业绩总结 - 容诚对国元证券2023年度财报出具无保留意见审计报告，日期为2024年3月23日[2] 数据相关 - 国元证券2023年初其他关联资金往来余额110,000.00万元[10] - 2023年度累计发生额（不含息）67,000.00万元[10] - 2023年度利息3,385.26万元[10] - 2023年度偿还累计发生额142,385.26万元[10] - 2023年末其他关联资金往来余额38,000.00万元[10] 子公司数据 - 国元期货2023年初往来余额10,000.00万元，利息11.61万元，偿还10,011.61万元[10] - 国元投资上海公司2023年初余额100,000.00万元，年度发生额（不含息）67,000.00万元，利息3,373.66万元，偿还132,373.66万元，年末余额38,000.00万元[10]

股东回报规划 - 公司制定2024 - 2026年股东回报规划[1] - 每三年制定明确清晰的股东回报规划[14] 利润分配 - 最近三年现金累计分配利润不少于年均可分配利润30%[7] - 利润分配可采取现金、股票等方式，优先现金分红[6] 分红比例 - 成熟期无重大支出，现金分红最低80%[9] - 成熟期有重大支出，现金分红最低40%[9] - 成长期有重大支出，现金分红最低20%[9] 审批流程 - 调整利润分配政策需经董事会、监事会审议，股东大会2/3以上表决权通过[12] - 制定、修改股东回报规划经董事会审议，股东大会批准[16] - 利润分配方案经董事会审议，提交股东大会批准[10]

制度审议 - 内部审计制度于2024年3月23日经第十届董事会第十三次会议审议通过[2] 人员与部门 - 内部审计人员数量原则上不少于公司员工人数的5‰[8] - 内部审计部门在董事长直接领导下独立开展工作，对董事会负责[8] 薪酬规定 - 内部审计部门负责人考核称职，薪酬不低于同职级人员中位数[10] - 内部审计部门考核合格，人均薪酬不低于总部同职级人员平均水平[10] 工作程序 - 内部审计工作分准备、实施、报告和督促整改四个阶段[14] 目标与原则 - 内部审计目标是实现公司战略目标[7] - 内部审计遵循独立性等原则[7] 责任承担 - 董事会对内部审计独立性、有效性承担最终责任[4] - 经营管理层保障内部审计独立履职并整改问题[5] 反馈与申诉 - 被审计单位5个工作日内反馈审计报告征求意见稿，逾期视为同意[15] - 被审计单位对正式报告有异议，10个工作日内申诉，审计委员会10个工作日内答复[15] 项目负责 - 内部审计项目实行主审负责制[16] 整改机制 - 建立健全内部审计发现问题整改机制，被审计单位负责人为第一责任人[20] 综合分析 - 及时综合分析内部审计问题，完善管理和内控[21] 监督机制 - 建立监督工作会商机制，统筹内部监督力量[21] 问责处理 - 内部审计部门对违规提请问责，重大违纪违法移交有权机关[21] 考核任免 - 完善考核任免机制，将审计结果及整改情况作为重要依据[21] 表彰奖励 - 对成绩显著的内部审计人员给予表彰和奖励[23] 制度生效 - 本制度自董事会通过之日起生效，原制度废止[26]

执委会细则 - 国元证券执委会工作细则于2024年3月23日通过审议[1] - 执委会为最高经营管理机构，对董事会负责[2] 会议规定 - 会议需三分之二以上执委出席方可召开[7] - 例行会议原则上每月至少召开一次[8] - 决议须全体执委过半数同意，重大事项需三分之二以上[8] 人员管理 - 执委累计三次缺席，主任可提请解聘[7] - 主任由董事长或总裁担任，可设副主任[2] 职责权限 - 执委会根据董事会决议行使多项职责[4] - 可行使资金、资产运用权限并可部分授权[5] 报告要求 - 执委会应向董事会和监事会至少每半年报告一次[11]

