二零二五年三月 1 声 明 2025 年股票期权激励计划（草案）摘要 深圳市沃尔核材股份有限公司 2025年股票期权激励计划 （草案）摘要 深圳市沃尔核材股份有限公司 本公司及全体董事、监事保证本激励计划草案及摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披 露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所获得 的全部利益返还公司。 2 特别提示 一、《深圳市沃尔核材股份有限公司2025年股票期权激励计划（草案）》由深 圳市沃尔核材股份有限公司（以下简称"沃尔核材""公司"或"本公司"）依据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办 法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号——业务办理》和其他有关法律、 行政法规、规范性文件，以及《公司章程》等有关规定制订。 二、本激励计划采取的激励工具为股票期权。股票来源为公司回购股份专用证 券账户已回购的沃尔核材A股普通股股 ...

股权激励规模 - 全部有效期内股权激励计划涉及标的股票总数累计未超公司股本总额10%[1] - 单一激励对象累计获授股票未超公司股本总额1%[1] 激励对象规定 - 激励对象预留权益比例不适用未超本次计划拟授予权益数量20%规定[1] - 董事、高管激励对象不适用列明姓名等及设绩效考核指标行权条件规定[2] 计划有效期与拟定 - 股权激励计划有效期从首次授予权益日起未超10年[2] - 股权激励计划草案由薪酬与考核委员会拟定[2] 绩效考核指标 - 绩效考核指标包括公司业绩和激励对象个人绩效指标[3] - 以同行业可比公司指标对照不适用选不少于3家对照公司规定[3] 激励名单与行权规定 - 激励名单经监事会核实[1] - 股票期权授权日与首次可行权日间隔不少于12个月[30] - 股票期权后一行权期起算日不早于前一行权期届满日[31] - 股票期权每期行权时限不少于12个月[32] - 股票期权每期可行权比例未超激励对象获授总额50%[33] 意见与审议 - 监事会就股权激励计划发表意见[34] - 公司聘请律师事务所出具法律意见书并发表专业意见[35] - 股东大会审议草案时关联股东拟回避表决[38] 其他 - 不存在重大无先例事项[39] - 公司保证所填情况真实、准确、完整、合法[5] - 公告日期为2025年3月22日[6]

公司基本信息 - 2004年9月8日由深圳市沃尔热缩材料有限公司整体变更设立[11] - 2007年4月20日股票在深交所上市，证券代码“002130”[11] - 注册资本为人民币125,989.8562万元[12] - 营业期限为1998年6月19日至无固定期限[12] - 最近一个经审计的会计年度为2023年度[14] 激励计划情况 - 2025年3月21日多会议审议通过激励计划相关议案[17][18] - 激励计划尚需股东大会经出席会议股东所持表决权2/3以上通过[20] - 激励对象为核心管理人员等共计493人[24] - 激励对象不包括董事等及大股东相关人员[24] - 激励对象资金为自有或自筹，公司不为其提供财务资助[27] - 激励计划目的是健全长效机制，结合各方利益[28] - 激励计划尚需对内幕信息知情人交易情况自查[20] - 激励对象名单将在公司内部公示不少于10天[20] - 股东大会审议前5日披露监事会对激励对象名单审核及公示情况说明[20] - 本次激励计划拟订等程序符合相关规定[31] - 激励计划实施需公司股东大会审议通过并履行相应程序和信息披露义务[33]

公司基本信息 - 2007年3月28日获核准公开发行不超过1400万股新股，4月20日起在深交所上市[8] - 公司注册资本为125,989.8562万元[9] 员工持股计划 - 参加对象总人数不超过500人，董监高共7人[13] - 存续期36个月，标的股票分2期解锁，锁定期12个月、24个月[14] - 持股规模不超过332.46万股，约占草案公告日公司股本总额0.26%[14] - 实施后全部有效员工持股计划所持股票总数累计不超公司股本总额10%[14] - 员工所持份额对应股票总数累计不超公司股本总额1%[15] 审议情况 - 2025年3月21日职工代表大会等多会议审议通过相关议案[20][21] - 监事会认为不损害公司及股东利益[21] - 股东大会尚需审议相关议案，需经出席会议非关联股东所持表决权过半数通过[22] 信息披露 - 在《证券时报》等公告相关文件[23] - 审议相关议案的股东大会现场会议召开两个交易日前公告法律意见书[25] - 股东大会审议通过后2个交易日内披露决议公告等文件[25] - 完成标的股票过户2个交易日内披露获股情况[25] - 定期报告至少披露实施情况[25] - 年度报告披露报告期内股东权利行使情况[26] - 存续期内单个员工所获份额对应股票总数累计达公司股本总额1%应及时披露[28] 其他 - 聘请上海君澜律师事务所出具法律意见书[21] - 截至法律意见书出具日，公司具备实施主体资格[30] - 《员工持股计划（草案）》符合相关规定[30] - 员工持股计划尚需经股东大会审议通过方可实施[30] - 公司已履行现阶段必要信息披露义务，需按进展履行后续义务[28][30]

