东北证券股份有限公司2023年半年度 | | 渤海期货股 | 控股子公司 | 其他资产-其他 | 10,007.87 | 0.65 | | 1.16 | 10,007.36 | 集团内部资 金往来及占 | 非经营性往来 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 份有限公司 | | 应收款 | | | | | | 用利息 | | | | 东证融汇证 券资产管理 有限公司 | 全资子公司 | 其他资产-其他 应收款 | 156.64 | 386.15 | | 319.40 | | 223.39 集团内部资 金往来 | 非经营性往来 | | 其他关联方及其附 属企业 | | | | | | | | | | | | 总计 | - | - | - | 68,620.26 | 642.32 | 1,338.90 | 3,430.62 | 67,170.86 | | - | 企业法定代表人：李福春 主管会计工作负责人：王天文 会计机构负责人：刘雪山 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 编制单位：东北证券股份有 ...

东北证券股份有限公司独立董事 关于公司股东及其他关联方占用公司资金、公司对外 担保情况的专项说明和独立意见 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号— —业务办理第四部分：4.1 定期报告披露相关事宜》，东北证 券股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事对 2023 年上 半年公司股东及其他关联方占用资金情况发表了独立意见， 对公司累计和 2023 年上半年对外担保情况、执行有关规定 情况出具了专项说明并发表独立意见，具体如下： 一、关于公司股东及其他关联方占用公司资金情况的独 立意见 作为公司的独立董事，根据《上市公司监管指引第 8 号 ——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等相关 规定，我们对 2023 年上半年公司股东及其他关联方占用公 司资金情况进行了认真了解与核查，现基于独立判断的立场， 一致发表独立意见如下： 1.报告期内，公司不存在为股东、股东控股子公司、股 东附属企业及本公司持股 50%以下的其他关联方、任何非法 人单位或个人提供担保的情况。 2.公司向全资子公司东证融汇证券资产管理有限公司 提供 3 亿元净资本的担保 ...

证券代码：000686 证券简称：东北证券 公告编号：2023-059 东北证券股份有限公司 关于召开2023年半年度网上业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、基本情况 东北证券股份有限公司（以下简称"公司"）将于2023年8月25日在深圳证 券交易所官网（www.szse.cn）和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露《公司 2023年半年度报告》，为便于广大投资者全面深入地了解公司2023年上半年经营 业绩、财务状况等相关情况，公司定于2023年8月28日（星期一）下午15:00-16:00 在"全景网"以网络互动方式召开2023年半年度网上业绩说明会。 二、出席人员 出席本次业绩说明会的人员有：公司副董事长、总裁何俊岩先生，独立董事 卢相君先生，副总裁、财务总监王天文先生和董事会秘书董曼女士。 1.为了进一步提升业绩说明会的交流效果，公司现向投资者提前公开征集提 问，欢迎广大投资者在2023年8月27日（星期日）中午12:00前将所关注问题发送 至公司电子信箱：000686@nesc.cn，或者通过扫描下方二 ...

战略定位与竞争优势 - 公司定位为"以中小企业投行及财富管理为特色的全能型券商"，致力于成为有规模、有特色、有核心竞争力的一流现代金融服务商 [1][7] - 通过科学治理结构、充足资金人才储备、高效管理体系和成熟业务架构支撑战略目标实现 [1] - 2023年重点实施"三一五三"战略，推动业务板块升级，在财富管理、量化投资等领域打造差异化竞争优势 [7] 业务发展与项目储备 - 截至2023年5月中旬，投行完成股权再融资项目1个，公司债券承销项目10个 [2] - 在审项目包括创业板IPO 1个，科创板IPO 1个，创业板再融资1个，债券项目4个 [2] - 权益自营业务坚持价值投资，固定收益业务动态配置持仓，量化交易策略持续升级 [3] - 新三板做市股票家数行业首位，做市商评价保持行业前五 [3] 数字化转型成果 - 金融科技投入聚焦六大领域：客户服务、业务赋能、合规风控、数据治理、基础设施、科技管理 [2][6] - 客户服务方面建成融e通、投顾平台，优化交易时延至FPGA极速水平 [2][6] - 业务赋能方面建成投研一体化平台、量化交易平台等数字化工具 [2][6] - 完成全栈敏态云、容器云等新型IT基础设施建设 [2][6] 风险管理与合规建设 - 面临市场风险、信用风险、流动性风险等七类主要经营风险 [4] - 通过全面风险管理体系实现风险可测、可控、可承受 [4] - 针对监管处罚加强投行执业质量管控，完善执业标准和人员培训 [5] 财务与绩效表现 - 2023年一季度归母净利润同比大幅增长，但业绩仍存在行业性波动 [5] - 财富管理、投资交易和资管业务构成主要收入来源 [5] 社会责任与可持续发展 - 通过"东北证券融·新希望公益基金"开展乡村振兴、助学助教等公益项目 [3] - 将ESG理念纳入长期发展战略，发布专项社会责任报告 [3][7] 人力资源建设 - 建立"价值贡献导向"的薪酬体系，包含固定薪酬、变动薪酬和福利三部分 [4] - 实施五年培训发展战略，覆盖领导力发展、专业力提升等四大模块 [4]

