关于延长广发证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行次级债券（第四期） 簿记建档时间的公告 广发证券股份有限公司（以下简称"发行人"）面向专业投资者公开发行不 超过人民币 200 亿元（含）的次级公司债券已获得中国证券监督管理委员会证监 许可〔2024〕1258 号文注册。广发证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公 开发行次级债券（第四期）（以下简称"本期债券"）为前述注册批复项下的第五 期发行，计划发行规模不超过 30 亿元（含）。 根据《广发证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行次级债券（第 四期）发行公告》，发行人和主承销商于 2025 年 10 月 15 日 15:00-18:00 以簿记 建档的方式向网下专业机构投资者进行利率询价。 考虑到簿记建档当日市场情况，经发行人和簿记管理人协商一致，决定延长 本期债券发行时间，将簿记建档结束时间由 2025 年 10 月 15 日 18:00 延长至 2025 年 10 月 15 日 19:00。 开发行次级债券（第四期）簿记建档时间的公告》之盖章页） 主承销商：招商证券股份有限公司 年 月 日 （本页无正文，为《关于延长广 ...

板块整体表现 - 证券板块整体上涨1.15%，领涨股为广发证券，涨幅达5.19% [1] - 主要股指同步上扬，上证指数上涨1.22%至3912.21点，深证成指上涨1.73%至13118.75点 [1] - 板块资金面呈现分化，主力资金净流入10.96亿元，而游资和散户资金分别净流出2.02亿元和8.93亿元 [2] 领涨个股表现 - 广发证券表现突出，收盘价24.53元，成交额44.31亿元，主力资金净流入3.34亿元，净占比7.54% [1][3] - 中信证券收盘价29.69元，上涨2.27%，成交额57.80亿元为板块最高，主力资金净流入4.88亿元，净占比8.45% [1][3] - 信达证券上涨3.48%，华鑫股份上涨3.17%，国金证券上涨3.14%，涨幅均超过3% [1] 资金流向分析 - 中信证券和广发证券是主力资金主要流入对象，净流入额分别为4.88亿元和3.34亿元 [3] - 国金证券主力净流入1.67亿元，净占比高达16.40%，显示强劲的资金关注度 [3] - 多数领涨个股的游资和散户资金为净流出状态，例如广发证券游资净流出5569.63万元，散户净流出2.78亿元 [3] 个股表现分化 - 部分个股出现下跌，其中国元证券下跌1.04%，湘财股份下跌0.99%，华泰证券下跌0.95% [2] - 东方财富成交额达76.65亿元，成交量302.14万手，为板块内成交最活跃的个股 [1] - 资金流向数据显示，板块内资金集中于头部券商，个股表现存在明显差异 [2][3]

债券代码：148085 债券简称：22 广发 C1 债券代码：148086 债券简称：22 广发 C2 广发证券股份有限公司 关于"22 广发 C1"付息兑付暨摘牌、 "22 广发 C2"付息的公告 本公司及董事会全体成员保证公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 由广发证券股份有限公司（以下简称"本公司"）发行的广发证券股份有限 公司 2022 年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）（以下简称"本期债 券"）将于 2025 年 10 月 17 日支付本期债券品种一"22 广发 C1"自 2024 年 10 月 17 日至 2025 年 10 月 16 日期间的利息及其本金，支付本期债券品种二"22 广发 C2"自 2024 年 10 月 17 日至 2025 年 10 月 16 日期间的利息。为确保付息 兑付工作的顺利进行，现将有关事宜公告如下： 一、本期债券基本情况 1、债券名称：广发证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行次级 债券（第一期） 2、债券简称及代码：本期债券品种一简称为"22 广发 C1"，债券代码为 "148085"；本期债券品种 ...

债券代码：148085 债券简称：22 广发 C1 债券代码：148086 债券简称：22 广发 C2 广发证券股份有限公司 关于"22 广发 C1"付息兑付暨摘牌、 "22 广发 C2"付息的公告 本公司及董事会全体成员保证公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 由广发证券股份有限公司（以下简称"本公司"）发行的广发证券股份有限 公司 2022 年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）（以下简称"本期债 券"）将于 2025 年 10 月 17 日支付本期债券品种一"22 广发 C1"自 2024 年 10 月 17 日至 2025 年 10 月 16 日期间的利息及其本金，支付本期债券品种二"22 广发 C2"自 2024 年 10 月 17 日至 2025 年 10 月 16 日期间的利息。为确保付息 兑付工作的顺利进行，现将有关事宜公告如下： 一、本期债券基本情况 1、债券名称：广发证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行次级 债券（第一期） 2、债券简称及代码：本期债券品种一简称为"22 广发 C1"，债券代码为 "148085"；本期债券品种 ...

