深圳市联域光电股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了规范深圳市联域光电股份有限公司（以下简称"公司"）内部 审计工作，提高审计工作质量，增强公司自我约束，防范和控制公司经营风险， 根据《中华人民共和国审计法》《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修 订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作（2023 年修订）》《中国内部审计准则第 1101 号——内部审计基本准则》以 及《深圳市联域光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关 规定制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部控 制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果 等开展的一种评价活动。 本制度所称被审计对象，指公司各部门、控股子公司及相关责任人员。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人员及 其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件的相关规定； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 深圳市联域光电股份有限公司 内部 ...

深圳市联域光电股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳市联域光电股份有限公司（以下简称"公司"）的 治理结构，强化对非独立董事及经理层的约束和监督机制，切实保护中小股东及 利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》 （以下简称"《独董办法》"）《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规 则（2023 年 8 月修订）》（以下简称"《上市规则》"）和《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作（2023 年修订）》等相关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件以及《深圳市联域光电股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的相关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事及董事会专门委员会委员之 外的任何其他职务，并与其所受聘的公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独 立客观判断的关系的董事。 第二章 独立董事的任职条件 第三条 担任独立董事应当符合下列基本条件： （一）根据法律、行政法规及其他相关规定，具备担 ...

董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为建立完善的公司治理结构，规范深圳市联域光电股份有限公司（以 下简称"公司"）董事会的决策行为，保障董事会决策合法化、科学化、制度化， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所股票 上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作（2023 年修订）》以及《深圳市联域光电股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，制定本议事规则。 第二条 董事会对股东大会负责。董事会应遵守《公司法》等法律、行政法规、 部门规章、规范性文件及《公司章程》及本议事规则的规定，履行其职责。 第二章 董事会的组成 董事可以由总经理或其他高级管理人员兼任，但兼任总经理或其他高级管理 人员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的 1/2。 深圳市联域光电股份有限公司 董事会议事规则 深圳市联域光电股份有限公司 第三条 公司设董事会，由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名，由股东大会 选举产生。董事会设董事长 1 人；董事长由董事会以全体董事的过半数选举产 生。 第四条 ...

深圳市联域光电股份有限公司 股东大会议事规则 股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市联域光电股份有限公司（以下简称"公司"）股东大会及 股东行为，提高股东大会议事效率，保障股东的合法权益，确保股东大会能够依 法行使职权和依法决议，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 深圳市联域光电股份有限公司 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召 开一次，应当于上一会计年度结束后的6个月内举行。临时股东大会不定期召开， 出现《公司法》和《公司章程》规定的应当召开临时股东大会的情形时，临时股 东大会应当在2个月内召开。 第五条 公司召开股东大会时，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公 告： （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、部门规章、规范性 文件、《公司章程》和本议事规则的规定； （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效； （四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所股票上市 规则（2023年8月修订）》《深圳证券交易所上市 ...

中信建投证券股份有限公司 关于深圳市联域光电股份有限公司开展以套期保值为目的 的远期结售汇业务的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"保荐人"）作为深圳市联域光电股 份有限公司（简称"联域股份"或"公司"）首次公开发行股票并在主板上市的 保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 等相关规定，对联域股份开展以套期保值为目的的远期结售汇业务事项进行了核 查，核查情况及核查意见如下： 一、投资情况概述 1、投资目的：公司出口业务占销售收入的比重较高，主要采用美元等外币 进行结算，为有效规避和防范外汇市场的风险，降低汇率大幅波动对公司利润的 影响，合理降低财务费用，公司拟开展以套期保值为目的的远期结汇、售汇业务， 以加强外汇风险管理。公司拟开展的远期结售汇业务资金使用安排合理、不会影 响公司主业的发展。 2、交易金额：公司预计发生远期结汇、售汇交易总额为 7,000 万美元（或等 值人民币），即任一交易日累计持有的最高合约价值不超过 7,000 万美元（或等 值人民币）。期限内任一时点的交易金额（含前述 ...

