中国天楹股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 (经第九届董事会第十二次会议审议批准) 第一章 总则 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责，依照《公 司章程》和董事会授权履行职责。 第二章 人员组成与架构 第三条 审计委员会委员由三名不在上市公司担任高级管理人员的董事组成， 其中独立董事两名且至少有一名独立董事为会计专业人士，公司董事会成员中的 职工代表可以成为审计委员会委员。 审计委员会成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验。 前款所称会计专业人士至少符合下列条件之一： （一）具备注册会计师资格； （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、 博士学位； （三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗 位有五年以上全职工作经验。 第一条 为强化中国天楹股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功 能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经营管理层的有效监督，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市 公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《股票上市规 ...

中国天楹股份有限公司 对外担保管理办法 （经第九届董事会第十二次会议审议修订，尚需提交公司股东会审议批准） 第一条 为了规范中国天楹股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保管 理，有效控制公司对外担保风险，保护公司财务安全和投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国民法典》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第 8 号— 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等有关法律、法规及《中国天楹股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并结合公司实际情况，制 定本办法。 第二条 本办法所称对外担保，是指公司为他人提供的担保，包括公司对控 股子公司的担保。担保形式包括保证、抵押、质押及其他方式的担保。 第三条 公司下列对外担保行为，必须经股东会审议通过： （一）公司及公司控股子公司的对外担保总额，超过最近一期经审计净资产 的 50%以后提供的任何担保； （二）公司及公司控股子公司的对外担保总额，超过最近一期经审计总资产 的 30%以后提供的任何担保； （三）最近十二个月内向他人提供担保的金额累计计算超过最近一期经审计 总资产 ...

中国天楹股份有限公司 重大信息内部报告制度 （经第九届董事会第十二次会议审议批准） 第一章 总 则 第一条 为规范中国天楹股份有限公司（以下简称"公司")的重大信息内部 报告工作,保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理,及时、准确、全 面、完整地披露信息,维护投资者的合法权益,根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票 上市规则》等法律、法规、规范性文件和《中国天楹股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的规定,结合本公司的实际情况,制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定 负有报告义务的单位、部门、人员，应当在第一时间将相关信息向公司责任领导、 公司总经理、董事会秘书、董事长进行报告的制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员及公司各部门、各子（分） 公司。 第四条 公司重大信息报告义务人包括： （一）公司董事、高级管理人员； （二）公司总部各部门以及各子（分）公司的负责人； （三）公司控股股东、实际控制人和持股 ...

投资决策权限 - 股东会决策对外投资指标占比超50%且有绝对金额限制[4][5] - 董事会决策对外投资指标占比超10%且有绝对金额限制[5] - 未达董事会标准的对外投资由董事长审批[6] - 关联交易按关联交易决策权限执行[6] 投资管理部门职责 - 专门机构负责重大投资项目研究评估与立项建议[9] - 财务部门负责对外投资财务管理等[9] - 法务与证券部门对投资项目合规性审批[10] 投资方案与实施 - 确定投资方案考虑现金流量选最优[12] - 投资项目实施后派驻产权代表跟踪管理[13] 投资资产处置 - 投资资产处置须经股东会、董事会决议或董事长决定[15][16] 投资跟踪与评价 - 负责部门跟踪评价投资项目效果[18] - 三年内至少每年一次向董事会书面报告实施情况[18] 投资监督检查 - 审计委员会、风险控制部行使监督检查权[18] - 风险控制部检查岗位设置、授权批准等多方面情况[18][19][20]

中国天楹股份有限公司 信息披露事务管理制度 （经第九届董事会第十二次会议审议批准） 第一章 总则 第一条 为了加强信息披露事务管理，充分履行对投资者诚信与勤勉的责任， 本着公平、公正、公开的原则，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第5号—信息披露事务管理》，特制定《中国天 楹股份有限公司信息披露事务管理制度》。 第二条 本制度所称"信息"是指所有对公司股票及其衍生品种的交易价格 可能产生较大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息；本制度所称"披露" 是指在规定的时间内、通过深圳证券交易所网站和符合中国证券监督管理委员会 （以下简称"中国证监会"）规定条件的媒体、以规定的披露方式向社会公众公 布前述的信息，并按规定报送证券监管部门。 第三条 本制度所称"信息披露义务人"是指公司及公司董事、高级管理人 员、股东、实际控制人，收购人及其他权益变动主体，重大资产重组、再融资、 重大交易、破产事项等有关各方，为前述主体提供服务的中介机构 ...

