募集资金存放 - 募集资金应存放于经董事会批准的专户，专户数量不超募投项目个数[4] - 应在募集资金到位后一个月内与保荐机构、银行签三方监管协议[4] 募集资金使用 - 专户一次或十二个月内累计支取超5000万元或专户总额20%，公司及银行应通知保荐机构[5] - 年度实际使用与前次披露当年预计金额差异超30%，应调整投资计划并披露[8] - 超过完成期限且投入未达计划金额50%，应对项目重新论证[8] - 以自筹资金预先投入募投项目，可在募集资金到账后6个月内置换，需董事会审议等[9] - 用闲置募集资金暂时补充流动资金，单次不超十二个月，需董事会审议等[10] - 闲置募集资金现金管理，产品期限不超十二个月，需董事会审议等[11] - 应妥善安排超募资金使用计划[11] - 超募资金应在同一批次募投项目整体结项时明确计划并投入[12] 资金支出审批 - 涉及募集资金支出，须主管部门提计划，经审核报总经理批准[7] 用途变更 - 取消或终止原项目、变更实施主体等视为用途变更[14] - 变更用途需董事会决议、保荐机构意见并股东会审议[15] - 拟变更用途提交董事会审议后两个交易日报告深交所并公告[15] - 拟将项目变更为合资经营实施，公司应控股[16] - 变更投向收购控股股东或实际控制人资产，应避免同业竞争及减少关联交易[16] 项目转让或置换 - 转让或置换三年内募投项目，董事会审议后两交易日公告并股东会审议[16] 节余资金处理 - 节余资金低于项目募集资金净额10%，董事会审议通过并保荐机构发表意见后披露[17] - 节余资金达到或超过项目募集资金净额10%，使用需股东会审议通过[17] - 节余资金低于500万元或低于项目募集资金净额1%，豁免程序，使用情况在年报披露[18]

内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[5] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[5] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%等属内幕信息[5] - 持有公司5%以上股份股东或实控人情况变化属内幕信息[5] 管理与责任 - 董事会是内幕信息管理机构，董事长为主要责任人[2] - 董事会秘书负责登记入档和报送，资本运营部负责日常管理[2] - 审计委员会负责检查、监督内幕信息知情人登记制度实施情况[3] - 资本运营部是唯一信息披露机构，不得擅自泄露内幕信息[3] - 内幕信息知情人负有保密责任，不得利用信息买卖证券[3] 报备要求 - 内幕信息首次公开披露后五个交易日内向深交所报备知情人档案[9] - 发生重大资产重组等十类事项向深交所报备知情人档案[11] - 完整知情人档案送达不晚于内幕信息公开披露时间[12] - 重大事项内幕信息公开披露后五个交易日报送相关档案及备忘录[15] 自查与处理 - 年报、半年报和重大事项公告后五个交易日自查知情人买卖证券情况[15] - 发现内幕交易等情况两个交易日报送情况及处理结果[15] 保密措施 - 全体董事及知情人未公开前负有保密义务[17] - 定期报告公告前财务人员和知情人不得泄露财务数据[17] - 控股股东筹划重大事项启动前做好保密预案并签协议[18] - 与内幕信息知情人签订保密协议[30] - 提供禁止内幕交易告知书明确保密义务及责任[33] - 向相关单位发送保密提示函[37] - 接收材料单位和人员作为知情人登记备案[38] 违规处理 - 内部知情人违反制度视情节处罚[21][22] - 非内部知情人违反制度提请监管处罚并保留追责权利[22] - 知情人违反保密协议视情节处罚，涉犯罪移送司法[34] 其他规定 - 制定内幕信息知情人档案登记制度，一事一记[27] - 知情人传递信息需接收方签保密协议并告知公司[31] - 保密不当致信息泄露相关人员第一时间通知公司补救[37] - 重大事项进程备忘录涉及人员签名确认[41]

晋能控股山西电力股份有限公司 投资者关系管理办法 第一章 总则 第一条 为规范晋能控股山西电力股份有限公司（以 下简称"公司"）与投资者及潜在投资者(以下统称"投 资者")之间的信息沟通，加深投资者对公司的了解和认 同，强化公司与投资者之间的良性互动关系，促进公司诚 信、自律、规范运作， 完善公司法人治理结构，提高公司 的核心竞争力和投资价值，实现公司价值最大化和股东利 益最大化，切实保护投资者利益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管 理工作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法 律、法规，结合公司的实际情况,特制定本办法。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利 行使、信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与 投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的 了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实 现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活 动。 第三条 投资者关系管理的意义在于通过良好、有效 的投资者关系管理工作得以提高股东价值，获得投资者的 广泛认同，规范资本市场和公司运作，同时也为公司创造 良好的资本市场融资环境，提高公司的融资 ...

