合规管理办法制定 - 公司制定合规管理办法防控合规风险保障发展[2] 合规管理原则与体系 - 合规管理工作遵循五项原则[3] - 董事会推动完善合规管理体系并批准规划和制度[5] 合规管理职责分工 - 合规、内控及风险管理领导小组统筹协调工作[6] - 合规管理部门负责起草制度等多项工作[6] - 业务管理部门是本领域合规管理责任主体[8] 合规管理机制建设 - 建立以公司章程为统领的制度体系[10] - 加强合规风险识别评估和预警[13] - 建立合规审查机制并强化关键环节审查[13] - 强化对重大合规风险事件应对和整改[15] 人员配置与监督考核 - 合规管理部门和业务管理部门配置人员[18] - 设立违规举报平台并处理举报[18] - 探索协同运作机制[18] - 建立常态化合规培训机制[19] - 强化全员合规意识[19] - 强化合规管理考核[19] - 多部门监督和追究责任[19] 办法实施与解释 - 办法由公司风险合规部负责解释[21] - 办法经董事会审议通过后实施[21]

外派任职规定 - 外派董监高原则上最多可同时在不超3家派驻公司任职[7] - 专职外派董监高每年现场工作不少于20个工作日[9] - 兼职外派董监高每年现场工作不少于10个工作日[9] 管理职责分工 - 证券部负责外派董监高业务归口管理等工作[5] - 党委组织部负责建立外派董监高人才库并动态调整[5] - 公司各部门按职责就派驻公司议案提专业意见[6] 任期与履职要求 - 外派董监高任期按派驻公司章程执行，公司可按需调整[6] - 履职须符合公司经营目标等要求[8] 报告与备案要求 - 外派董监高每年提交个人年度述职工作报告[10] - 外派董事、监事5个工作日前提案，会后5个工作日内备案决议文件[14][16] - 月度、季度、半年度、年度财务报告分别在终了5、10、30、60个工作日内提交[18] - 专职外派人员在任期内次年一月末等时间书面述职[19] 奖惩规定 - 发现重大问题及时报告处理可申请专项奖励[19] - 有隐匿问题、失职等行为免除职务并依规处理[20]

风险管理体系 - 全面风险管理包括收集辨识、评估、制定策略、实施措施、监督改进五方面[2] - 总体目标是控制风险、合法合规等[4] - 应遵循战略导向等原则[5] 组织架构 - 董事会是最高领导和决策机构[7] - 合规等领导小组负责审议审批重大事项[8] - 总经理是整体建设和运行负责人[9] - 风险合规部是主管部门[9] - 各单位、部门负责具体工作并配管理员[10] - 建立“三道防线”[10] 信息收集 - 各单位、部门收集内外部初始信息[13] - 财务风险信息涵盖负债等[14] - 市场风险信息涉及产品价格等[14] - 运营风险信息包括产品结构等[15] - 法律风险信息包含政治法律环境等[19] 风险评估 - 开展日常、定期、专项相结合的评估[19] - 各单位、部门每年至少自行组织一次全面评估[21] 策略与方案 - 针对公司级重大风险制定策略[24] - 各单位、部门确定本单位策略并备案[24] - 针对重大风险制定应对方案[24] 监督检查 - 风险合规部跟踪检查方案实施情况[26] - 各单位、部门1月底报年度报告，风险合规部3月编制公司报告报审批[41] - 风险合规部每季度监督检查并督促整改[41] - 每年至少组织一次全面检查并提建议[41] 风险等级 - 突发风险分一般性、中等、重大，损失分别在50万以下、50 - 500万、500万以上[34] 预警与应急 - 建立重大风险监控与预警机制[31] - 建立突发风险处理和应急管理机制[33] - 突发重大风险成立处理小组[36] 内部控制 - 完善内部控制系统，建立健全制度和流程[28] - 在流程中嵌入风险审核环节[29] 文化建设 - 培育和塑造良好的风险管理文化[39]

股东大会信息 - 2024年第三次临时股东大会现场会议7月30日14:30召开，网络投票9:15 - 15:00[2] - 出席股东及授权代表102人，代表股份348,481,475股，占比58.5348％[3] 董事选举情况 - 选举迟明杰为董事，同意348,062,845股，占比99.8799％[5] - 中小股东同意占出席中小股东有效表决权43.5299%[5] - 中小股东反对占出席中小股东有效表决权50.8141%[5]

股东大会信息 - 公司于2024年7月30日召开第三次临时股东大会，现场14:30、网络9:15开始[7][8] - 出席会议股东及代理人102名，代表股份348,481,475股，占比58.5348%[10] 议案表决情况 - 审议选举迟明杰为董事议案，同意348,062,845股，占比99.8799%[17][19] - 中小股东同意322,700股，占比43.5299%[19]

人事变动 - 2024年7月30日公司董事会收到董事长付博书面辞职报告[2] - 付博因工作变动辞去多职务，辞职后不再任职[2] - 公司将尽快完成新任董事长选举[2]

会议相关 - 2024年6月27日召开第九届董事会第二十三次会议（临时）[1] - 2024年7月16日召开2024年第二次临时股东大会[1] 经营范围变更 - 2024年7月22日完成经营范围工商登记变更手续[2] - 变更后许可项目不含劳务派遣服务[3] - 变更后一般项目增加劳务服务（不含劳务派遣）[3]

北京市朝阳区建外大街丁 12 号英皇集团中心 8 层 8/F, Emperor Group Centre, No.12D, Jianwai Avenue, Chaoyang District, Beijing, 100022, P.R.China 电话/Tel.:010-50867666 传真/Fax:010-65527227 网址/Website:www.kangdalawyers.com 北京 西安 深圳 海口 上海 广州 杭州 沈阳 南京 天津 菏泽 成都 苏州 呼和浩特 香港 武汉 郑州 长沙 厦门 重庆 合肥 北京市康达律师事务所 关于山东金岭矿业股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的法律意见书 康达股会字【2024】第 2090 号 致：山东金岭矿业股份有限公司 北京市康达律师事务所（以下简称"本所"）接受山东金岭矿业股份有限公 司（以下简称"公司"）的委托，指派本所律师参加公司 2024 年第二次临时股东 大会（以下简称"本次会议"）。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司股东大会规则》（以下简称 " ...

股东大会信息 - 2024年7月16日14:30现场召开，网络投票9:15 - 15:00[2] - 出席股东及代表3人，代表股份347,753,945股，占比58.4126％[3] 议案表决情况 - 变更经营范围等议案，同意347,751,945股，占比99.9994％[5] - 中小股东同意11,800股，占比85.5072%[5] 会议合法性 - 律师认为本次股东大会程序合法有效[6]

证券代码：000655 证券简称：金岭矿业 公告编号：2024-037 山东金岭矿业股份有限公司 关于召开2024年第三次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：山东金岭矿业股份有限公司 2024 年第三次临时股东大 会。 （二）股东大会的召集人：公司董事会，2024 年 7 月 11 日，公司第九届董事 会第二十四次会议（临时）审议通过了《关于召开 2024 年第三次临时股东大会的 议案》。 （三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集、召开程序符合法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程等相关规定和要求。 （四）会议召开日期和时间： 1、现场会议召开时间：2024 年 7 月 30 日（星期二）14:30。 2、网络投票时间：2024 年 7 月 30 日。 其中：（1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 7 月 30 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00； （2）通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具 ...