（本页无正文，为《东北证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发 行公司债券（第一期）在深圳证券交易所上市的公告》之签章页） 在深圳证券交易所上市的公告 东北证券股份有限公司 年 月 日 根据深圳证券交易所债券上市的有关规定，东北证券股份有限公司 2023 年 面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）符合深圳证券交易所债券上市条件， 将于 2023 年 11 月 27 日起在深圳证券交易所上市，面向专业投资者中的机构投 资者交易，交易方式包括匹配成交、点击成交、询价成交、竞买成交和协商成交。 债券相关要素如下： 东北证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者 | 债券名称 | 东北证券股份有限公司 | | | 2023 | | 年面向专业投资者公开发行公司 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 债券（第一期） | | | | | | | 债券简称 | 23 东北 01 | | | | | | | 债券代码 | 148512 | | | | | | | 信用评级 | 主体评级 AAA、债项评级 | | | | AAA | | | 评级机构 ...

证券代码：000686 证券简称：东北证券 公告编号：2023-065 2023年11月9日，东北证券股份有限公司（以下简称"公司"）收到深圳证 券交易所（以下简称"深交所"）出具的《关于东北证券股份有限公司非公开发 行短期公司债券符合深交所挂牌条件的无异议函》（深证函[2023]764号）。根 据该函，深交所对公司申请确认发行面值不超过50亿元人民币的东北证券股份有 限公司2023年面向专业投资者非公开发行短期公司债券符合深交所挂牌条件无 异议。该无异议函自出具之日起十二个月内有效。 东北证券股份有限公司 关于收到非公开发行短期公司债券符合深交所挂牌 条件的无异议函的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 东北证券股份有限公司董事会 二〇二三年十一月十日 公司将严格按照有关法律法规、无异议函要求和公司股东大会的授权，在无 异议函规定的有效期内，办理本次非公开发行短期公司债券发行相关事宜，并及 时履行信息披露义务。 特此公告。 ...

财务表现 - 东北证券2023年第三季度营业总收入为12.93亿元，同比下降17.38%[2] - 归属于上市公司股东的净利润为2,944.73万元，同比下降57.10%[2] - 公司基本每股收益为0.01元，同比下降58.06%[3] - 公司总资产为841.19亿元，较上年度末增长6.62%[3] - 公司净利润增加至598,766,883.42，同比增长80.99%[9] - 公司少数股东权益影响额为-23.59万元，合计非经常性损益项目为1,942.68万元[5] - 2023年1-9月，东北证券股份有限公司营业总收入为48.55亿人民币，较上期增长22.13%[21] 资产情况 - 公司总资产为841.19亿元，较上年度末增长6.62%[3] - 公司衍生金融资产较上年度末增长了604.46%，应收款项减少了41.89%[8] - 吉林亚泰（集团）股份有限公司持有公司股份30.81%，持股数量为721,168,744股[10] - 吉林省信托有限责任公司持有公司股份11.79%，持股数量为276,010,582股[10] - 广州一本投资管理有限公司持有公司股份0.73%，持股数量为17,047,300股[10] - 东北证券股份有限公司2023年9月30日的货币资金为172.55亿人民币，较上年年末减少23.8%[19] - 东北证券股份有限公司2023年9月30日的金融投资为411.56亿人民币，较上年年末增长31.4%[19] - 东北证券股份有限公司2023年9月30日的负债合计为653.01亿人民币，较上年年末增长8.4%[20] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-73.10亿元，同比下降293.19%[3] - 公司投资活动产生的现金流量净额同比增加至99,840,811.63[9] - 公司筹资活动产生的现金流量净额同比减少至-1,453,096,772.00[9] - 经营活动现金流入小计为110.47亿人民币，较上期增长1.80%；经营活动现金流出小计为141.29亿人民币，较上期增长156.52%[23] - 筹资活动现金流入小计为119.38亿美元和133.77亿美元[24] - 筹资活动现金流出小计为133.91亿美元和157.81亿美元[24] - 筹资活动产生的现金流量净额为-14.53亿美元和-24.04亿美元[24] 公司业务 - 公司完成1家营业网点升级工作，包括延边分公司的升级[14] - 公司完成9家营业网点地址变更工作，包括南京中山北路证券营业部和北京朝阳分公司等[15] - 公司“齐鲁股权交易中心推荐机构会员资格”有效期届满[16]

