核心观点 - 公司制定投资者关系管理办法以加强信息披露和沟通 实现公司价值与股东利益最大化 [1][2][3] 基本原则 - 合规性原则 要求所有活动符合法律法规和自律规则 [2] - 平等性原则 强调平等对待所有投资者并为中小投资者提供便利 [2] - 主动性原则 公司需主动开展活动并回应投资者诉求 [3] - 诚实守信原则 注重诚信规范运作和承担责任 [3] 管理目的 - 通过信息披露加强沟通 提高公司诚信度和市场形象 [3] - 建立与投资者互相理解尊重的双向关系 [3] - 提高透明度并改善公司治理结构 [3] - 最终目标是实现公司价值与股东利益最大化 [3] 组织架构 - 董事会秘书为投资者关系活动总负责人 统一接待所有来电来访 [3] - 董事会办公室为职能部门 负责日常事务和非正式公告审核 [3][4] - 其他人员未经授权不得代表公司发言 [4] - 全体员工有义务协助信息披露工作 [4] 部门职责 - 组织各类投资者关系管理活动 [4] - 制订修订管理办法并提请审议 [5] - 汇集生产经营信息并依法披露 回答分析师和投资者咨询 [5] - 编制报送定期报告及临时公告 [5] - 接待投资者并保持沟通渠道畅通 [5] - 维护互动平台和网站投资者专栏 [5] 人员要求 - 需熟悉公司运营财务产品及证券法规 [5] - 具备沟通营销技巧和良好写作能力 [5] - 需有保密意识和协调能力 [5] - 公司定期组织相关培训 [6] 沟通内容 - 公司发展战略和法定信息披露内容 [6] - 经营管理信息及环境社会治理信息 [8] - 文化建设和股东权利行使方式 [8] - 投资者诉求处理及公司面临风险 [8] 沟通对象 - 现有投资者和潜在投资者 [8] - 证券分析师及财经媒体 [8] - 其他相关个人和机构 [8] 沟通方式 - 公告包括定期报告和临时报告 [8] - 股东会及公司网站专栏 [8] - 分析师会议或一对一沟通 [8] - 电话咨询及现场参观路演 [8] - 年度报告说明会和投资者说明会 [8] 活动记录 - 需记录参与人员时间地点形式 [7] - 包含交流内容及问答记录 [7] - 说明是否涉及应披露重大信息 [7] - 保存演示文稿和文档附件 [7] 现场管理 - 特定对象需提前预约并提供书面提纲 [9] - 公司指派两人以上陪同并准备书面回复 [9] - 禁止未经批准的摄像录音和采访 [9] - 原则上董事会秘书需全程参加调研 [9] 说明会要求 - 年度报告披露后15个交易日内举行 [10] - 董事长财务负责人等高管必须出席 [10] - 需提前两个交易日发布通知 [10] - 现金分红不足或重组终止等情形必须召开 [10] 渠道维护 - 在定期报告中公布网址和咨询电话 [11] - 保证沟通渠道畅通并专人接听 [11] - 通过互动平台与中小股东沟通分红方案 [11] - 及时处理互动平台上的投资者提问 [11] 档案管理 - 档案需包含活动人员时间地点 [12] - 记录交流内容和泄密处理情况 [12] - 按方式分类保存录音文档等资料 [12] - 保存期限不得少于三年 [12]

关联交易管理原则 - 尽量减少或减少与关联人之间的关联交易 [2] - 关联交易价格遵循公平公正公开及等价有偿原则并以书面协议确定 [2] - 必须发生的关联交易需履行信息披露规定 [4] - 关联董事和关联股东需回避表决 [4] - 必要时聘请独立财务顾问或专业评估机构发表意见 [4] 关联交易定义范围 - 关联交易指公司或控股子公司与关联人之间转移资源或义务的事项 [2] - 具体包括购买或出售资产、对外投资、提供财务资助、提供担保、租入或租出资产等17类事项 [4] - 与关联人共同投资及其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项均属关联交易 [4] 关联人认定标准 - 关联人包括关联法人和其他组织及关联自然人 [3] - 关联法人指直接或间接控制公司者、受同一控制方控制者、持股5%以上法人及其一致行动人、关联自然人控制或任职的法人 [3][5] - 关联自然人指持股5%以上自然人、公司董事及高管、控制方董事监事及高管、上述人士关系密切家庭成员 [5] - 过去12个月或未来12个月内存在上述情形的均视为关联人 [5] 关联交易审批权限 - 生产经营会议可批准与关联自然人成交金额不超过30万元交易、与关联法人成交金额不超过300万元或净资产绝对值不超过0.5%交易 [8] - 董事会有权批准成交金额不超过3000万元或净资产绝对值不超过5%的关联交易 [8] - 股东大会需审批成交金额超过3000万元且净资产绝对值超过5%的关联交易 [8] - 为关联人提供担保不论数额大小均需提交股东大会审议 [9] 审议程序要求 - 董事会审议时关联董事需回避表决 非关联董事过半数通过方可生效 [5] - 出席董事会非关联董事不足三人时需提交股东大会审议 [5] - 股东大会审议时关联股东需回避表决且不得代理其他股东行使表决权 [6] - 关联股东回避后股东大会无法作出决定时关联交易视为不通过 [7] 特殊情形处理 - 连续12个月累计计算的关联交易仅需将本次交易提交股东大会审议并在公告中披露前期交易 [9] - 交易标的状况不清、价格未确定、对方情况不明朗或可能导致利益侵占的关联交易不得审议 [9] - 董事会可授权董事长在决策额度内签订关联交易合同 [9] - 违背回避规定的关联交易决议无效 已实施且经司法确认的需由相关董事股东承担损失 [11] 监督与解释机制 - 独立董事对回避事宜和表决需特别关注 认为违规可建议董事会纠正 [11] - 董事会违背规定时独立董事可提议召开临时股东大会讨论 [12] - 本规则由股东大会审议通过后生效 修改需董事会提出并经股东大会批准 [12] - 规则中"高于""低于"不包含本数 "以上""以下"包含本数 [12]

核心观点 - 公司制定独立董事工作制度以完善法人治理结构 保障全体股东特别是中小股东权益 依据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及公司章程要求 [1] - 独立董事需具备独立性 专业资格及履职能力 通过提名选举程序产生 行使监督制衡 专业咨询等职责 并接受定期培训与评估 [2][3][4][5][6][7][8][9][10][11][12][13][14][15][16][17][18][19][20][21] 独立董事任职条件 - 需具备上市公司董事资格 五年以上法律 会计或经济相关工作经验 无重大失信记录 并符合法律法规及交易所规则 [8] - 会计专业人士需满足以下任一条件：注册会计师资格 会计/审计/财务管理专业高级职称或博士学位 或经济管理高级职称且五年以上相关全职工作经验 [5] - 禁止任职情形包括：与公司存在持股1%以上或前十大股东关联 在持股5%以上股东单位任职 与公司有重大业务往来 近期提供中介服务等 [9][4] 提名选举与更换机制 - 董事会或持股1%以上股东可提名候选人 需回避利害关系 候选人需无证券期货违法记录 36个月内未受交易所公开谴责 [10][11] - 选举采用累积投票制 中小股东表决单独计票 任期与其他董事相同 连任不超过六年 [17] - 独立董事失格需立即辞职 连续两次缺席董事会会议可被解除职务 辞职需提交书面报告并说明原因 [20][8][21] 职责与特别职权 - 职责包括参与决策 监督控股股东与公司间利益冲突 提供专业建议 保护中小股东权益 [22] - 特别职权涵盖独立聘请中介机构 提请召开临时股东会或董事会 公开征集股东权利 对损害权益事项发表意见 [23][10] - 需对重大事项发表明确意见类型（同意/保留/反对/无法发表） 并签字披露 现场工作时间每年不少于15日 [27][14][32] 履职保障与监督 - 公司需保障独立董事知情权 提供工作条件 承担履职费用 给予适当津贴 禁止从利害方获取额外利益 [44][45][46][47][48][49] - 独立董事需向年度股东会提交述职报告 检查信息披露制度 遇履职阻碍可向证监会和交易所报告 [36][39][47] - 违规可能被采取监管措施或行政处罚 但能证明勤勉尽责且无主观过错者可免于处罚 [50][52][21] 会议与工作机制 - 设立独立董事专门会议 审议关联交易 变更承诺方案等事项 由过半数独立董事推举召集 会议记录需完整保存 [40][41][42][18] - 需定期与中小股东沟通 通过实地考察 中介沟通等方式履职 工作记录及资料保存至少十年 [34][32][33][15]