接待推广原则 - 公司接待和推广工作遵循六项原则[4][5] 工作安排 - 董事会秘书为接待推广负责人，资本运营部为职能部门[7] 活动时间 - 定期报告披露前15日内尽量避免投资者关系活动[10] - 举办说明会等至少提前5个交易日发通知[10] - 可在年报披露后15个交易日内举行年报说明会[11] 信息管理 - 与特定对象沟通前要求签承诺书并核查文件[12][13] - 实施再融资计划注意信息披露公平性[21] - 商务谈判提供未公开信息要求对方签保密协议[22] 应急与登记 - 信息交流泄漏立即报告深交所并公告[14] - 接待推广活动建立备查登记制度[15]

新策略 - 制定独立董事专门会议工作制度完善公司法人治理[1] - 会议全部由独立董事参加，以现场召开为原则[2][3] - 会议需全部独立董事出席，委托需书面进行[3] - 关联交易等事项需会议审议且全体独立董事过半数同意后提交董事会[3] - 独立聘请中介机构等特别职权行使需会议审议且过半数同意[4]

信息披露文件要求 - 发行债务融资工具前披露最近三年经审计财务报告及最近一期会计报表等文件[7] 信息披露时间要求 - 不晚于债务融资工具交易流通首日披露发行结果[9] - 每个会计年度结束后4个月内披露上一年度报告[11] - 每个会计年度上半年结束后2个月内披露半年度报告[11] - 重大事项2个工作日内履行信息披露义务[14] - 已披露重大事项有进展或变化2个工作日内披露[15] - 变更信息披露工作负责人2个工作日内披露变更情况及接任人员[15] - 变更债务融资工具募集资金用途至少于使用前5个工作日披露[15] - 对经审计财务信息差错更正，在更正公告披露后30个工作日内披露相关报告及信息[16] - 至少于债务融资工具利息支付日或本金兑付日前5个工作日披露付息或兑付安排[16] - 债务融资工具未按期足额支付利息或兑付本金当日披露公告[16] - 在债务融资工具违约处置期间支付利息或兑付本金1个工作日内披露[16] 需及时披露的事项 - 1/3以上董事、董事长、总经理等人员变动[12] - 对外担保超上年末净资产20%[12] - 发生超上年末净资产10%的重大损失[12] - 一次承担他人债务超上年末净资产10%或新增借款超20%[13] 信息披露制度相关 - 变更信息披露工作管理制度，在披露定期报告时披露变更后制度内容[15] - 信息披露工作管理制度适用于持股5%以上股份的股东和公司关联人等[20] - 董事会定期检查公司信息披露工作管理制度实施情况，发现缺陷及时处理[21] 信息披露流程及管理 - 信息披露遵循提供部门核对、董秘审定撰写、合规审查、董事长核准、主承销商审核披露、归档保存流程[24] - 公司信息披露相关文件、资料档案由资本运营部管理，保存至债权债务关系终止后5年[34] 其他要求 - 年度报告中的财务报告需经有相关业务资格的会计师事务所审计[30] - 规范投资者关系活动，确保所有投资者公平获取信息[31] - 与特定对象沟通时签署承诺书明确保密义务[36] - 必要时与信息知情人员签署保密协议[36] - 及时监测媒体报道，发现重大事项泄露等情况及时处理[31] 违规处理 - 信息披露违规检查制度并更正，处罚责任人[37] - 子公司重大事项未报告致信息披露违规，处分责任人[38] - 擅自披露信息，处分责任人并可视情形追究法律责任[38] 制度生效及未尽事宜 - 制度未尽事宜按法律法规、规范性文件及《公司章程》执行[40] - 制度自董事会审议通过之日起生效实施[40]