证券ETF(159841)市场表现 - 截至2025年10月15日，证券ETF(159841)收涨0.97%，成交额达5.49亿元，换手率为5.56% [2] - 当日该ETF获资金大举布局，全天净申购近1.3亿份，推动其规模突破百亿元大关，成为深市规模最大的同类产品 [2] - 近4个交易日（截至10月14日）该ETF连续获得资金净流入，合计流入资金6.70亿元 [2] - 杠杆资金持续布局，该ETF最新融资买入额为4400.43万元，融资余额达4.12亿元 [2] 证券板块成分股表现 - 跟踪指数成分股中，广发证券(000776)上涨5.19%，信达证券(601059)上涨3.48%，华鑫股份(600621)上涨3.17% [2] - 国金证券(600109)与中信证券(600030)等其他个股也跟随上涨 [2] 证券板块投资逻辑 - 证券板块具备较强的贝塔属性，其主营业务与资本市场表现高度相关，被视为“牛市旗手” [3] - 历史数据显示，在市场反弹期间，证券板块表现显著优于大盘 [3] - 资本市场正经历深刻改革，进入投融资共同发展的新阶段 [6] - 低利率环境下，机构和居民资金加速向权益市场迁移，为市场带来持续增量资金 [6] - 随着市场扩容和活跃度提升，券商各项业务发展和盈利能力均稳步提高 [6] 证券市场基本面数据 - 2025年第三季度，证券市场日均成交额达2.11万亿元，同比增长211%，环比增长67% [5] - 2025年第三季度，两融余额达2.39万亿元，同比上升66% [5] 资本市场政策环境 - 证监会召开专题座谈会，谋划“十五五”资本市场规划思路和举措 [5] - “十四五”期间资本市场实现量质齐升，新“国九条”和“1+N”政策体系实施后，市场基础制度、监管逻辑、多层次体系及市场韧性均得到显著增强 [5]

中资券商香港布局趋势 - 市场复苏与企业出海加速催化中资券商掀起新一轮香港市场布局热潮，呈现“新设子公司”与“存量增资”双线并行的特征 [2] - 具体案例包括西部证券拟出资10亿元人民币设立香港子公司、第一创业计划出资不超过5亿港元设立香港平台、国联民生证券香港子公司获SFC牌照，以及东北证券推进子公司筹建 [2] - 已有香港业务的券商通过增资提升竞争力，例如华安证券向香港子公司增资5亿港元、东吴证券计划增资不超过20亿港元、广发证券向香港控股公司注资21.37亿港元 [2] - 2025年以来中资券商对香港子公司的增资总额已超50亿港元，叠加新设公司资本金投入，行业在港资本布局力度创近三年新高 [3] 业务驱动因素与战略重点 - 港股融资市场活跃与跨境金融需求爆发是核心驱动力，IPO保荐、跨境并购与财富管理成为三大必争之地 [3] - IPO保荐业务呈现爆发式增长，截至2025年前三季度港股股权融资事件达456起同比增长34.91%，融资总额3830.91亿港元同比激增226.95% [3] - 年内已有11家A股公司完成“A+H”上市，273家港股IPO申请处于“处理中”状态，券商通过获取相关牌照（如华安证券香港子公司获6号牌照）以抓住机遇 [4] - 跨境并购与债券融资构成第二增长曲线，香港的“双市场属性”和“债券通”“互换通”等机制为债券承销与做市业务提供流动性支撑 [4] - 财富管理业务瞄准跨境资金流动机遇，恒生指数年内累计涨幅达29.06%，恒生科技指数上涨37.54%，为业务提供良好市场环境 [5] 市场环境与竞争格局 - 政策红利形成重要支撑，港交所今年8月放宽“A+H”股公众持股限制，将“30亿港元市值+10%持股量”的双重要求改为二选一，降低了企业上市门槛 [5] - 香港市场化的股权激励机制与国际化投资者基础，能帮助券商吸引国际人才与机构客户 [5] - 香港市场已聚集逾百家中资券商分支机构，高盛、摩根士丹利等国际投行凭借长期积累占据高端项目主导地位 [5] - 券商赴港布局呈现梯度特征，头部机构完善全牌照服务，中小券商则聚焦细分领域补短板 [3]

券商股市场表现 - 券商股在10月15日盘初出现拉升行情 [1] - 信达证券和广发证券涨幅超过3% [1] - 华泰证券、中国银河、东方证券、哈投股份股价跟随上涨 [1]

