广宇集团股份有限公司 广宇集团股份有限公司 信息披露管理制度 2025 年 8 月 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范广宇集团股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 及子公司的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据 《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称股票上市规则）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规、 规范性文件和《公司章程》对信息披露事务的有关要求，特制订本制度。 第二条 公司（包括其董事、高级管理人员及其他代表公司的人员）及相关 信息披露义务人应当及时、公平地披露信息，并保证所披露的信息真实、准确、 完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 公司（包括其董事、高级管理人员及其他代表公司的人员）及相关信息披露 义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息，确保所有投资者可以平等获取 同一信息，不得提前向任何单位和个人泄露。 除依法需要披露的信息之外，信息披露义务人可以自愿披露与投资者作出价 值判断和投资决策有关 ...

广宇集团股份有限公司 董事会秘书工作细则 2025 年 8 月 广宇集团股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范公司行为，明确董事会秘书的职责权限，根据《公司法》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》《公司章程》等有关规定，特制定本细则。 第二条 公司应当设立董事会秘书，董事会秘书为公司的高级管理人员，在 董事长领导下开展工作，对董事会负责。法律、法规及公司章程对公司高级管理 人员的有关规定，适用于董事会秘书。 第二章 任职资格 第三条 董事会秘书应当由公司董事、副总裁、财务负责人或者公司章程规 定的其他高级管理人员担任；应当具备履行职责所必需的财务、税收、法律、金 融、企业管理、计算机应用等方面知识，具有良好的个人品德和职业道德，并在 董事会审议其受聘议案前取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。 第四条 有以下情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 ...

内幕信息界定 - 公司购买、出售重大资产超资产总额30%等情况属内幕信息[5] - 大股东或实控人持股或控制情况变化属内幕信息[5] - 新增借款或担保超上年末净资产20%属内幕信息[5] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[5] - 发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[5] 内幕信息管理 - 董事会是管理机构，董事长是负责人，董秘负责登记[4] - 董事会办公室是日常办事机构[4] - 未经批准不得向外界泄露内幕信息[4] 档案报备 - 内幕信息公开后5个交易日内向深交所报备档案[10] - 重大事项变化及时补充提交档案，交易异常需报备[12] 档案保存 - 登记备案材料和备忘录至少保存十年[11] 自查与追责 - 年报等公告后5个交易日内自查人员买卖情况[16] - 发现违规核实追责，2个交易日报送情况及结果[16] 对外报送 - 对外报送信息需审批，提供保密提示函[20] - 报送后保密提醒函留档[25] 外部规定 - 外部单位或个人不得泄露未公开信息[26] - 保密不当致泄露应第一时间报告公告[28] 制度生效 - 制度经董事会审议通过生效实施[21] 其他 - 广宇集团涉及2025年8月相关文件材料[29][32][35] - 公司承诺资料真实准确完整[27] - 提示接收单位控制使用和知情范围[37] - 接收人员为知情人，有保密义务[37] - 接收人员泄露信息应通知公司[37] - 公司登记备案接收信息人员[37]

证券投资审批权限 - 总额在最近一期经审计净资产10%以下，生产经营会议审议通过后实施[4][5] - 总额占最近一期经审计净资产10%以上且绝对金额超1000万元，董事会审议通过后实施[5] - 总额占最近一期经审计净资产30%以上且绝对金额超5000万元，董事会审议通过后提交股东会审议通过后实施[5] 证券投资其他规定 - 投资额度使用期限不超12个月，任一时点交易金额不应超投资额度[5] - 公司应在董事会作出证券投资决议后两个交易日内向深交所提交决议及公告[12] - 证券投资资金来源为自有资金，不得使用募集资金[2] 证券投资实施要求 - 未经公司权力机构批准，不得进行证券投资，实施前需尽职调查并上报董事长[7] 证券投资监督与评估 - 财务部门定期对投资项目会计核算，检查监督合法性和真实性[9] - 投资项目完成后，负责人应评估核算收益损失并向董事会书面报告[10]

人员任职 - 兼任高管的董事和职工代表董事不超董事总数二分之一[4] - 总裁、副总裁候选人近36个月受处罚或谴责不得受聘[7] 人员管理 - 总裁每半年向董事会汇报，休会向董事长汇报[13] - 副总裁、财务负责人由总裁提名，董事会聘任[13] - 各职能部门负责人由总裁任免，聘期不超总裁任期[13] 财务相关 - 财务费用按预算执行，预算外专门研究[14] - 总裁负责督促落实银行信贷和担保[14] 考核审计 - 薪酬与考核委员会年度对总裁绩效考核评定[17] - 总裁离任董事会应聘请审计[17] 其他 - 公司为广宇集团股份有限公司，时间为2025年8月[20]

