本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整， 并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 东北证券股份有限公司（以下简称"发行人"）面向专业投资者公开发行面 值总额不超过70亿元的公司债券已获得中国证券监督管理委员会证监许可 ﹝2023﹞844号文注册。发行人本次债券采用分期发行的方式，本次发行的东北 证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（以下简 称"本期债券"）发行规模为不超过8亿元（含8亿元），本期债券为3年期固定 利率债券。 股票代码：000686 股票简称：东北证券 债券代码：148808 债券简称：24 东北 02 （本页以下无正文） 东北证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者 公开发行公司债券（第二期）票面利率公告 2024年7月10日，发行人和主承销商在网下向专业机构投资者进行了票面利 率询价，利率询价区间为1.80%-2.80%。根据网下向专业机构投资者询价结果， 经发行人和主承销商充分协商和审慎判断，最终确定本期债券的票面利率为 2.23%。 发行人将按上述票面利率于2024年7月11日至2024年7月12日面向专业机构 投 ...

2024年上半年业绩数据 - 2024年上半年归属于上市公司股东的净利润1.23亿元较上年同期下降77.50%[3] - 2024年上半年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润1.07亿元较上年同期下降79.59%[6] - 2024年上半年基本每股收益0.05元/股较上年同期0.23元/股下降[6] - 2024年上半年公司实现营业收入26.04亿元较上年同期下降26.89%[9] 2024年6月30日资产与权益数据 - 截至2024年6月30日公司总资产为844.38亿元较年初增长1.32%[10] - 截至2024年6月30日归属于上市公司股东的所有者权益为183.69亿元较年初下降0.60%[10] 业绩变动原因 - 业绩变动受一级市场阶段性收紧和二级市场震荡波动影响[8] - 业绩变动主要是公司投资业务和投资银行业务等业务收入下降所致[9] 业绩预告相关 - 业绩预告数据未经会计师事务所审计[7] - 预告数据可能与正式半年报数据存在差异[12]

利润分配 - 2023年利润分配方案以2,340,452,915股为基数，每股派发现金股利1元（含税），合计派发现金股利2.34亿元，于2024年5月22日实施完毕 [1] - 自2007年上市以来，公司累计向股东派发现金股利31.30亿元（含税） [2] 资产管理业务 - 截至2023年末，东证融汇资产管理总规模800.80亿元，同比增长70.95% [2] - 集合资产管理规模达680.13亿元，同比增长105.56% [2] 资产负债与融资 - 截至2023年末，公司资产负债率为70.57%，处于行业平均水平 [2] - 公司按稳健原则规划实施债务融资方案，保证资金运营类业务开展并确保流动性风险指标合规 [2] 联营企业变动 - 渤海期货参股公司解散对其正常经营及经纪业务发展无影响，暂无新合作计划 [3] 股权结构变动 - 吉林亚泰转让股权事项正在推进，需履行审议程序并经相关机构批准，影响暂无法预计，目前公司经营正常 [3]

股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2024-021 东北证券股份有限公司 第十一届董事会 2024 年第四次临时会议决议公告 3.会议应出席董事 13 人，实际出席并参加表决的董事 13 人。 4.会议召集人和主持人：公司董事长李福春先生。 5.会议列席人员：公司 9 名监事、10 名高管人员列席本次会议。 6.本次会议符合法律法规和《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 本次会议以记名投票表决的方式审议通过了《公司 2023 年度文化建设实践 评估自评报告》。 表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。 三、备查文件 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1.公司于 2024 年 5 月 19 日通过邮件方式向全体董事发出《关于召开东北证 券股份有限公司第十一届董事会 2024 年第四次临时会议的通知》。 2.公司第十一届董事会 2024 年第四次临时会议于 2024 年 5 月 22 日以通讯 表决的方式召开。 1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议； 2.深交所要求 ...

证券代码：000686 证券简称：东北证券 公告编号：2024-020 东北证券股份有限公司 关于参加网上集体业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 为进一步加强与投资者的互动交流，东北证券股份有限公司（以下简称"公 司"）将参加由吉林省证券业协会、深圳市全景网络有限公司共同举办的"2024 年吉林辖区上市公司网上集体业绩说明会"，现将有关事项公告如下： 本次集体业绩说明会将通过深圳市全景网络有限公司提供的互联网平台举 行，投资者可以登录全景网"投资者关系互动平台"（http://ir.p5w.net）参 与公司业绩说明会，时间为 2024 年 5 月 29 日（星期三）15:00 至 16:30。 二〇二四年五月二十一日 届时公司副总裁、财务总监王天文先生，董事会秘书董曼女士，将通过网络 在线问答互动的形式，与投资者就公司 2023 年经营业绩等投资者关注的问题进 行交流。期间，公司高管将全程在线，实时回答投资者的提问。投资者可于 2024 年 5 月 27 日（星期一）17：00 前访问 https://ir.p5w.net/zj ...

