本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2024-031 东北证券股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 一、召开会议的基本情况 1.会议届次：公司 2024 年第一次临时股东大会 2.会议召集人：公司董事会。公司第十一届董事会 2024 年第五次临时会议 审议通过了关于提议召开本次股东大会的议案。 3.会议召开的合法、合规性：本次会议召开符合法律法规、深交所业务规 则和《公司章程》的规定。 4.会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：2024 年 11 月 1 日（星期五）14:30 时。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为 2024 年 11 月 1 日（星期五）上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳 证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）进行投票的时间为 2024 年 11 月 1 日（星期五）9:15-15:00 期间的任意时间。 5.会议召开方式：本次 ...

股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2024-029 东北证券股份有限公司 第十一届董事会 2024 年第五次临时会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1.公司于 2024 年 10 月 13 日通过邮件方式向全体董事发出《关于召开东北 证券股份有限公司第十一届董事会 2024 年第五次临时会议的通知》。 2.公司第十一届董事会 2024 年第五次临时会议于 2024 年 10 月 16 日以现 场和视频会议结合的方式召开，会议召开地点为吉林省长春市生态大街 6666 号 东北证券股份有限公司 1118 会议室。 3.会议应出席董事 13 人，实际出席并参加表决的董事 13 人。其中，现场参 会董事 6 人，视频参会董事 4 人，授权委托参会董事 3 人，其中：副董事长孙晓 峰先生和独立董事李东方先生、崔军先生、卢相君先生以视频方式参会，副董事 长何俊岩先生因公务原因书面委托董事长李福春先生代为出席并代为行使表决 权，董事刘树森先生因公务原因书面委托董事于来富先生代为出席并代为行使表 决权，董事 ...

关于《东北证券股份有限公司信息披露管理制度》 等制度的修订说明 2024 年 10 月 16 日，东北证券股份有限公司（以下简称"公司"）召开第十 一届董事会 2024 年第五次临时会议，同意对《东北证券股份有限公司信息披露 管理制度》《东北证券股份有限公司投资者关系管理制度》进行修订，具体修订 内容如下： 1 原制度 （删除线处为删除内容） 修订后 （下划线处为新增内容） 第十三条 公司定期报告包括年度报 告、中期报告和季度报告。凡是对投资者作 出价值判断和投资决策有重大影响的信息， 均应当披露。 公司应当在每个会计年度结束之日起 4 个月内披露年度报告，应当在每个会计年度 的上半年结束之日起 2 个月内披露中期报 告，应当在每个会计年度的前 3 个月、前 9 个月结束之日起 1 个月内披露季度报告。 公司第一季度报告的披露时间不得早 于上一年度年度报告的披露时间。公司预计 不能在规定期限内披露定期报告的，应当及 时公告不能按期披露的原因、解决方案以及 延期披露的最后期限。 公司定期报告应当经公司董事会审议 通过。未经董事会审议通过的定期报告不得 披露。定期报告未经董事会审议、董事会审 议未通过或者因故无法 ...

股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2024-030 东北证券股份有限公司 第十一届监事会 2024 年第三次临时会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1.公司于 2024 年 10 月 13 日通过邮件方式向全体监事发出《关于召开东北 证券股份有限公司第十一届监事会 2024 年第三次临时会议的通知》。 2.公司第十一届监事会 2024 年第三次临时会议于 2024 年 10 月 16 日以现 场会议方式召开，会议召开地点为吉林省长春市生态大街 6666 号东北证券股份 有限公司 1118 会议室。 3.会议应出席监事 8 人，实际出席并参加表决的监事 8 人。其中，现场参会 监事 7 人，副监事长李斌先生因公务原因书面委托监事王劲松先生代为出席并代 为行使表决权。 4.会议召集人和主持人：公司监事长杨树财先生。 5.会议列席人员：公司首席风险官、董事会秘书和证券事务代表列席会议。 6.本次会议符合法律法规和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 本次会议以记名投票表决的方式审议并通过了 ...