公司基本信息 - 公司名称为广宇集团股份有限公司 英文全称为COSMOS GROUP CO LTD [4] - 公司注册地址位于浙江省杭州市上城区龙舌路68号鹤鸣广宇大厦1号楼 [4] - 公司注册资本为人民币77414.4175万元 [4] - 公司于2007年4月27日在深圳证券交易所上市 首次公开发行6300万股普通股 [3] 股份结构 - 公司股份采取股票形式 每股面值1元 [6] - 公司发起人包括杭州上城区投资控股集团有限公司等16方 共持有18630万股 占上市时总股本24930万股的74.73% [7] - 公司总股本为77414.4175万股 全部为普通股 [7] - 公司股份在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司集中存管 [7] 股东权利与义务 - 股东享有股利分配、表决权、建议质询权、股份转让权、查阅复制权等权利 [12] - 连续180日以上单独或合计持有3%以上股份的股东有权查阅会计账簿和凭证 [13] - 股东承担遵守章程、缴纳股款、不抽回股本、不滥用股东权利等义务 [17] 股东会机制 - 股东会分为年度股东会和临时股东会 年度股东会每年召开一次 [20] - 单独或合计持有10%以上股份的股东可请求召开临时股东会 [21] - 股东会审议影响中小投资者利益的事项时需单独计票 [35] - 特别决议事项需经出席股东所持表决权的三分之二以上通过 包括修改章程、重大资产重组等 [34] 董事会构成 - 董事会由9名董事组成 其中独立董事不少于三分之一且包含至少1名会计专业人士 [49] - 董事任期三年 可连选连任 [43] - 设立1名职工代表董事 由职工民主选举产生 [43] 公司经营范围 - 许可项目包括房地产开发经营、医疗服务、第三类医疗器械经营等 [5] - 一般项目涵盖建筑材料销售、养老服务、健康咨询服务、人工智能系统集成等 [5] - 经营宗旨为求实、诚信、开拓、创新 [14] 财务与审计 - 公司建立财务会计制度和内部审计制度 [27] - 聘用会计师事务所需经股东会决议 [27] - 利润分配方案由董事会制订 股东会审议批准 [19] 股份变动与回购 - 股份回购情形包括减少注册资本、员工持股计划、异议股东收购等 [8] - 回购股份可通过集中交易方式进行 [9] - 因特定情形回购的股份需在三年内转让或注销 且合计持有不得超过已发行股份总额的10% [10] 关联交易管理 - 与关联自然人交易金额超30万元或与关联法人交易金额超300万元且占净资产0.5%以上需经独立董事同意后提交董事会审议 [54] - 关联交易金额超3000万元且占净资产5%以上需提交股东会审议 [54] - 关联股东在审议关联交易时需回避表决 [36] 公司治理结构 - 法定代表人由董事担任 其职务行为后果由公司承担 [4] - 公司设立党组织并为活动提供必要条件 [14] - 控股股东和实际控制人需维护公司独立性 不得占用资金或要求违规担保 [17]

跟投机制设计 - 公司建立项目跟投机制 实现共创事业 共担风险 共享收益的目标 [1] - 跟投机制分为员工跟投计划和董事高级管理人员跟投计划两类 [1] - 跟投不设本金保障和收益保证机制 实现收益与风险直接挂钩 [1] 实施架构 - 通过成立有限合伙企业实施跟投计划 普通合伙人由公司控股子公司担任 [2] - 有限合伙人由相关跟投人员担任 分别组成员工跟投企业和董高跟投企业 [2][3] 员工跟投分类 - A类投资人为核心高管 项目经营管理层和核心利益相关人员 必须跟投且享有第一优先购买权 [2] - B类投资人为项目运营各业务线负责人和立项核心关键人 选择跟投且享有第二优先购买权 [2] - C类投资人为项目核心员工及其他相关人员 自愿跟投且在剩余额度内跟投 [2] 人员变动处理 - 职位变动员工已投资权益继续存续 但不再参与新项目投资 [3] - 离职员工需立即转让全部财产份额并退出跟投企业 [3] - 退休或职位变动后不再参与后续跟投项目 [3] 资金与项目范围 - 参与人员以自有及自筹资金参与 公司不提供任何融资便利 [4] - 跟投项目范围为公司控股 参股的子公司 [4] 收益分配与方案制定 - 跟投企业按股权比例在项目公司分配利润或承担亏损 [4] - 具体跟投方案由生产经营会议研究制定 包括跟投对象 金额 股权比例 期限等要素 [4] - 方案需经公司权力机构审议通过后实施 [4] 决策授权 - 股东会可授权董事会和生产经营会议审批跟投相关事项 [5] - 授权内容包括跟投对象 时间期限 投资总额 股权比例等 [5] 信息披露 - 公司与员工共同投资房地产业务时 需按深交所监管指引履行信息披露义务 [5]