中国天楹股份有限公司 接待和推广工作制度 (经第九届董事会第十二次会议审议批准) 第一条 为贯彻证券市场公平、公正、公开原则，规范本公司接待和推广行 为，加强本公司的推广以及与外界的交流和沟通，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易 所股票上市规则》等法律、行政法规和规范性文件以及《中国天楹股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"），并结合本公司具体情况，制定本制度。 第二条 本制度所述的接待和推广工作是指公司通过接受投资者调研、一对 一沟通、邮寄资料、电话咨询、现场参观、分析师会议、新闻采访等活动，加强 与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同的工作。 第三条 制定本制度的目的是：规范本公司接待和推广行为，在本公司接受 调研、沟通、采访或进行对外宣传、推广等活动时，增加公司信息披露透明度及 公平性，改善公司治理，促进公司与投资者及之间的良性关系，增进外界对公司 的进一步了解和认知。 1 双向沟通，形成良性互动。 第五条 董事会秘书为公司接待与推广事务工作的负责人。 第六条 公司从事接待和推广工作的人员需要具备以下素质和 ...

第一条 为规范中国天楹股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息的管理 行为，进一步强化内幕信息保密工作，维护和确保信息披露的公开、公平、公正原 则，切实保护公司全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、 《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《深圳 证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件和《中国天楹股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定 本制度。 中国天楹股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 (经第九届董事会第十二次会议审议批准) 第一章 总 则 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应当按照本制度以及证券交易所 相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真 实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人 的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、 准确和完整签署书面确认意见。 第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报 ...

投资者关系管理组织 - 董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作[3] - 证券事务部负责投资者关系管理具体工作[15] 工作目的与原则 - 目的包括促进公司与投资者良性关系、建立稳定优质投资者基础等[4] - 原则有充分披露信息、合规披露信息等[5] 工作对象与沟通内容 - 对象包括投资者、证券分析师、财经媒体等[6] - 沟通内容涵盖发展战略、法定信息披露、经营管理信息等[6][7] 工作开展方式 - 通过官网、新媒体平台等多渠道、多方式开展工作[7] - 设置专线咨询电话、传真和电子邮箱，专人负责并及时反馈[8] 会议与说明会 - 按规定召开投资者说明会，包括业绩说明会、现金分红说明会等[10] - 年度报告披露后及时召开业绩说明会说明投资者关心内容[11] 活动记录与合规 - 投资者关系活动结束后及时编制记录表并于次一交易日开市前刊载[12] - 活动应以已公开披露信息作为交流内容[13] 部门职责与人员要求 - 投资者关系管理部门有拟定制度、组织活动等多项职责[15][16] - 从事员工需具备多方面素质和技能[16] 培训与档案管理 - 可定期对相关人员开展投资者关系管理培训[18] - 投资者关系管理档案存档，保存期限不少于三年[18] 调研接待与沟通 - 接受调研应妥善接待并履行信息披露义务[18] - 与调研机构及个人沟通要求其签署承诺书[19] 互动易平台管理 - 通过互动易平台与投资者交流，注重诚信和平等[21] - 行为不能替代信息披露义务，不得回复涉及未公开重大信息提问[21] - 发布信息和回复提问保证公平性，重要或普遍问题及答复显著刊载[21] - 谨慎、理性、客观，不得使用夸大等语言[22] - 信息不得与依法披露信息冲突[22] - 对市场热点等问题答复谨慎客观，不当影响股价[23] - 不得发布违反公序良俗等不宜公开信息，判断是否违反保密义务[24] - 不得对股价作出预测或承诺，不得从事违法违规行为[23] - 受市场质疑且股价异常波动时及时履行信息披露义务[23] - 建立并执行互动易平台信息发布及回复内部审核机制[23]

第一条 为加强中国天楹股份有限公司（以下简称"公司"）市值管理工作， 进一步规范公司市值管理行为，切实维护公司、投资者及其他利益相关者的合法 权益，提升公司投资价值，实现可持续发展，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第10 号——市值管理》《深圳证券交易所股票上市规则》及其他有关法律、行政法规、 规范性文件和《中国天楹股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称市值管理，是指公司以提高公司质量为基础，为提升公 司投资价值和股东回报能力而实施的战略管理行为。 第二章 市值管理的目的和基本原则 中国天楹股份有限公司 市值管理制度 (经第九届董事会第十二次会议审议批准) 第一章 总则 第四条 市值管理的基本原则： （一）系统性原则。影响公司市值的因素有很多，市值管理必须按照系统思 维、整体推进的原则，改善影响公司市值增长的各大关键要素。 （二）科学性原则。公司的市值管理有其规律，必须依其规律科学而为，不 能违背其内在逻辑恣意而为。公司必须通过制定科学的市值管理制度，以确保市 值管理的科学与 ...

（一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率与效果； （三）保障公司资产的安全； 中国天楹股份有限公司 内部审计管理制度 (经第九届董事会第十二次会议审议批准) 第一章 总则 第一条 为了规范中国天楹股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工作， 提高审计工作质量，明确审计人员的职责，发挥审计在强化内部控制、改善经营 管理、提高经济效益中的作用，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、《企业内 部控制基本规范》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市 公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件和和《中国天楹股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定和要求，结合公司的实际情况，特制 定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部控 制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果 等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （四）确保公司信息披 ...