关联方定义 - 关联法人包括直接或间接控制公司、持有公司5%以上股份等情形的法人或组织[5] - 关联自然人包括直接或间接持有公司5%以上股份、公司董监高等自然人[5] 关联交易事项 - 关联交易包括购买资产、出售资产等二十项事项[7][8] 关联交易管理责任 - 各单位负责人为关联交易管理第一责任人，各单位指定关联交易联络人[10] 关联人信息管理 - 董事等及时报送关联人名单及关系说明，董事会办公室更新信息[11] - 发现关联人信息变化，应在3个工作日内向董事会办公室报告[11] 关联交易审议标准 - 成交金额超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值超5%的交易提交股东大会审议[13] - 与关联自然人成交超30万元或与关联法人成交超300万元且占比超0.5%的交易提交董事会审议[13] - 交易金额未达标准的关联交易由执行委员会或主任决定[13] - 公司为关联人提供担保，不论数额大小均经董事会审议后提交股东大会[13] - 与关联自然人成交超30万元或与关联法人成交超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值超0.5%的关联交易，应经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[18] 特殊关联交易规定 - 向关联人购买资产，成交价格相比交易标的账面值溢价超100%，交易对方未提供盈利担保等承诺的，公司应说明原因等[19] - 连续十二个月内与同一关联人或不同关联人就同一交易标的的关联交易，按累计计算原则适用规定[19] 日常关联交易处理 - 首次发生日常关联交易，按协议交易金额履行审议程序并披露，无具体金额则提交股东大会审议[20] - 日常关联交易协议主要条款重大变化或期满续签，按新协议交易金额履行审议程序并披露[21] - 每年数量众多的日常关联交易，可按类别预计年度金额，超出预计金额及时履行程序并披露[21] - 与关联人签订的日常关联交易协议期限超3年，每3年重新履行审议程序并披露[21] 关联交易豁免情况 - 面向不特定对象公开招标等交易、公司单方面获利益无义务交易等可申请豁免提交股东大会审议[21] - 合并报表范围变更新增关联人，此前已签正在履行的交易可免于相关审议程序[22] - 合并报表范围变更形成关联担保不适用新增关联人交易豁免审议程序规定[22] - 公司与关联人部分交易可免于按规定履行相关义务，但特定情形仍需履行[23] 关联财务资助与担保 - 公司不得为关联人提供财务资助，特定关联参股公司除外，且需经非关联董事审议并提交股东大会[24] - 公司为关联人（股东及其关联人除外）提供担保，需经非关联董事审议、披露并提交股东大会[24] 关联方利益侵占限制 - 公司控股股东及其他关联方不得侵占公司利益，不得占用公司资金[26] - 公司不得直接或间接将资金提供给控股股东及其他关联方使用，参股公司其他股东同比例提供资金除外[26] 控股子公司定义 - 本办法所称“公司控股子公司”指公司持有其50%以上股份等可实际控制的公司[28] 违规处理与办法执行 - 公司各单位、关联人及相关义务人违反规定，公司将追究责任，造成损失需赔偿[29] - 本办法未尽事宜按有关法律、法规、规章和《公司章程》规定执行[29] - 若本办法规定与法律法规或监管要求冲突，以最新规定或要求为准[29] - 本办法由公司董事会负责制定、修改和解释，审议通过后生效[29]

董事津贴 - 公司按每名独立董事每年税前16万元标准支付2023年度津贴[1] 会议召开 - 2023年召开董事会会议10次，董事无缺席[3] - 2023年召开股东大会2次，董事积极出席[3] - 2023年组织召开17次董事会专门委员会会议[3] 履职评价 - 2023年度全体董事履职评价结果均为称职[3]