董事会换届选举 - 第七届董事会提名5名非独立董事候选人：王轶磊、江利雄、胡巍华、黎洁、白琳，任期三年 [1][2] - 提名3名独立董事候选人：姚铮、王小毅、孙建平，需经交易所审核无异议后提交股东会选举 [2][3] - 第八届董事会由9名董事组成，包括5名非独立董事、1名职工代表董事和3名独立董事 [1][2] - 所有提名议案均以9票同意、0票反对、0票弃权获得通过 [1][2][3] 公司章程修订 - 公司注册资本明确为人民币每股1元 [4] - 法定代表人规定修订为代表公司执行事务的董事，辞任视为同时辞去法定代表人 [4] - 股东会职权修订为选举和更换非由职工代表担任的董事 [5] - 董事辞任规则明确辞任报告送达之日生效，特殊情况需待继任者就任后生效 [6][7] - 董事会组成明确包括1名职工董事 [7] - 审计委员会成员和召集人由董事会选举产生，会议通知时限明确为提前3天 [9] 委员会实施细则修订 - 提名与战略委员会和薪酬与考核委员会相关条款中"委员"改为"成员"，"主任委员"改为"召集人" [10][11] - 高级管理人员定义扩展为总裁、常务副总裁、高级副总裁、副总裁、财务负责人、董事会秘书等 [12] - 薪酬与考核委员会工作组成员调整为人力资源部成员和董事会办公室成员 [13] 制度修订 - 独立董事工作制度中"股东大会"改为"股东会"，删除涉及"监事会"和"监事"的表述 [15] - 投资者关系管理办法删除季度董监高接受采访备案披露要求，并将"股东大会"改为"股东会" [15][16] - 关联交易决策管理制度中"股东大会"改为"股东会"，删除"监事会"和"监事"相关表述 [43][49] - 对外担保决策制度修订担保审议标准，明确担保总额超过总资产30%需提交股东大会 [50][51] 募集资金管理办法修订 - 明确募集资金存放、管理、使用、改变用途、监督和责任追究的内部控制制度要求 [17] - 三方监管协议要求商业银行三次未及时通知专户大额支取可终止协议 [21][22] - 闲置募集资金现金管理要求通过专项账户或专用结算账户实施，产品期限不超过12个月 [31] - 超募资金使用要求至迟于同批次募投项目整体结项时明确使用计划 [37] - 改变募集资金用途的情形包括取消原项目、实施新项目或永久补充流动资金等 [39]

会议基本信息 - 广宇集团股份有限公司将于2025年9月2日13:30召开2025年第四次临时股东会，会议以现场和网络投票相结合方式举行，网络投票通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行，具体时间为2025年9月2日 [1] - 股权登记日收市时登记在册的全体股东均有权出席，股东可委托代理人出席会议和表决，代理人不必是公司股东，公司董事及高级管理人员也将参会 [1] - 会议登记截止时间为2025年8月29日17:00，异地股东可通过信函或传真方式登记，信函邮寄地址为浙江省杭州市上城区龙舌路68号董事会办公室，邮编310008 [5] 会议审议事项 - 本次股东会议案包括累积投票提案和非累积投票提案，累积投票提案涉及选举非独立董事5人和独立董事3人，非累积投票提案包括修订《募集资金使用管理办法》和《关联交易决策管理制度》 [3][4][9] - 提案1和提案2采用累积投票方式选举董事，股东所拥有的选举票数为持有表决权的股份数量乘以应选人数（非独立董事×5，独立董事×3），股东可在候选人中任意分配票数但总数不得超过其拥有选举票数 [4][6][7] - 提案3为特别决议事项，需经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过，独立董事候选人任职资格和独立性需经深交所审查无异议后方可表决 [3][4] 投票规则与流程 - 非累积投票提案表决意见分为同意、反对、弃权，累积投票提案需填报投给候选人的具体选举票数，股东所投选举票数不得超过其拥有选举票数，否则视为无效投票 [6] - 股东通过深交所交易系统投票的时间为2025年9月2日交易时段，通过互联网投票系统投票时间为2025年9月2日9:15至15:00，股东需办理身份认证（深交所数字证书或投资者服务密码）后方可参与互联网投票 [6][7] - 本次股东会议案已由公司第七届董事会第三十一次会议于2025年8月14日审议通过，具体内容详见2025年8月15日在巨潮资讯网披露的相关公告 [3]