证券代码：000686 证券简称：东北证券 公告编号：2023-042 东北证券股份有限公司 关于参加2023年吉林辖区上市公司 网上集体业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 为进一步加强与投资者的互动交流，东北证券股份有限公司（以下简称"公 司"）将参加由吉林证监局、吉林省证券业协会、深圳市全景网络有限公司共同 举办的"2023 年吉林辖区上市公司网上集体业绩说明会"，现将有关事项公告 如下： 本次集体业绩说明会将通过深圳市全景网络有限公司提供的互联网平台举 行，投资者可以登陆全景网"投资者关系互动平台"（http://ir.p5w.net）参 与公司业绩说明会，时间为 2023 年 5 月 22 日（星期一）14:30 至 16:00。 届时公司副董事长、总裁何俊岩先生，副总裁、财务总监王天文先生，董事 会秘书董曼女士将出席并通过网络在线问答互动的形式，与投资者就 2022 年经 营业绩等投资者关注的问题进行交流。期间，公司高管将全程在线，实时回答投 资者的提问。投资者可于 2023 年 5 月 19 日（星期五）17：00 前 ...

2023 年第一季度报告 1.公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.本报告经公司第十届董事会 2023 年第二次临时会议审议通过，公司全体 13 名董事 均亲自出席了审议本次季报的董事会会议。 本报告期比 1 股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2023-036 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 3.公司负责人李福春先生、主管会计工作负责人王天文先生及会计机构负责人刘雪山 先生声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 一、主要财务数据 | --- | --- | --- | --- | |-----------------------------------------------------|-------------------|--------------------|--------------| | | 本报告期 | 上年同期 | 上年同期增减 | | 营业总收入（元） | 1,843,712,776 ...

证券代码：000686 证券简称：东北证券 公告编号：2023-033 东北证券股份有限公司 关于召开2022年度网上业绩说明会的公告 一、基本情况 为便于广大投资者全面深入地了解东北证券股份有限公司（以下简称"公 司"）的情况，公司定于2023年4月28日（星期五）15:00-17:00在"全景网" （https://www.p5w.net/）以网络互动方式召开2022年度业绩说明会。 二、出席人员 出席本次业绩说明会的人员有：公司董事长李福春先生，副董事长、总裁何 俊岩先生，独立董事任冲先生，副总裁、财务总监王天文先生和董事会秘书董曼 女士。 三、投资者参与及问题征集方式 1.为了进一步提升业绩说明会的交流效果，公司现向投资者提前公开征集提 问，欢迎广大投资者在2023年4月27日（星期四）17:00前将所关注问题发送至公 司电子信箱：000686@nesc.cn，或者通过扫描下方二维码直接提交相关问题，公 司将在业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 2 1 欢迎广大投资者积极参与。 特此公告。 东北 ...