股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2023-063 一、董事会会议召开情况 东北证券股份有限公司 第十一届董事会 2023 年第三次临时会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 1.公司于 2023 年 10 月 23 日通过邮件方式向全体董事发出《关于召开东北 证券股份有限公司第十一届董事会 2023 年第三次临时会议的通知》。 2.公司第十一届董事会 2023 年第三次临时会议于 2023 年 10 月 26 日以现场 和视频会议结合的方式召开。 3.会议应出席董事 13 人，实际出席并参加表决的董事 13 人。其中，现场参 会董事 8 人，视频参会董事 3 人，授权委托参会董事 2 人，副董事长孙晓峰先生 因公务原因书面委托董事于来富先生代为出席并代为行使表决权，董事刘树森先 生因公务原因书面委托董事宋尚龙先生代为出席并代为行使表决权。 4.会议主持人：公司董事长李福春先生。 5.会议列席人员：公司 9 名监事、6 名高管人员列席本次会议。 6.本次会议符合法律法规和《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 会 ...

特别提示: 东北证券股份有限公司 2022年面向专业投资者公开发行次级债券(第二期) (债券简称:22东北 C2,债券代码:148094,以下简称"本期债券")将于2023 年 10 月 23 日支付 2022年 10 月 21 日至 2023年 10 月 20 日期间的利息,本期债 券的债权登记日为 2023 年 10 月 20 日,凡在 2023 年 10 月 20 日(含) 前买入并 持有本期债券的投资者享有获得本次利息款的权利,2023年10月20日卖出本 期债券的投资者不享有本次派发的利息。为确保付息工作的顺利进行,现将有关 事宜公告如下: 一、本期债券基本情况 东北证券股份有限公司2022年面向专业投资者 公开发行次级债券(第二期)2023年付息公告 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证公告内容的真实、准确和完 整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 1、债券名称:东北证券股份有限公司 2022年面向专业投资者公开发行次级 债券(第二期) 2、债券发行批准机关及文号:中国证券监督管理委员会证监许可[2022]1074 号文 3、债券简称:22 东北 C2 4、债券代码:148094 5、发 ...

业务表现与战略规划 - 公司四大业务板块（财富管理、投资银行、投资与销售交易、资产管理）均保持盈利且可持续发展态势良好 [1] - 2023年重点实施"三一五三"战略，推动财富管理、量化私募、投行等领域的创新培育 [4] - 资管业务计划通过提升投研能力、完善产品体系、数字化转型实现规模稳定增长 [4] - 上半年股票涨幅超30%，在上市券商中排名前20% [5] 数字化转型与科技应用 - 推进三大数字化平台建设（客户服务平台、运营平台、金融科技平台） [2] - 人工智能已应用于客户服务、融e通App等场景 [2] - 量化衍生品业务和高频交易是数字化建设重点方向 [2] 股东与股权结构 - 当前无控股股东和实际控制人 [5] - 亚泰集团股权转让受监管限制（2023年6月17日至12月17日禁止减持） [3][4] - 明确表示暂无股份回购计划 [2] 政策与市场环境 - 认为活跃资本市场政策组合（融资端/交易端/资金端）力度超预期 [1][4] - 证券行业经营受宏观环境影响显著，业绩存在波动性 [3][4] 公司治理 - 独立董事改革强化了履职有效性及中小股东权益保障 [4] - 独董日常工作聚焦决策参与、监督制衡和专业咨询 [5] 风险提示 - 第二季度扣非净利润下降与行业波动性相关 [4] - 持续加强合规经营和风险管控 [4][5]