独立董事候选人资格声明 - 候选人姚铮已通过第七届董事会提名与战略委员会资格审查 与提名人不存在利害关系或可能影响独立履职的密切关系 [1] - 候选人不存在《公司法》第一百七十八条规定的不得担任公司董事的情形 [1] - 候选人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》及深交所业务规则规定的任职资格和条件 [1] 专业资质与工作经验 - 候选人具备上市公司运作基本知识 熟悉相关法律法规及业务规则 具有五年以上法律、经济、管理、会计、财务或其他履行独立董事职责所必需的工作经验 [3] - 候选人以会计专业人士被提名 至少具备注册会计师资格 或具有会计、审计或财务管理专业的高级职称、副教授以上职称、博士学位 或具有经济管理方面高级职称且在会计、审计或财务管理专业岗位有5年以上全职工作经验 [3] 独立性与关联关系 - 候选人及直系亲属、主要社会关系均不在公司及其附属企业任职 [4] - 候选人及直系亲属不是直接或间接持有公司已发行股份1%以上的股东 也不是前十名股东中自然人股东 [4] - 候选人及直系亲属不在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东任职 也不在前五名股东任职 [4] - 候选人及直系亲属不在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职 [4] - 候选人不是为公司及其控股股东、实际控制人或其附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员 [4] - 候选人与公司及其控股股东、实际控制人或其附属企业不存在重大业务往来 也不在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职 [5] 合规记录与任职情况 - 候选人在最近十二个月内不具有上述第十七至二十二项所列任一种情形 [5] - 候选人未被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的证券市场禁入措施 [5] - 候选人未被证券交易场所公开认定不适合担任上市公司董事、高级管理人员 [5] - 候选人最近三十六个月内未因证券期货犯罪受到司法机关刑事处罚或中国证监会行政处罚 [6] - 候选人未因涉嫌证券期货违法犯罪被中国证监会立案调查或被司法机关立案侦查 [6] - 候选人最近三十六个月未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评 [6] - 候选人不存在重大失信等不良记录 [6] - 候选人未在过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东会予以撤换 [6] - 候选人担任独立董事的境内上市公司数量（包括该公司）不超过三家 [6] - 候选人在公司连续担任独立董事未超过六年 [6] 履职承诺 - 候选人承诺保证声明及提供材料真实、准确、完整 否则承担法律责任和接受深交所自律监管措施或纪律处分 [6] - 候选人承诺在任职期间严格遵守证监会和深交所相关规定 确保有足够时间和精力勤勉尽责履行职责 作出独立判断 不受主要股东、实际控制人或利害关系方影响 [7] - 候选人承诺如出现不符合任职资格情形将及时向董事会报告并立即辞去独立董事职务 [7] - 候选人授权董事会秘书将声明内容及个人信息通过深交所业务专区报送或公告 [7] - 候选人承诺如因辞职导致独立董事比例不符合规定或欠缺会计专业人士时 将继续履行职责不以辞职为由拒绝履职 [7]

董事会换届选举情况 - 第八届董事会将由9名董事组成，包括5名非独立董事、1名职工代表董事和3名独立董事 [1] - 非独立董事候选人为王轶磊、江利雄、胡巍华、黎洁、白琳，独立董事候选人为姚铮、王小毅、孙建平 [1] - 董事任期三年，自股东会决议之日起计算，候选人符合《公司法》和《公司章程》规定的任职资格 [1] 独立董事候选人资格 - 独立董事候选人姚铮和王小毅已取得独立董事资格证书，姚铮为会计专业人士 [2] - 独立董事候选人孙建平暂未取得资格证书，承诺参加最近一次培训并取得资格 [2] - 独立董事候选人经交易所审核无异议后将提交2025年第四次临时股东会审议，采用累积投票制表决 [2] 董事候选人持股及关联关系 - 