东北证券股份有限公司 股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2024-028 公司监事会对刘晓峰先生在任职期间对公司发展做出的贡献表示衷心感谢！ 特此公告。 东北证券股份有限公司监事会 二〇二四年十月十二日 关于公司监事辞职的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 东北证券股份有限公司（以下简称"公司"）监事会于 2024 年 10 月 11 日收 到监事刘晓峰先生的书面辞职报告。因个人工作变动原因，刘晓峰先生申请辞去 公司第十一届监事会监事职务。刘晓峰先生确认与公司监事会无任何意见分歧， 无有关辞职的任何其他事项须提请公司股东及债权人注意。 根据法律法规和《公司章程》等有关规定，刘晓峰先生辞职不会导致公司监 事会成员低于法定人数，其辞职申请自辞职报告送达监事会时生效。公司监事会 将按照有关规定尽快完成监事补选工作并及时履行信息披露义务。 在任职公司监事期间，刘晓峰先生未持有公司股份，辞职生效后不在公司或 公司控股子公司担任任何职务。 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、基本情况 东北证券股份有限公司 关于控股子公司之下属孙公司收到中国证券监督管 理委员会《行政处罚事先告知书》的公告 股票代码：000686.SZ 股票简称：东北证券 公告编号：2024-027 1 焦炭 2101 合约、焦煤 2101 合约行为直接负责的主管人员；王烨时任渤海融幸黑 色系商品期货交易团队负责人，是渤海融幸案涉操纵焦炭 2101 合约、焦煤 2101 合约行为的其他直接责任人员。 综合上述违法事实，中国证监会根据相关规定拟决定对渤海融幸（上海）商 贸有限公司责令改正，合计没收违法所得 10,197,566.6 元，并处以 10,197,566.6 元的罚款；对杨会兵给予警告，合计处以 20 万元的罚款；对王烨给予警告，合 计处以 10 万元的罚款；对肖佳华责令改正，并处以 20 万元的罚款。 二、对公司的影响及风险提示 （一）本次《行政处罚事先告知书》中涉及的拟处罚对象系公司控股子公司 之下属孙公司及相关人员，不涉及本公司，公司未触及《深圳证券交易所股票上 市规则（2024 年修订）》第 9.5 ...

公司整体财务数据关键指标变化 - 公司营业总收入（合并报表）为2,606,561,194.66元，较上年同期减少26.82%[12] - 归属于上市公司股东的净利润（合并报表）为132,133,234.95元，较上年同期减少75.83%[12] - 公司资产总额（合并报表）为84,053,018,367.21元，较上年度末增加0.86%[12] - 公司负债总额（合并报表）为65,225,427,266.37元，较上年度末增加1.23%[12] - 公司营业总收入（母公司）为925,499,274.71元，较上年同期减少35.03%[13] - 公司净利润（母公司）为56,815,966.14元，较上年同期减少85.35%[13] - 公司资产总额（母公司）为75,552,176,738.42元，较上年度末增加0.85%[13] - 公司负债总额（母公司）为58,813,281,356.93元，较上年度末增加1.41%[13] - 公司所有者权益总额（母公司）为16,738,895,381.49元，较上年度末减少1.05%[13] - 用最新股本计算的全面摊薄每股收益为0.0565元/股[14] - 非经常性损益合计为16,695,693.34元，其中非流动资产处置损益为 - 529,398.99元，计入当期损益的政府补助为5,500,543.70元等[17] - 核心净资本本报告期末为10,229,003,601.56元，较上年度末减少2.78%；附属净资本本报告期末为3,708,000,000.00元，较上年度末增加16.79%[18] - 净资本本报告期末为13,937,003,601.56元，较上年度末增加1.76%；净资产本报告期末为16,738,895,381.49元，较上年度末减少1.05%[18] - 风险覆盖率本报告期末为187.65%，较上年度末增加2.11%；资本杠杆率本报告期末为16.81%，较上年度末减少0.59%[18] - 流动性覆盖率本报告期末为286.05%，较上年度末减少92.19%；净稳定资金率本报告期末为142.85%，较上年度末减少0.68%[18] - 