监管处罚概况 - 9月以来证券期货经营机构合规管理问题突出，截至10月13日共有28张罚单指向证券经营机构，14张罚单指向期货经营机构 [1] 证券经营机构违规问题 - 多家证券经营机构因员工管理不到位、内部控制不完善等问题被责令改正或出具警示函，涉及英大证券、广发证券、中金财富、恒泰长财证券等 [2] - 英大证券存在员工管理不到位、新媒体管理内部控制不完善等问题，其分管经纪业务的高级管理人员被出具警示函 [2] - 英大证券东莞东城证券营业部对从业人员投资行为监控不到位、合规培训次数严重不足、对从业人员新媒体账号管理不到位，被责令改正，营业部负责人被监管谈话 [3] - 该营业部员工刘某在从业期间通过自媒体账号编发不当市场信息，被认定为不适当人选，2年内不得担任客户开发服务相关职务 [3] - 广发证券存在个别证券分析师在微信群传播不实信息的问题，反映出公司从业人员管理不到位 [3] - 中信证券相关分公司、财通证券、中信建投证券、粤开证券等券商及相关责任人员的违规行为同样被处罚 [4] - 中国证监会一次性披露4名证券从业人员违法炒股被行政处罚，其中一起案件最高罚没金额超1.59亿元 [4] 期货经营机构违规问题 - 期货行业监管持续强化，14张罚单涉及新湖期货、正信期货、云财富期货等公司的分公司或营业部 [5] - 新湖期货因未能健全覆盖子公司的合规风控体系、未能有效贯彻落实相关要求、未能及时发现子公司业务风险隐患、对员工行为管理不到位等问题被出具警示函 [5] - 新湖期货重庆营业部对居间业务合规管控不足，回访核查工作不充分，未有效排查风险，被出具警示函 [6] - 云财富期货因违规与第三方网络营销机构开展居间合作、网络营销业务合规管理不到位、不相容岗位未有效分离、员工违规提供交易咨询建议等问题被责令改正，包括总经理在内的多名责任人被出具警示函 [6] - 互联网营销领域成处罚高发区，今年以来至少有14家期货公司因互联网营销业务违规收到罚单 [6] 行业影响与应对 - 密集罚单释放出持续强化证券行业合规风控管理、督促中介机构勤勉尽责的监管信号 [4] - 强化证券公司监管将促使券商加强内部管理和合规建设，提升执业质量，促进资本市场稳定运行和行业健康发展 [4] - 在分类评价引导下，越来越多的证券公司坚持合规导向、风控为本，助力提升行业文化和推动高质量发展 [4] - 期货公司应建立主动治理体系，调整业务方向聚焦服务实体经济，改善治理结构确保决策符合监管要求，加强人才建设培养专业团队 [7]

证券日报网讯 10月14日晚间，广发证券发布公告称，广发证券股份有限公司（以下简称"发行人"）公 开发行面值余额不超过人民币300亿元短期公司债券已获得中国证券监督管理委员会证监许可〔2025〕 818号文注册。根据《广发证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第九期） 发行公告》，广发证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第九期）（以下简 称"本期债券"）计划发行规模不超过30亿元（含），发行价格为每张100元，采取网下面向专业机构投 资者询价配售的方式发行。本期债券发行时间自2025年10月13日至2025年10月14日，最终发行规模为30 亿元，最终票面利率为1.71%，认购倍数为3.47倍。 （编辑 楚丽君） ...

10月14日，"投教新视界 粤投粤有方"投教微视频创作交流暨微视频大赛成果分享活动在广州举行。作 为广东投教领域的一次行业盛会，活动汇聚监管代表、金融机构从业者及投教工作者，聚焦微视频这一 高效传播载体，通过获奖单位的实践经验分享，破解传统投教痛点，为行业探索专业化、年轻化、场景 化的投教路径提供了可复制、可推广的实践样本。 会上，广发期货、中粮期货广东分公司、万联证券及广发证券四家获奖单位代表分享了投教微视频从构 思到落地的实操经验，为行业探索更高效的金融科普模式提供了宝贵借鉴。 锚定受众需求 开辟投教内容新路径 作为首个发言的获奖单位，广发期货投教基地专员杨飞以"从'故事'到'共鸣'：投教IP的破圈之路"为主 题，直指传统投教"形式单一、术语难懂、单向传递"的痛点，提出以IP打造破解困局。 随后，中粮期货广东分公司高级经理郭苑筠从"道、法、术、器"四个方面拆解投教微视频创作逻辑。 "道"指找准视频的基石方向，团队先精准定位受众，如抓住上班族追快钱、学生易盲从、老年人缺甄别 力等痛点，从迫切需求切入，实现从"想讲什么"到"观众需要知道什么"的转变。 中粮期货广东分公司高级经理郭苑筠现场分享。 "法"指构建视 ...