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）》之规定，特制定《远江 盛邦（北京）网络安全科技股份有限公司 2024 年员工持股计划管理办法》（以 下简称"本办法"）。 第二章 本持股计划的制定 第二条 本持股计划的基本原则 （一）依法合规原则 公司实施本持股计划，严格按 ...

员工持股计划 - 2024年9月18日公司职工代表大会就2024年员工持股计划征求意见[2] - 会议审议通过《关于公司<2024年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》[3] - 该议案需提交公司2024年第三次临时股东大会审议[5]

审计机构变更 - 公司拟聘任信永中和为2024年度审计机构，原聘任为天职国际[2] - 2024年9月18日董事会审议通过变更议案[10] - 变更事项尚需股东大会审议通过生效[11] 信永中和情况 - 2023年末合伙人245人，注册会计师1656人，签过证券审计报告超660人[4] - 2023年度业务收入40.46亿元，审计30.15亿元，证券9.96亿元[4] - 2023年上市公司年报审计364家，收费4.56亿元，同行业30家[4] - 近三年受行政处罚1次等，47名从业人员受罚多次[5] - 职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超2亿[4] 天职国际情况 - 已为公司服务5年，对2023财报出具标准无保留意见[8] 人员情况 - 信永中和邓登峰等三人2024年开始为公司提供审计服务[6]

会议召开 - 公司第三届监事会第十四次会议于2024年9月18日召开，3位监事实到[2] 议案表决 - 《2024年员工持股计划（草案）》等3项议案表决全票通过，需提交2024年第三次临时股东大会审议[3][5][8][10] 资金安排 - 公司同意将未置换发行费并入超募资金、用部分超募资金永久补充流动资金[10][11][12]

持股计划合规性 - 公司不存在禁止实施员工持股计划的情形[1] - 拟定文件制定程序合法有效[1] - 持股计划内容符合规定[1] - 审议议案决策程序合法有效[2] 持股计划人员情况 - 无强制员工参与情形[2] - 拟定持有人符合规定条件[2] 持股计划意义与推进 - 实施持股计划利于建立利益共享机制[2] - 利于完善公司治理水平[2] - 可提高员工凝聚力和公司竞争力[2] - 监事会同意提交股东大会审议[2]

募集资金情况 - 首次公开发行1888.00万股，每股39.90元，募资75331.20万元，净额67230.02万元，超募10718.25万元[2] - 募资扣除费用后投资5个项目，总额56511.77万元[3] 资金使用与管理 - 744.78万元未置换自筹资金并入超募管理[4] - 累计回购股份586326股，支付1780.95万元，含超募1201万元[4] - 超募余额10508.36万元，拟用3200万元永久补流，占比29.86%[4][5] 决策流程与承诺 - 补流议案经审议通过，需提交股东大会[8] - 各方同意相关资金事项[9][11][12] - 承诺每十二个月补流不超30%，补充后不高风险投资及对外资助[7]

持股计划人员 - 参加持股计划员工总人数不超过25人，董事（不含独立董事）、高级管理人员4人[16][64] 股份回购 - 2024年2月6日公司审议通过股份回购议案[19] - 以超募及自有资金回购，价格不超50元/股[19] - 回购资金1500 - 3000万元，期限不超12个月[19] - 累计回购股份586,326股，占总股本0.7776%，支付17,809,509.69元[20] 持股计划规模 - 涉及标的股票规模不超45.00万股，占公司股本总额0.60%[21][66] - 预计使用资金总额不超1,077.75万元[26][64] 持股计划分配 - 董事等管理人员对应股票不超13.00万股，占比28.89%；核心骨干不超32.00万股，占比71.11%[27] 持股计划时间 - 存续期48个月，可延长；锁定期12个月，分三期解锁，比例40%、30%、30%[29][31][65][73] 持股计划考核 - 公司层面2024年考核，以2023年营收为基数，增长率目标值30%，触发值21%[34] - 个人层面2024 - 2026年每年考核一次[34] 持股计划会议 - 持有人会议提前5日书面通知，紧急口头通知[38] - 提案经出席持有人超50%份额同意通过，部分需2/3以上[40] - 30%以上份额员工可提临时提案、提议召开临时会议[40] 管理委员会 - 由3名委员组成，设主任1人，主任全体委员过半数选举产生[42] - 不定期会议提前3日通知，临时会议提议后5日内召集[44] - 会议过半数委员出席，决议全体委员过半数通过[44] 持股计划管理 - 股东大会授权董事会全权办理相关事宜[46] - 公司自行管理，可聘专业机构[48] 持股计划变更终止 - 变更须2/3以上份额持有人同意，董事会提交股东大会审议[50] - 存续期满未展期或售股可终止，其他情况2/3以上份额同意并审议[51][52] - 存续期满30个工作日内清算分配财产[53] 持股计划特殊情况 - 锁定期内资本公积转增等新股份一并锁定[54] - 持有人损害公司利益等情况，未解锁份额管理委员会收回[56][57][58][59] - 持有人因执行职务丧失劳动能力或身故，不考核个人绩效[58][59] 其他 - 公司2010年成立，2023年在科创板上市[69] - 独立财务顾问认为持股计划合法可行[74] - 持股计划实施需股东大会审议批准[76]