净资本/净资产本报告期末为83.26%，较上年度末增加2.29%；净资本/负债本报告期末为31.54%，较上年度末减少0.07%[18] - 净资产/负债本报告期末为37.88%，较上年度末减少1.16%；自营权益类证券及证券衍生品/净资本本报告期末为20.95%，较上年度末减少7.24%[18] - 自营固定收益类证券/净资本本报告期末为241.35%，较上年度末增加10.14%[18] - 2024年上半年公司实现营业收入26.07亿元，同比减少26.82%；净利润1.32亿元，同比减少75.83%[29] - 截至报告期末，公司总资产为840.53亿元，较2023年末增加0.86%；所有者权益为183.78亿元，较2023年末减少0.55%[29] - 公司营业总收入26.07亿元，较上年同期下降26.82%；营业总支出24.94亿元，较上年同期下降12.83%；所得税费用-4609.39万元，较上年同期下降132.59%[63] - 经营活动现金流量净额20.18亿元，较上年同期下降52.26%；投资活动现金流量净额-2.67亿元，较上年同期下降341.42%；筹资活动现金流量净额-27.49亿元，较上年同期下降240.50%；现金及现金等价物净增加额-9.96亿元，较上年同期下降128.20%[64] - 手续费及佣金净收入10.11亿元，占比38.78%，较上年同期下降9.99%；利息净收入-1119.31万元，占比-0.43%，较上年同期下降248.94%；投资收益6.83亿元，占比26.20%，较上年同期下降17.46%[65] - 本报告期末流动比率为1.90，上年末为2.04，较上年末减少6.86%[174] - 本报告期末资产负债率为71.02%，上年末为70.57%，较上年末增加0.45%[174] - 本报告期扣除非经常性损益后净利润为14,919.95万元，上年同期为54,569.87万元，较上年同期减少72.66%[175] - 本报告期EBITDA全部债务比为2.12%，上年同期为3.30%，较上年同期减少1.18%[175] - 本报告期利息保障倍数为1.19，上年同期为2.08，较上年同期减少42.79%[175] - 本报告期现金利息保障倍数为4.13，上年同期为6.86，较上年同期减少39.80%[175] - 本报告期EBITDA利息保障倍数为1.42，上年同期为2.27，较上年同期减少37.44%[175] - 本报告期末货币资金为19,438,747,154.18元，期初余额为18,941,934,418.91元[177] - 本报告期末负债合计为65,225,427,266.37元，期初余额为64,435,192,980.93元[178] - 本报告期末股东权益合计为18,827,591,100.84元，期初余额为18,899,163,560.62元[178] - 截至2024年6月30日，公司资产总计755.52亿元，较期初749.12亿元增长0.85%[179] - 2024年上半年，公司营业总收入26.07亿元，较2023年上半年35.62亿元下降26.82%[181] - 2024年上半年，公司利息净收入为 - 1119.31万元，2023年上半年为751.53万元[181] - 2024年上半年，公司手续费及佣金净收入10.11亿元，较2023年上半年11.23亿元下降9.99%[181] - 2024年上半年，公司投资收益6.83亿元，较2023年上半年8.27亿元下降17.46%[181] - 2024年上半年，公司营业支出24.94亿元，较2023年上半年28.62亿元下降12.86%[181] - 2024年上半年，公司营业利润1.12亿元，较2023年上半年7.00亿元下降83.99%[181] - 2024年上半年，公司利润总额1.21亿元，较2023年上半年7.11亿元下降83.03%[181] - 2024年上半年，公司净利润1.67亿元，较2023年上半年5.70亿元下降70.78%[181] - 归属于母公司股东的净利润2024年上半年为1.32亿元，较2023年上半年5.47亿元下降75.86%[181] - 少数股东损益从2023年的23,080,370.26元增至2024年的34,621,371.92元[182] - 综合收益总额从2023年的569,451,329.08元降至2024年的167,142,831.72元[182] - 基本每股收益从2023年的0.23元/股降至2024年的0.06元/股[182] - 