重要内容提示： 1. 交易目的：套期保值，降低汇率波动对公司造成的不利影响。 2. 交易品种及交易工具：远期结汇、售汇业务。 3. 交易场所：经国家外汇管理局和中国人民银行批准，具有远期结售汇业 务经营资格的金融机构。 4. 交易金额：7,000 万美元(或等值人民币)。 证券代码：001326 证券简称：联域股份 公告编号：2023-015 深圳市联域光电股份有限公司 关于开展以套期保值为目的的远期结售汇业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 1、投资目的： 公司出口业务占销售收入的比重较高，主要采用美元等外币 进行结算，为有效规避和防范外汇市场的风险，降低汇率大幅波动对公司利润的 1 影响，合理降低财务费用，公司拟开展以套期保值为目的的远期结汇、售汇业务， 以加强外汇风险管理。公司拟开展的远期结售汇业务资金使用安排合理、不会影 响公司主业的发展。 2、交易金额：公司预计发生远期结汇、售汇交易总额为 7,000 万美元(或等 值人民币)，即任一交易日累计持有的最高合约价值不超过 7,000 万美元(或等值 人民币)。期限内任一时点的交易金 ...

深圳市联域光电股份有限公司 监事会议事规则 深圳市联域光电股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为建立完善的公司治理结构，规范深圳市联域光电股份有限公司（以 下简称"公司"）监事会的组织和行为，充分发挥监事会的监督管理作用，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司治理准则》以及《深圳市联域光电股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等相关规定，制订本议事规则。 第二条 监事会对股东大会负责。对公司财务、公司董事会及董事、总经理及 其他高级管理人员履行职责的合法性进行监督，维护公司及股东的合法权益。 第二章 监事会的组成 第三条 公司设监事会，由 3 名监事组成，其中职工代表监事 1 名，由职工 代表大会、职工大会或其他形式民主选举产生；股东代表监事 2 名，由股东大会 选举产生。 第四条 监事会设主席 1 名，由全体监事过半数选举产生。 第五条 监事会设监事会办公室，处理监事会日常事务。监事会主席兼任监事 会办公室负责人，保管监事会印章。监事会主席可以要求公司证券事务代表或者 其他人员协助其处理监事会日常事务。 第三章 监事会会议的 ...

深圳市联域光电股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总 则 第一条 为了维护投资者的利益，为规范深圳市联域光电股份有限公司（以 下简称"公司"）的对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，防范财务风险， 确保公司经营稳定，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国担保法》《深圳证券交易所股票上 市规则（2023年8月修订）》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作（2023年修订）》《上市公司 监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上市公司信息披 露管理办法》（以下简称"《信息披露管理办法》"）等相关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《深圳市联域光电股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司、公司全资子公司、公司控股子公司和公司拥有 实际控制权的参股公司的对外担保。 本办法所述的对外担保是指公司以第三人的身份为债务人对于债权人所负 的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承担责 任的行为。担保形式包 ...

证券代码：001326 证券简称：联域股份 公告编号：2023-013 深圳市联域光电股份有限公司 第一届董事会第二十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 深圳市联域光电股份有限公司（以下简称"公司""本公司"）第一届董事 会第二十三次会议于 2023 年 12 月 22 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召 开。本次会议的通知已于 2023 年 12 月 16 日以邮件、电话、专人送达等方式发 出。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人，公司监事和高级管理人员列 席了会议。本次会议的召开符合国家有关法律、法规和《深圳市联域光电股份有 限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于修订<深圳市联域光电股份有限公司股东大会议事 规则>的议案》； 为规范股东大会的议事方式和决策程序，根据《公司法》《证券法》《上市 公司治理准则》及《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 ...

证券代码：001326 证券简称：联域股份 公告编号：2023-016 深圳市联域光电股份有限公司 关于公司及子公司 2024 年度向有关商业银行 申请综合授信额度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市联域光电股份有限公司（以下简称"公司""本公司"）于 2023 年 12 月 22 日召开公司第一届董事会第二十三次会议审议通过了《关于公司及子公 司 2024 年度向有关商业银行申请综合授信额度的议案》。同意公司及子公司向 有关商业银行申请合计 8 亿元的授信额度。本次申请综合授信不构成关联交易， 不构成重大资产重组，根据《公司章程》等有关规定，该事项属于公司董事会审 批权限，无需提交公司股东大会。具体情况如下： 一、申请综合授信额度的基本情况 基于公司及子公司业务发展需要，公司及子公司 2024 年度拟向银行申请人 民币 8 亿元的综合授信额度。具体情况如下： 董事会授权公司管理层在上述授信额度内办理银行综合授信业务相关手续， 并签署相关法律文件。 二、本次申请银行综合授信额度对公司的影响 本次公司及子公司申请综合授信额度是基于实际经 ...