可持续发展制度 - 公司制定可持续发展（ESG）管理制度，适用于公司及子公司[2] - 公司需按要求履行职责，定期披露报告[3] 组织架构 - 董事会是领导和决策机构[6] - 战略委员会是研究和指导机构[6] - 工作组负责开展和支持工作[6] 管理决策 - 公司将职责纳入经营管理决策体系[10] - 应建立利益相关方信息沟通机制[10] 评价与披露 - 董事会评价内控有效性时应纳入职责[11] - 报告经审议后在指定平台披露[12]

信息披露时间 - 会计年度结束4个月内披露上一年度年报[4] - 上半年结束2个月内披露本年度中报[4] - 债券本息兑付日前至少5个工作日披露付息、兑付事项[7] 重大事项披露标准 - 放弃债权等致超上年末净资产10%重大损失需披露[6] - 一次承担他人债务超上年末净资产10%需披露[6] - 新增借款、对外担保超上年末净资产20%需披露[6] 信息披露管理 - 董事会统一管理，董事长为第一责任人[11] - 董事会秘书负责具体协调[11] - 资本运营部为日常管理部门[12] 信息披露流程 - 各部门提供资料，财务部审查，资本运营部披露[4] - 未公开信息启动内部流转、审核及披露流程[9] - 对外发布经多部门审核、审批及报送[10] 人员职责 - 董事等对定期报告签署确认意见[4] - 审计委员会审核并提书面意见[4] - 子分公司负责人为信息披露负责人[12]

信息披露管理 - 公司信息披露工作由董事会管理，董事长为第一责任人，董事会秘书为主要责任人[9] - 公司资本运营部为信息披露常设机构和股东来访接待机构[41] 报告编制与披露时间 - 年度报告应在会计年度结束之日起4个月内编制完成并披露[12] - 中期报告应在会计年度上半年结束之日起2个月内编制完成并披露[12] 报告内容与审核 - 年度报告需记载公司基本情况、主要会计数据和财务指标等多项内容[13] - 中期报告需记载公司基本情况、主要会计数据和财务指标等内容[13] - 定期报告内容需经公司董事会审议通过，财务信息需经审计委员会审核[14] 披露责任与义务 - 董事无法保证定期报告真实性等情况应在审议时投反对票或弃权票[14] - 公司董事、高级管理人员需对定期报告签署书面确认意见[14] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人相关情况变化需告知公司并配合披露[19] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需履行信息披露义务[16][19] 特殊情况披露 - 定期报告披露前业绩泄露或传闻致交易异常，公司应披露财务数据[15] - 定期报告审计意见非标，董事会应作专项说明[15] - 公司预计业绩亏损或大幅变动应及时预告[15][16] - 发生重大事件，公司应按规定时点及时披露[17] 披露程序与权限 - 信息披露需经部门负责人核对等审查程序[22] - 董事长等特定人员有权以公司名义披露信息[22] 错误与特殊信息处理 - 公司发现已披露信息有误应及时发布更正等公告[23] - 商业秘密、国家秘密信息可按规定暂缓或豁免披露[25] - 暂缓或豁免披露信息保存期限为十年[26] 披露渠道与范围 - 公司公开披露信息指定《中国证券报》等至少一家报纸和巨潮资讯网[29] - 机密级信息知情人员范围控制在信息发生部门、相关董事、董事会秘书及证券事务代表[35] 监督与自查 - 董事会应定期自查公司信息披露制度实施情况并在年度报告披露[37] - 审计委员会监督公司董事、高管信息披露职责履行情况[37] 主要责任人员 - 公司董事长、经理、董事会秘书对临时报告信息披露负主要责任[38] - 公司董事长、经理、财务负责人对财务会计报告披露负主要责任[38] 其他 - 公司信息披露包括定期报告和临时报告[12] - 公开披露涉及财务会计等事项需由专业中介机构审查验证并出具意见[6] - 公司信息披露文件、资料档案保存期限为十年[31] - 持股5%以上股东、实际控制人信息披露事务参照本制度[43]

战略委员会设置 - 公司设董事会战略委员会，成员3名董事[4] - 委员由董事长或三分之一以上董事提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员1名，由董事长担任[5] 会议规则 - 每年至少开一次会，会前三天通知委员[12] - 需三分之二以上（含）委员出席方可举行[13] - 决议须全体委员过半数通过[13] 职责与权限 - 对公司长期发展战略规划等研究并提建议[7] - 有权要求高管报告工作，聘请外部咨询机构[8] 工作承办 - 投资计划部对投资和资本运作项目初审[10] 生效时间 - 本细则经董事会审议通过后生效[15]