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2024－012 国元证券股份有限公司 关于2024年度日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 根据《深圳证券交易所股票上市规则》《国元证券股份有限公司关联交易管 理办法》等相关规定，国元证券股份有限公司（以下简称公司）结合公司日常经 营和业务开展需要，对公司 2024 年度及至审议通过下一年度预计方案期间的日 常关联交易进行预计。 公司（包括控股子公司）与关联人之间发生的日常关联交易事项主要包括证 券和金融服务、证券和金融产品交易、投资等日常业务。关联人名称、2024 年 度日常关联交易预计金额及 2023 年度同类交易实际发生总金额详见后述表格内 容。 1 表决结果：赞成票【9】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本 议案。 2. 公司与建安投资控股集团有限公司及其控制企业的关联交易预计 关联董事刘超先生回避表决。 刘超先生在建安投资控股集团有限公司担任党委书记、董事长。 表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票 ...

国元证券股份有限公司 2023 年度监事薪酬及考核情况专项说明 根据《公司法》《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》 及《国元证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等 相关规定，现将国元证券股份有限公司（以下简称公司）2023 年度监事薪酬及考核情况说明如下： 一、2023年度公司监事薪酬发放情况 公司内部监事依照公司薪酬管理制度和绩效管理制度进行 考核并确定薪酬。公司外部监事均在国有股东单位任职，根据《国 有企业领导人员廉洁从业若干规定》以及相关法律法规的规定， 2023年度均不在公司领取津贴。 报告期内，公司监事薪酬情况详见公司 2023 年年度报告"第 四节公司治理之五、董事、监事和高级管理人员情况"。 2023年度，公司共召开监事会会议5次，公司各位监事积极 参会，对公司定期报告、内部控制报告等事项进行了审议。 公司监事依法出席了 2 次股东大会；列席了 10 次董事会会 议，对董事会会议的召开和决策程序进行了监督，认为董事会认 真执行了股东大会的决议，忠实履行了诚信义务，董事会的各项 决议符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的要求，未出现 损害公司和股东利益的行为。 （二）监事考核情况 ...

审计报告 国元证券股份有限公司 容诚审字[2024]230Z0403 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 目 录 | 序号 | 内容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 审计报告 | 1-6 | | 2 | 合并资产负债表 | 7 | | 3 | 合并利润表 | 8 | | 4 | 合并现金流量表 | 9 | | 5 | 合并股东权益变动表 | 10-11 | | 6 | 母公司资产负债表 | 12 | | 7 | 母公司利润表 | 13 | | 8 | 母公司现金流量表 | 14 | | 9 | 母公司股东权益变动表 | 15-16 | | 10 | 财务报表附注 | 17-167 | 审 计 报 告 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层/922-926(10037) TEL: 010-6600 1391 FAX: 010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https//WWW.rsm.global/china/ 容诚审字[2024]230Z0403 号 国元证券股份 ...

国元证券股份有限公司 一、2023 年监事会的工作情况 （一）监事会成员出席股东大会、列席董事会会议情况 2023 年，公司监事会成员依法出席了 2 次股东大会；列席了 10 次董事会会议，对董事会会议的召开和决策程序进行了监督， 认为董事会认真执行了股东大会的决议，忠实履行了诚信义务， 董事会的各项决议符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的 要求，未出现损害公司和股东利益的行为。 （二）2023 年公司监事会召开会议情况 2023 年度监事会工作报告 2023 年，公司监事会全年共召开 5 次会议，审议和听取了 21 份议案和报告，具体情况如下： 2023 年，国元证券股份有限公司（以下简称公司）监事会 严格按照《公司法》《证券法》等法律法规以及《公司章程》《公 司监事会议事规则》的有关规定，认真履行和独立行使监事会的 监督职权和职责，列席全部董事会会议，出席全部股东大会并向 股东大会汇报工作，提交监事会工作报告和有关议案；同时，监 事会对公司经营活动、财务状况、公司董事会重大决策以及经营 管理层履职的合法合规性进行了全面、有效的监督，积极维护公 司和广大股东的利益，为公司的长期健康发展保驾护航。 1.2 ...