母公司营业总收入从2023年的1,424,578,583.75元降至2024年的925,499,274.71元[184] - 母公司利息净收入从2023年的31,735,162.05元变为2024年的 - 31,831,060.81元[184] - 母公司手续费及佣金净收入从2023年的665,001,868.02元降至2024年的491,150,045.91元[184] - 母公司营业利润从2023年的452,095,838.31元变为2024年的 - 26,934,277.92元[184] - 母公司净利润从2023年的387,814,822.35元降至2024年的56,815,966.14元[184] - 母公司综合收益总额从2023年的387,814,822.35元降至2024年的57,007,299.63元[185] - 母公司基本每股收益从2023年的0.17元/股降至2024年的0.02元/股[185] - 2024年半年度经营活动现金流入小计75.41亿元，2023年同期为133.90亿元[187] - 2024年半年度经营活动现金流出小计55.23亿元，2023年同期为91.63亿元[187] - 2024年半年度经营活动产生的现金流量净额20.18亿元，2023年同期为42.28亿元[187] - 2024年半年度投资活动现金流入小计11.86亿元，2023年同期为30.28亿元[187] - 2024年半年度投资活动现金流出小计14.53亿元，2023年同期为29.18亿元[187] - 2024年半年度投资活动产生的现金流量净额 -2.67亿元，2023年同期为1.11亿元[187] - 2024年半年度筹资活动现金流入小计61.10亿元，2023年同期为110.43亿元[188] - 2024年半年度筹资活动现金流出小计88.59亿元，2023年同期为118.50亿元[188] - 2024年半年度筹资活动产生的现金流量净额 -27.49亿元，2023年同期为 -8.07亿元[188] - 2024年半年度现金及现金等价物净增加额 -9.96亿元，2023年同期为35.31亿元[188] - 2024年年初归属于母公司股东权益小计为184.79亿元，少数股东权益为4.20亿元，股东权益合计为188.99亿元[193] - 2024年1 - 6月归属于母公司股东权益其他综合收益增加38.82万元[193] - 2024年1 - 6月一般风险准备增加2419.67万元[193] - 2024年1 - 6月未分配利润减少1.26亿元[193] - 2024年1 - 6月归属于母公司股东权益小计减少1.02亿元[193] - 2024年1 - 6月少数股东权益增加2995.14万元[193] - 2024年1 - 6月股东权益合计减少7157.25万元[193] - 2024年综合收益总额为1.67亿元[193] - 2024年股东投入和减少资本为 - 467万元[193] - 2024年利润分配导致归属于母公司股东权益减少2.34亿元[193] - 2024年1-6月合并报表上年年末股东权益合计为186.57亿元，本年年初为186.56亿元，本期期末为187.90亿元[194] - 2024年1-6月合并报表本年增减变动金额中，归属于母公司股东权益增加3.12亿元，少数股东权益减少1.78亿元，股东权益合计增加1.35亿元[194] - 2024年1-6月合并报表综合收益总额为5.69亿元[194] - 2024年1-6月合并报表股东投入和减少资本为-1.94亿元，其中股东投入普通股1050万元，其他为-2.05亿元[194] - 2024年1-6月合并报表利润分配使股东权益减少2.40亿元[194] - 2024年1-6月母公司报表上年年末股东权益合计为169.16亿元，本年年初为169.16亿元，本期期末为167.39亿元[195] - 2024年1-6月母公司报表本年增减变动金额为-1.77亿元[195] - 2024年1-6月母公司报表综合收益总额为5700.73万元[195] - 2024年1-6月母公司报表利润分配使股东权益减少2.34亿元[195] - 2024年1-6月母公司报表其他综合收益增加19.13万元[195] - 2024年1-6月上年年末股东权益合计为16,664,290,267.53元[196] - 2024年年初股东权益合计为16,662,398,271.56元[196] - 2024年1-6月综合收益总额为387,814,822.35元[196] - 2024年1-6月利润分配使股东权益减少234,045,291.50元[196] - 2024年本期期末股东权益合计为16,816,167,802.41元[196] 各条业务线数据关键指标变化 - 2024年上半年公司新增代销上线产品690余只，代销金融产品总金额28.77亿元，同比下降16.43%[34] - 2024年上半年公司新落地合作私募管理人家数及新开私募产品账户数同比分别提升10.2