财务资助决策 - 提供财务资助需全体董事过半数、出席董事会三分之二以上董事同意并决议[4] - 关联参股公司资助需非关联董事过半数、出席非关联董事三分之二以上通过并提交股东大会[6] 财务资助限制 - 不得为董事等关联人提供财务资助[5] - 被资助对象资产负债率超70%等情形需提交股东大会[5] 资助流程 - 提供资助前，财务部评估、审计部审核并监督合规性[8] - 按审批权限审批后，董事会办公室负责信息披露[9] 信息披露 - 已披露资助事项出现逾期未还等情形需及时披露[10] 违规处理 - 逾期财务资助款项收回前，不得向同一对象追加资助[10] - 违反规定提供资助造成损失，追究有关人员经济责任[12]

业务规则 - 子公司商品期货套期保值业务持仓保证金不得超保证金合计最高额度的三分之二[4] - 子公司单笔商品期货套期保值业务交易金额1000万元及以下由子公司总经理审批，1000万元以上由公司董事长审批[12] - 子公司商品期货套期保值业务限于与其贸易业务相关且经权力机构审批同意的品种[2] - 子公司在期货市场建立的头寸数量不得超与客户签订的未锁定价格的现货合同约定的现货交易数量[2] - 期货持仓时间应与实际现货交易时间段匹配，现货合同执行完毕后相应期货持仓头寸须平仓[3] - 子公司商品期货套期保值业务限于经中国证监会审批设立的期货交易所进行场内市场交易[3] - 子公司应以自有或自筹资金进行商品期货套期保值业务，不得使用募集资金[3] 组织架构 - 公司设立期货决策委员会，主任委员为董事长，副主任委员为公司副总裁[7] - 子公司开展商品期货套期保值业务设交易员等岗位[8] 业务计划 - 商品期货套期保值业务计划应包括建仓品种等内容[8] 风险报告 - 子公司套期保值亏损金额每达或超500万元人民币需向董事长和董事会秘书报告[20] - 子公司套期保值亏损金额每达或超公司最近一年经审计的归属于上市公司股东净利润的10%且达或超1000万元人民币需在两交易日内披露[20] 审计监督 - 审计部每季度对公司套保业务进行检查[27] - 审计部每季度、半年度、年度向董事会审计委员会报告套保业务相关情况[27] 档案保存 - 公司及子公司对商品期货套期保值业务相关档案保存至少十五年[29] 前期准备 - 公司开展商品期货套期保值业务前要遵守法规、关注风险等[17] - 公司合理设置套期保值业务组织机构，明确岗位责任制[18] - 公司财务部负责资金划拨和持仓监督，风控合规员岗位不与其他岗位交叉[18] - 子公司期货开户需选好期货公司并经决策委员会审批[18] 风险测算 - 公司建立风险测算系统，包括资金风险和套保头寸价格变动风险测算[18]

人员变动 - 董事辞任公司应60日内补选[4] - 法定代表人董事辞任公司30日内确定新人选[5] 工作交接 - 离任人员5个工作日内完成交接[5] 义务期限 - 忠实义务任期结束后3年有效[6] - 保密义务至秘密公开，其他不少于2年[6] 股份转让 - 离任6个月内不得转让及新增股份[8] - 任期届满前离职每年转让不超25% [8] 异议处理 - 离职人员对追责有异议可15日申请复核[10] 制度生效 - 制度经董事会审议通过生效及修改[14]

业务协议 - 连续十二个月内签署协议合约金额折合人民币不得超公司最近一个会计年度经审计净资产的50%，超范围需特定审批[7] 业务档案 - 远期结售汇交易原始资料等业务档案应随财务记账凭证保存至少15年[14] 财务报告 - 财务部应在每季10日前上报上季业务盈亏情况[14] 亏损处理 - 亏损金额达公司最近一年经审计净利润10%且达500万元人民币时，财务负责人应报告并提交方案[14]

资金占用情况 - 上海芈杰企业管理有限公司2025年期初占用资金53474.65万元，6月末52724.65万元，上半年利息750万元[3] - 浙江广宇新城房地产开发有限公司2025年期初占用115391.20万元，6月末119737.20万元，上半年累计发生4346万元[3] 其他应收款情况 - 绍兴广龙房地产开发有限公司其他应收款为150.47[1] - 舟山聚宇投资管理合伙企业其他应收款为168.38[1] - 总计其他应收款相关数据为356332.87、35314.16、75149.01、316498.02[1]