员工持股计划基本信息 - 资金规模不超过3613.84万元，份数上限为3613.84万份[8] - 股票来源为公司回购股份，拟使用不超过332.46万股，占总股本0.26%[9] - 存续期36个月，届满前1个月经2/3以上份额持有人同意并董事会通过可延长[9][10][34] 解锁与交易限制 - 所获标的股票12个月后分2期解锁，每期解锁比例50%[10] - 在公司年度、半年度报告公告前十五日内等期间不得买卖公司股票[12] 持有人权益与义务 - 可依份额结合考核结果享有权益、参加持有人会议等[14] - 需按约缴纳认购资金、承担投资风险等义务[15] 管理架构 - 由公司自行管理，持有人会议是最高管理权力机构[17] - 持有人会议选举管理委员会负责日常管理[17] - 管理委员会由3名委员组成，设主任1人，任期为存续期[23] 会议规则 - 召开持有人会议需提前3日通知全体持有人，紧急情况不受限[20] - 持有人会议表决普通事项需1/2以上份额同意，变更等需2/3以上份额同意[22] - 单独或合计持有10%以上份额的持有人可提交临时提案和提议召开会议[22] - 管理委员会会议召开需提前3日通知委员，紧急情况不受限[25] - 管理委员会主任接到临时会议提议后，应在3日内召集和主持会议[25] - 管理委员会会议应有过半数委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[25] 资产与权益处理 - 资产包括标的股票权益、现金存款等，独立于公司资产[28] - 参与计划的董监高自愿放弃部分股东权利[28] - 锁定期内持有人不得转让份额、要求权益分配，新获股份一并锁定[29] - 锁定期内公司派息，现金股利锁定期结束后由管委会决定分配[29] - 锁定期满后，管委会可过户股票或分配出售所得[30] 特殊情形处理 - 持有人离职等特定情形，管委会有权取消资格并处置股份[30] - 持有人职务调整等情况，管委会有权处置未解锁股票[32] - 持有人退休等情形，持股计划权益不作变更[32] 实施流程 - 董事会薪酬与考核委员会拟定草案[40] - 实施前通过职工代表大会征求员工意见[40] - 监事会发表意见[40] - 董事会审议草案，关联董事回避，非关联董事不足三人提交股东大会审议[40] - 董事会审议通过后2个交易日内公告相关内容[40] - 聘请律师事务所出具法律意见书并在股东大会前公告[40] - 股东大会采用现场与网络投票结合，经出席有效表决权过半数通过可实施[40] - 召开持有人会议选举管理委员会委员[40] - 完成标的股票过户至计划名下2个交易日内披露相关情况[40] 其他 - 管理办法于股东大会审议通过之日生效，由董事会负责解释[43]

深圳市沃尔核材股份有限公司 2025年股权激励计划实施考核管理办法 为了进一步健全深圳市沃尔核材股份有限公司（以下称"公司"）长效激励 机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司核心团队的积极性，有效地将股东利 益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展， 确保实现公司发展战略和经营目标，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与 贡献匹配的原则，公司拟实施2025年股票期权激励计划（以下简称"本激励计划"）。 为保证本激励计划的顺利实施，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性 文件以及《公司章程》的规定，并结合公司的实际情况，特制定本办法。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证公司本 激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发展 战略和经营目标的实现。 二、考核原则 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的 业绩进行评价，以实现股权激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而 提高管理绩效，实现公司与全体股东利益最大化。 三、 ...

关于为控股子公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、 担保情况概述 深圳市沃尔核材股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年10月28日召开 的第七届董事会第二十次会议审议通过了《关于为控股子公司提供担保的议案》， 同意为控股子公司深圳市沃尔新能源电气科技股份有限公司（以下简称"沃尔新 能源"）向银行申请授信额度提供总额度不超过人民币25,000万元的担保。具体 授信银行、担保金额、担保期限根据签订的担保合同为准。上述担保额度的合同 签署有效期自董事会审议通过之日起12个月内有效。 2024年11月19日，公司披露了《关于为控股子公司提供担保的进展公告》（公 告编号：2024-067），公司就控股子公司沃尔新能源与银行的授信业务签署了《最 高额保证合同》《最高额不可撤销担保书》，被担保最高债权本金为15,000万元。 上述内容详见公司在《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）刊登的相关公告。 证券代码：002130 证券简称：沃尔核材 公告编号：2025-010 深圳市沃尔核材股份有限公司 ...

企业资质 - 沃尔核材三家子公司通过高新技术企业重新认定[1] - 《高新技术企业证书》2024年12月26日发证，有效期三年[1] 税收政策 - 2024 - 2026年三家子公司按15%税率缴纳企业所得税[2]

现金管理决策 - 2025年3月3日董事会通过使用自有资金现金管理议案[1] - 公司及子公司最高用6亿闲置资金，额度可循环[1][2][7] - 授权期限自通过日起12个月内有效[1] 产品与操作 - 理财产品为定期存款等稳健型产品[2][3][5] - 单个产品存续期最长不超12个月[3] - 管理层审定协议，财务中心办理业务[3] 风险与控制 - 现金管理收益可能低于预期[4] - 多部门监督控制风险并做好披露[4] - 监事会同意使用不超6亿资金管理[7]

会议情况 - 公司第七届监事会第二十一次会议通知于2025年2月26日送达3名监事[1] - 会议于2025年3月3日以通讯会议方式召开，应到、实到监事均为3人[1] 决策事项 - 会议审议通过《关于使用自有资金进行现金管理的议案》，3票同意[1] - 同意公司及控股子公司使用自有资金现金管理，最高额度不超6亿元[2]