员工持股计划基本信息 - 参加总人数不超过25人，董事、高级管理人员4人[10][25] - 预计使用资金总额不超过1077.75万元[10][35] - 涉及资金规模不超过1077.75万份，标的股票数量不超过45.00万股，约占草案公告日公司股本总额0.60%[11][30] - 受让公司回购股票的价格为23.95元/股[11][32] - 存续期为48个月，所获标的股票分三期解锁，比例为40%、30%、30%[12][40][41] 资金与股票来源 - 资金来源为员工薪酬总包一部分，即公司计提的专项奖励基金，公司不提供财务资助[10] - 标的股票来源为公司回购专用账户内的A股普通股股票[11] 考核目标 - 公司层面2024年以2023年营业收入为基数，增长率目标值为30%，触发值为21%[43] - 个人层面考核年度为2024 - 2026年，每年考核一次[44] 管理与决策 - 由公司自行管理，成立持股计划管理委员会进行日常管理[12] - 持有人会议每项议案经出席会议持有人所持超过50%（不含50%）份额同意视为表决通过（本持股计划约定需2/3以上份额同意的除外）[53] - 单独或合计持有本持股计划30%以上份额的员工可在持有人会议召开前3日提交临时提案[53] - 单独或合计持有本持股计划30%以上份额的持有人可提议召开持有人临时会议[54] - 管理委员会由3名委员组成，设主任1人，主任由全体委员过半数选举产生[55] - 管理委员会委员任期为本持股计划的存续期[55] 变更与终止 - 持股计划变更须经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意，并经董事会提交股东大会审议通过[63] - 持股计划存续期满未展期或股票全部出售可终止，其他情况终止条件同变更[64] 其他 - 公司已累计回购股份586,326股，占总股本0.7776%，支付资金17,809,509.69元[29] - 董事和高管合计份额对应股票数量不超13.00万股，占比28.89%；核心骨干人员不超32.00万股，占比71.11%[37] - 锁定期内公司派息，现金股利计入货币性资产，锁定期结束后由管理委员会决定分配[67] - 持有人降职、离职等情况，已解锁持股计划份额一般不变更，未解锁份额或由管理委员会收回处置[68][69][71]

募资情况 - 首次公开发行1888.00万股，每股39.90元，募资75331.20万元，净额67230.02万元，超募10718.25万元[3] - 募资扣除费用后投资56511.77万元于5个项目[6] 资金管理 - 744.78万元未置换发行费并入超募资金管理[7] - 已累计回购股份586326股，支付1780.95万元，含超募1201万元[7] - 超募资金余额10508.36万元[7] 资金使用 - 拟用3200万元超募资金永久补充流动资金，占比29.86%[10] - 承诺每十二个月内补流不超超募总额30%[11] 决策进展 - 2024年9月18日相关议案通过董监事会，待股东大会审议[12] - 独立董事、监事会、保荐机构均同意相关事项[13][14][16]

员工持股计划基本情况 - 参加总人数不超过25人，董事、高级管理人员4人[10][25] - 预计使用资金总额不超过1077.75万元[10][35] - 涉及资金规模不超过1077.75万份，标的股票数量不超过45.00万股，约占草案公告日公司股本总额0.60%[11][30] - 受让公司回购股票的价格为23.95元/股[11][32] - 存续期为48个月，锁定期12个月，分三期解锁，比例为40%、30%、30%[12][40][41] 考核目标 - 公司层面2024年以2023年营业收入为基数，增长率目标值30%，触发值21%[43] - 个人层面考核年度为2024 - 2026年，每年考核一次[44] 管理与决策 - 持有人会议提前5日书面通知，紧急情况可口头通知[51] - 议案经出席会议持有人超50%（不含）份额同意表决通过，部分需2/3以上[53] - 30%以上份额员工可提临时提案，持有人可提议召开临时会议[53][54] - 管理委员会3名委员，主任过半数选举产生，任期为存续期[55] - 管理委员会会议提前3日通知，主任5日内召集主持[56] - 会议需过半数委员出席，决议经全体委员过半数通过[57] 变更与终止 - 变更须经出席持有人会议2/3以上份额同意，董事会提交股东大会审议[63] - 存续期满未展期或股票全出售可终止，其他同变更[64] 收益分配与权益处理 - 存续期内标的股票交易收益等每年可分配[65] - 持有人按份额享资产收益权，放弃表决权[66] - 锁定期内派息，现金股利锁定期结束后管委会决定分配[67] - 持有人职务变更等情况，已解锁份额一般不变，未解锁部分管委会收回处置[67][68][69][71] 其他 - 公司已累计回购股份586,326股，占总股本0.7776%，支付资金17,809,509.69元[29] - 董事和高管对应股票数量不超13.00万股，占比28.89%；核心骨干不超32.00万股，占比71.11%[37] - 本持股计划需提交股东大会审议，解释权归董事会[78]