非独立董事王轶磊直接持有公司2,443,920股股份，与持股5%以上股东王鹤鸣系父子关系 [3][4] - 非独立董事江利雄直接持有公司624,227股股份，与控股股东及高管无关联关系 [4][5] - 非独立董事胡巍华持有公司2,630,486股股份，与控股股东及高管无关联关系 [5][6] - 非独立董事黎洁和白琳未持有公司股份，与控股股东及高管无关联关系 [6][7] - 所有独立董事候选人未持有公司股份，与控股股东及高管无关联关系 [8][9][10][11] 候选人专业背景 - 独立董事姚铮为浙江大学管理学院教授、博士生导师，现任多家上市公司独立董事 [8] - 独立董事王小毅为浙江大学管理学院教授，研究领域为神经营销学与大数据分析 [9][10] - 独立董事孙建平为高教管理副研究员，专长于教育培训领域及协同育人模式 [10][11] 过渡期安排 - 第七届董事会董事将继续履行职责直至新一届董事会就任 [3] - 公司对第七届董事会董事任职期间的贡献表示衷心感谢 [3]

核心观点 - 广宇集团股份有限公司董事会提名姚铮为第八届董事会独立董事候选人 提名人声明被提名人符合所有相关法律法规和交易所规则对独立董事任职资格及独立性的要求 所有声明事项均确认为"是"或"不适用" 未出现否定情形 [1][2][3][4][5][6][7][8] 提名程序与资格审查 - 提名基于充分了解被提名人职业 学历 职称 工作经历 兼职情况及不良记录后作出 [1] - 被提名人已通过第七届董事会提名委员会或独立董事专门会议资格审查 [1] - 提名人与被提名人不存在利害关系或可能影响独立履职的密切关系 [1] 法律合规性 - 被提名人不存在《公司法》第一百七十八条规定不得担任董事的情形 [1] - 符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深交所业务规则的任职资格 [1] - 符合公司章程规定的独立董事任职条件 [2] - 不违反《公务员法》 中纪委规范 中组部意见 高校反腐意见 央行指引 证监会监督管理办法 银行业任职资格管理办法 保险机构任职资格管理规定等其他法律法规 [3][4] 专业资质与经验 - 被提名人具备上市公司运作基本知识 熟悉相关法律法规和交易所规则 [4] - 具有五年以上法律 经济 管理 会计 财务或其他履行独立董事职责所必需的工作经验 [4] - 以会计专业人士被提名 至少具备注册会计师资格或相关专业高级职称 副教授以上职称 博士学位 或经济管理高级职称加5年以上专业岗位工作经验 [4] 独立性与关联关系 - 被提名人及其直系亲属 主要社会关系均不在公司及其附属企业任职 [5] - 不是直接或间接持有公司已发行股份1%以上的股东 也不是前十名自然人股东 [5] - 不在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东任职 也不在前五名股东任职 [5] - 不在公司控股股东 实际控制人的附属企业任职 [5] - 不是为公司及控股股东 实际控制人或其附属企业提供财务 法律 咨询 保荐等服务的人员 [5] - 与公司及控股股东 实际控制人或其附属企业不存在重大业务往来 也不在有重大业务往来单位任职 [6] 历史记录与任职情况 - 最近十二个月内不具有前述独立性相关情形 [6] - 未被中国证监会采取证券市场禁入措施且期限未届满 [6] - 未被证券交易场所公开认定不适合担任上市公司董事 高级管理人员且期限未届满 [6] - 最近三十六个月内未因证券期货犯罪受刑事处罚或证监会行政处罚 [6] - 未因涉嫌证券期货违法犯罪被立案调查或侦查且尚无明确结论 [6] - 最近三十六个月未受证券交易所公开谴责或三次以上通报批评 [6] - 不存在重大失信等不良记录 [7] - 未因连续两次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被解除职务未满十二个月 [7] - 担任独立董事的境内上市公司数量不超过三家（包括本次提名） [7] - 在公司连续担任独立董事未超过六年 [7] 提名人承诺与责任 - 提名人保证声明真实 准确 完整 无虚假记载 误导性陈述或重大遗漏 否则承担法律责任和交易所监管措施 [8] - 授权董事会秘书通过深交所业务专区报送声明内容 视同提名人行为并由其承担法律责任 [8] - 如被提名人任职期间出现不符合独立性要求或任职资格情形 将及时报告并督促立即辞去职务 [8]