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不 存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司董事长李福春先生、财务总监王天文先生、财务部总经理刘雪山先生声明：保证本半年度报 告中财务报告的真实、准确、完整。 本报告经公司第十一届董事会第二次会议审议通过，没有董事、监事、高级管理人员声明对本半 年度报告的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。公司13名董事中，实际出席会议的董事 13名。除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次半年报的董事会会议： 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 孙晓峰 董事 因公 宋尚龙 于来富 董事 因公 宋尚龙 刘树森 董事 因公 何俊岩 张洪东 董事 因公 刘继新 公司半年度财务报告未经会计师事务所审计。 本报告中所涉及的发展战略、未来计划等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，提请投资 者及相关人士对此保持足够的风险认识，并且理解计划、预测与承诺之间的差异。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 公司请投资者认真阅读本半年度报告全文，并特别注意下列风险因素： ...

股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2023-061 东北证券股份有限公司 第十一届监事会第二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1.公司于 2023 年 8 月 13 日通过邮件方式向全体监事发出《关于召开东北证 券股份有限公司第十一届监事会第二次会议的通知》。 2.公司第十一届监事会第二次会议于 2023 年 8 月 23 日以现场和视频会议 相结合的方式召开。 3.会议应出席监事 9 名，实际出席并参加表决的监事 9 名。其中，现场参会 监事 8 人，视频方式参会监事 1 人。 4.会议主持人：公司监事长杨树财先生。 5.会议列席人员：公司首席风险官列席会议，董事会秘书、证券事务代表参 加会议。 6.本次会议符合法律法规和《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 本次会议以记名投票表决的方式审议通过了《公司 2023 年半年度报告及摘 要》。 经审核，公司监事会认为：董事会编制和审议《公司 2023 年半年度报告及 摘要》的程序符合法律、行政法规、部门规章、自律规则等规定，报告 ...

2023 年半年度风险控制指标情况报告 东北证券股份有限公司 2023 年半年度风险控制指标情况报告 2023 年上半年，东北证券股份有限公司（以下简称 "本公司"或"公司"）切实贯彻监管要求，动态监控净 资本、流动性等风险控制指标，全面开展净资本与流动性 的敏感性分析和压力测试，确保风险控制指标持续达到监 管部门规定的标准。 一、报告期内风险控制指标的具体情况和达标情况 （一）公司风险控制指标具体情况 1 单位：元 项 目 2023 年 6 月 30 日 2022 年 12 月 31 日 预警标准 监管标准 核心净资本 10,228,626,799.13 10,159,493,648.54 - - 附属净资本 3,575,000,000.00 2,485,000,000.00 - - 净资本 13,803,626,799.13 12,644,493,648.54 - - 净资产 16,816,167,802.41 16,664,290,267.53 - - 各项风险资本准备之和 6,766,229,832.34 6,762,583,991.73 - - 表内外资产总额 65,950,710,398.27 5 ...

股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2023-060 东北证券股份有限公司 第十一届董事会第二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1.公司于 2023 年 8 月 13 日通过邮件方式向全体董事发出《关于召开东北证 券股份有限公司第十一届董事会第二次会议的通知》。 2.公司第十一届董事会第二次会议于 2023 年 8 月 23 日以现场和视频会议结 合的方式召开。 3.会议应出席董事 13 人，实际出席并参加表决的董事 13 人。其中，现场参 会董事 7 人，视频方式参会董事 2 人，授权委托方式参会董事 4 人，董事孙晓峰 先生、于来富先生因公务原因书面委托董事宋尚龙先生代为出席并代为行使表决 权，董事刘树森先生、张洪东先生因公务原因分别委托董事何俊岩先生、刘继新 先生代为出席并代为行使表决权。 二、董事会会议审议情况 会议以记名投票表决的方式审议并通过了以下议案： 1.审议通过了《公司 2023 年半年度报告及摘要》 表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。 2. ...