关于召开2024年半年度网上业绩说明会的公告 证券代码：000686 证券简称：东北证券 公告编号：2024-023 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 东北证券股份有限公司 一、基本情况 东北证券股份有限公司（以下简称"公司"）将于2024年8月28日在深圳证 券交易所官网（www.szse.cn）和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露《公司 2024年半年度报告》，为便于广大投资者全面深入地了解公司2024年上半年经营 成果、财务状况等相关情况，公司定于2024年8月28日（星期三）15:00-16:00 在"全景网"以网络互动方式召开2024年半年度网上业绩说明会。 二、出席人员 出席本次业绩说明会的人员有：公司副董事长、总裁何俊岩先生，独立董事 任冲先生，副总裁、财务总监王天文先生和董事会秘书董曼女士。 三、投资者参与及问题征集方式 2. 投资者可在 2024 年 8 月 28 日 15:00-16:00 登陆"全景•路演天下" 1 （http://rs.p5w.net）参与本次业绩说明会。 欢迎广大投资者积极参与。 特此公 ...

东北证券股份有限公司2021年面向专业投资者 公开发行公司债券(第二期)2024年本息兑付 及摘牌公告 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证公告内容的真实、准确和完 整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示: 东北证券股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司债券(第二期) (债券简称:21 东北 03,债券代码:149608,以下简称"本期债券")已期满 3 年,将于 2024 年 8 月 20 日支付自 2023年8月 20 日至 2024 年 8 月 19 日期间的 利息及本期债券的本金。本期债券的债权登记日和最后交易日为2024年8月19 日,债券摘牌日为2024年8月20日,凡在2024年8月19日(含)前买入并持 有本期债券的投资者享有本次派发的利息和本金,2024年8月19日卖出本期债 券的投资者不享有本次派发的利息和本金。为确保本期债券本息兑付工作的顺利 进行,现将有关事宜公告如下: 一、本期债券基本情况 1. 债券名称:东北证券股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司 债券(第二期) 1 8. 发行价格:人民币 100元/张,按面值发行。 9. 起息日: ...

在深圳证券交易所上市的公告 根据深圳证券交易所债券上市的有关规定，东北证券股份有限公司 2024 年 面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）符合深圳证券交易所债券上市条件， 将于 2024 年 8 月 16 日起在深圳证券交易所上市，面向专业投资者中的机构投资 者交易，交易方式包括匹配成交、点击成交、询价成交、竞买成交和协商成交。 债券相关要素如下： | 债券名称 | | | 东北证券股份有限公司 | | 年面向专业投资者公开发行公司 | | 2024 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 债券（第三期） | | | | | | | | | | 债券简称 | 东北 24 03 | | | | | | | | | | 债券代码 | 148846 | | | | | | | | | | 信用评级 | 主体评级 | | | | | AAA、债项评级 | | AAA | | | 评级机构 | | | | 联合资信评估股份有限公司 | | | | | | | 发行总额（亿元） | 8.00 | | | | | | ...