证券代码：000686 证券简称：东北证券 公告编号：2024-019 东北证券股份有限公司 2023年年度权益分派实施公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 东北证券股份有限公司（以下简称"公司"）2023年年度权益分派方案已获2024 年5月9日召开的公司2023年度股东大会审议通过，现将权益分派事宜公告如下： 一、股东大会审议通过权益分派方案情况 1.公司2023年度股东大会审议通过的利润分配方案具体内容为：以公司现有总 股本2,340,452,915股为基数，向全体股东每10股派发现金股利1.00元（含税），合 计派发现金股利234,045,291.50元。不送红股，不以公积金转增股本。 2.自公司2023年度利润分配方案披露至实施期间，公司股本总额未发生变化； 若公司股本总额在本次权益分派实施前发生变化，将按照现金分红总额固定不变原 则，以本次权益分派股权登记日的股本总额为基数调整分配比例。 3.本次实施的分配方案与公司2023年度股东大会审议通过的分配方案一致，且 距离股东大会审议通过的时间未超过两个月。 二、本次实施的权益分派方案 ...

股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2024-017 一、会议召开和出席情况 1.会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 5 月 9 日（星期四）14:00 时。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为 2024 年 5 月 9 日（星期四）上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳 证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）进行投票的时间为 2024 年 5 月 9 日（星期四）9:15-15:00 期间的任意时间。 东北证券股份有限公司 2023 年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.本次股东大会无否决或修改议案的情况。 2.本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 2.现场会议召开地点：吉林省长春市生态大街 6666 号东北证券股份有限公 司 1118 会议室。 3.会议召开方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。 4.会议召集人：公司董事会。 5.会 ...

股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2024-018 东北证券股份有限公司 第十一届董事会 2024 年第三次临时会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1.东北证券股份有限公司（以下简称"公司"）第十一届董事会 2024 年第 三次临时会议于 2024 年 5 月 9 日以现场和视频会议结合的方式召开，会议召开 地点为吉林省长春市生态大街 6666 号东北证券股份有限公司 1118 会议室。 （一）《关于董事会会议豁免提前通知的议案》 公司全体董事一致同意豁免本次会议提前通知的义务，并同意于 2024 年 5 月 9 日召开本次会议。 表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。 2.公司全体董事一致同意豁免本次会议提前通知的义务，同意在 2024 年 5 月 9 日公司 2023 年度股东大会结束后召开本次会议。 3.会议应出席董事 13 人，实际出席并参加表决的董事 13 人。其中，现场参 会董事 11 人，视频参会董事 1 人，授权委托参会董事 1 人，其中：董事孙晓峰 ...

北京德恒律师事务所 关于东北证券股份有限公司 2023 年度股东大会的 法律意见 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 电话:010-52682888 传真:010-52682999 邮编:100033 北京德恒律师事务所 关于东北证券股份有限公司 2023 年度股东大会的法律意见 北京德恒律师事务所 德恒 DHLBJSEC000361-61 号 致：东北证券股份有限公司 北京德恒律师事务所（以下简称"本所"）受东北证券股份有限公司（以下 简称"公司"）委托，指派本所律师出席公司 2023 年度股东大会（以下简称"本 次股东大会"），对本次股东大会的合法性进行见证并出具法律意见。 本法律意见根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等法律法规、规 范性文件以及《东北证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《东北证券股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称"《股东大会议事规则》"） 而出具。 本所及经办律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法律 业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（ ...

股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2024-016 东北证券股份有限公司 关于召开 2023 年度股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1.会议届次：公司 2023 年度股东大会 2.会议召集人：公司董事会。公司第十一届董事会第三次会议审议通过了 关于提议召开本次股东大会的议案。 3.会议召开的合法、合规性：本次会议召开符合法律法规、深交所业务规 则和《公司章程》的规定。 4.会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：2024 年 5 月 9 日（星期四）14:00 时。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为 2024 年 5 月 9 日（星期四）上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳 证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）进行投票的时间为 2024 年 5 月 9 日（星期四）9:15-15:00 期间的任意时间。 5.会议召开方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结 ...