公司基本情况 - 公司董事会、监事会及高级管理人员保证本报告内容的真实、准确、完整[2] - 公司2022年度利润分配预案为每10股派发现金红利1.00元[3] - 公司主营业务由石油化工行业变更为证券公司，经营范围包括证券经纪、证券投资咨询等[14] - 公司无控股股东，无实际控制人[16] - 公司具备多项证券业务资格，包括经营证券业务、营业网点经营证券业务、网上交易委托业务等[16] - 公司历史沿革中经过多次改制和重组，注册资本逐步增加[19][20][21] - 公司在不同城市设立了多家证券营业部和证券服务部[22] 公司财务状况 - 公司2022年营业总收入为50.77亿元，较2021年下降32.10%[36] - 公司2022年归属于上市公司股东的净利润为2.31亿元，较2021年下降85.78%[36] - 公司2022年经营活动产生的现金流量净额为27.14亿元，较2021年下降37.02%[36] - 公司负债总额为48,780,317,440.84元，较上年同期下降7.18%[37] - 公司营业总收入分别为799,071,341.44元、1,603,487,440.91元、1,564,730,676.48元和1,110,150,489.18元[39] - 公司归属于上市公司股东的净利润分别为-259,094,224.64元、465,754,548.87元、68,637,793.50元和-44,355,017.35元[39] - 公司经营活动产生的现金流量净额分别为830,043,509.73元、727,161,744.49元、3,783,946,937.64元和-2,627,069,335.66元[39] - 公司净资本为12,644,493,648.54元，较上年同期下降3.63%[44] 证券行业发展 - 证券行业总资产为11.06万亿元，同比增长4.41%[45] - 证券行业净资产为2.79万亿元，同比增长8.52%[45] - 证券行业净资本为2.09万亿元，同比增长4.69%[45] 公司业务及竞争力 - 公司定位为“以中小创新企业投行及财富管理为特色的全能型券商”，主要业务包括财富管理、投资银行、投资与销售交易、资产管理[47] - 公司核心竞争力体现在清晰明确的经营理念与战略定位，以客户为中心，加速布局金融科技领域[49] - 公司具有稳定充足的资金支持和人才储备，通过优化资本结构和人才培养体系，为转型创新发展提供保障[51] - 公司拥有高效多元的决策机制与管理体系，形成灵活的决策管理机制和强大的后台管理支持[53] 公司业务表现 - 公司2022年实现营业收入50.77亿元，同比减少32.10%，归属于上市公司股东的净利润为2.31亿元，同比减少85.78%[55] - 公司基础经纪业务实现AB股基金交易量为30,126.63亿元，同比减少13.52%[56] - 公司财富管理业务投顾团队获得行业认可，荣获多个奖项，包括“新财富最佳投资顾问团队”和“卓越组织奖”[56] - 公司机构客户业务以专业化为核心，提升投资研究、财务顾问等服务能力，积极发展机构客户服务[57] 公司战略规划 - 公司未来发展战略包括实施“三一五三”战略，加强客户聚焦、区域聚焦、业务聚焦，推动各业务板块优化升级，加大金融科技投入，全面推进数字化转型[99] - 公司将在财富管理、量化私募、量化投资、投行业务等领域进行创新培育，加强资源保障，适时推进资本补充，加大对长期战略的资源投入[99] - 公司将有序推进战略落地，实施向对客转型，全面推动数字化转型，全面建设平台化组织，全面实现内控水平进阶[100] 公司治理及人事情况 - 公司高度重视投资者关系管理工作，报告期内积极开展接待调研、沟通、采访等活动，保持与投资者间良好顺畅的沟通[115] - 公司致力于成为一流现代金融服务商，高度重视公司治理工作，形成了成熟有效的公司治理结构和运作机制[118] - 公司制定或修订了多项公司治理相关制度，夯实了公司规范化运作的制度基础[120] - 公司已建立的公司治理相关制度详见本报告附录三，进一步夯实了公司规范化运作的制度基础[120] - 公司已建立的公司治理相关制度详见本报告附录三，进一步夯实了公司规范化运作的制度基础[120]

股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2022-060 东北证券股份有限公司 2022 年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.本报告经公司第十届董事会 2022 年第十一次临时会议审议通过，公司全体 13 名董 事均亲自出席了审议本次季报的董事会会议。 3.本公司董事长李福春先生、主管会计工作负责人王天文先生及会计机构负责人刘雪 山先生声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 4.公司 2022 年第三季度报告未经会计师事务所审计。 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 报告期内，公司无需追溯调整或重述以前年度会计数据。 本报告期比 年初至报告期末 | --- | --- | --- | --- | --- | |-----------------------------------------------------|------ ...

20 东北证券股份有限公司 半年度报告 Northeast Securities Co.,Ltd. 2022 Semiannual Report 股票代码 000686.SZ 重要提示、目录和释义 Important Notice, Contents, and Interpretations 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不 存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司董事长李福春先生、财务总监王天文先生、财务部总经理刘雪山先生声明：保证本半年度报 告中财务报告的真实、准确、完整。 本报告经公司第十届董事会第八次会议审议通过。公司 13 名董事中，实际出席会议的董事 13 名。 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次半年报的董事会会议： 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 刘树森 董事 因公 宋尚龙 公司半年度财务报告未经会计师事务所审计。 本报告中所涉及的发展战略、未来计划等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，提请投资 者及相关人士对此保持足够的风险认识，并且理解计划、预测与承诺之间的差 ...