子公司设立 - 子公司设立形式有独资和与其他主体共设且控股超50%或能实际控制[2] 子公司会议 - 每年至少开一次股东会、两次董事会[9] - 重大会议通知和议题提前5日报董秘[10] - 会议结束后两个工作日报会议决议及文件[10] 人员管理 - 推荐董事占子公司董事会半数以上，董事长由推荐人选担任[10] - 推荐监事占子公司非职工代表监事一半以上，单设监事时由推荐人选担任[11] - 高级管理人员任免决定两日内报董秘备案[12] - 履职不力的董事、监事将被更换[18] 信息报送 - 每季度结束后提供上季度经营报告及财报，年度结束后提供四季度及全年报告[17] - 发生重大影响事件当日通报并报送文件[14] 制度相关 - 制度与章程不一致以章程为准[20] - 制度自董事会通过日起实施修改，解释修订权属董事会[20]

投资者关系管理基本规定 - 档案存档期限不少于3年[10] - 活动结束二日内编制记录报送深交所[10] - 定期对人员进行系统性培训[10] - 董事会秘书为工作负责人[11] 投资者关系管理工作内容 - 统计分析投资者数量、构成及变动情况[12] - 目的包括增进投资者了解、建立投资者基础等[4] - 基本原则有充分披露、合规披露等六项[5] - 对象包括投资者、媒体及其他个人和机构[6] - 与投资者沟通内容涵盖多方面信息[6] - 沟通方式有公告、会议、网站等多种[8] 投资者说明会相关 - 召开应提前公告，原则上非交易时段召开[16] - 参与人员应包括董事长或总经理、财务总监等[24] - 特定情形公司应按规定召开[16] - 可在年报披露后15个交易日内举行业绩说明会[17] 投资者调研活动相关 - 实行预约制度，董事会秘书负责安排[19] - 与调研方沟通要求其出具资料并签署承诺书[19] - 就调研形成书面记录，必要时录音录像[20] 其他规定 - 建立良好内部协调和信息采集制度，部门配合[20] - 通过互动易等平台与投资者交流，专人处理信息[22] - 制度经董事会审议通过后生效实施[28]

募集资金存储 - 公司应将募集资金存放于经董事会批准的专户，不得存放非募集资金[8] - 公司对募集资金实行专户存储制度，不得存于其他银行账户[10] 募集资金使用 - 公司使用募集资金应符合国家产业政策和相关法律法规，原则上用于主营业务[5] - 一次或12个月内累计从专户支取金额超5000万元或募集资金净额的20%，需及时通知保荐人[9] - 募集资金置换自筹资金原则上应在资金转入专户后六个月内实施[21] - 闲置募集资金临时补充流动资金单次时间不得超过十二个月[23] - 超募资金使用应按补充项目资金缺口、临时补流、现金管理顺序进行[25] 募集资金项目管理 - 募集资金运用项目年度实际使用与预计使用金额差异超30％，公司应调整投资计划[17] - 超过前次募集资金投资计划完成期限且投入金额未达计划金额的50%，公司应对项目重新论证[18] - 公司应在每个会计年度结束后全面核查募投项目进展情况[17] - 单个或全部募投项目完成后，节余资金低于100万或低于项目净额10%按相应程序使用[31] - 节余资金达到或超过项目净额10%，使用需经股东会审议通过[31] - 节余资金低于500万元或低于募集资金净额1%，可豁免程序，使用情况年报披露[32] - 募集资金项目延期需董事会审议、保荐人发表意见并披露相关情况[19] - 改变募集资金用途、使用超募资金等达股东会标准需经其审议通过[20] - 公司全部募集资金项目完成前，用节余资金永久补流需到账超一年等条件[30] 信息披露与监督 - 公司应及时披露募集资金使用情况，履行信息披露义务[6] - 公司内部审计部门至少每季度检查一次募集资金存放与使用情况并向审计委员会报告[35] - 董事会收到审计委员会报告后两个交易日内向深交所报告并公告[35] - 董事会每半年全面核查募集资金投资项目进展，出具半年度及年度专项报告[36] - 保荐人或独立财务顾问至少每半年对募集资金存放与使用情况进行现场检查[37] - 每个会计年度结束后，保荐人或独立财务顾问对公司年度募集资金情况出具专项核查报告[37] 其他规定 - 现金管理产品期限不得超过十二个月，且应为安全性高的非保本型产品[22] - 公司以发行证券购资产，应在新增股份上市前完成资产所有权转移[36] - 本制度条款与有效规定冲突时，以有效规定为准[39] - 本规则由公司董事会负责解释[39] - 本规则自股东大会审议通过之日起施行[40]

深圳市拓日新能源科技股份有限公司 第二章 防范控股股东及关联方资金占用的原则 第四条 公司与控股股东及关联方发生的经营性资金往来中，应当严格限制占用 公司资金。公司不得以垫支工资、福利、保险、广告等期间费用，预付投资款等方式 将资金、资产和资源直接或间接地提供给控股股东及其关联方使用，也不得互相代为 承担成本和其他支出。 第五条 公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东及关联方使 用： （一） 有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及关联方使用，但公司参股公 司的其他股东同比例提供资金的除外。前述所称"参股公司"，不包括由控股股东、 实际控制人控制的公司； （二）通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款； 防范大股东及关联方资金占用专项制度 第一章 总 则 第一条 为防止大股东、控股股东或实际控制人及关联方占用深圳市拓日新能源 科技股份有限公司（以下简称"公司"）资金行为，进一步维护公司全体股东和债权 人的合法权益，建立起公司防范大股东、控股股东或实际控制人及其关联方占用公司 资金的长效机制，杜绝大股东、控股股东或实际控制人及其关联方资金占用行为的发 生，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 ...

内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[7] - 大股东股份变动、质押等情况属内幕信息[7] - 内幕信息知情人员含持有公司5%以上股份自然人股东等[8] 信息管理责任 - 信息披露和内幕信息登记备案由董事会负责[2] - 董事长为内幕信息登记备案主要责任人[2] - 董事会秘书负责登记入档和报送工作[2] 自查与追责 - 定期对内幕信息知情人买卖证券情况自查[13][22] - 发现违规核实追责，2个工作日报送处理结果[13][23] - 视情节对违规知情人处分并要求赔偿[25] 报送与披露 - 内幕信息首次披露后5个交易日报送登记表[17] - 重大事项分阶段披露并报送进程备忘录[19] - 向特定外部人报送年报信息不得早于业绩快报[28] 保密与处罚 - 相关人员做好内幕信息保密工作[2] - 外部单位保密不当致信息泄露应报告公告[41] - 违规使用信息致公司受损依法要求赔偿[42] 制度相关 - 制度按《公司法》等规定执行[31] - 制度自董事会审议通过生效并由其解释[32] 公司信息 - 证券代码为002218，简称为拓日新能[36]

深圳市拓日新能源科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市拓日新能源科技股份有限公司（以下简称"本公司"或 "公司"）的重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有 效管理，及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号—— 主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5 号——信息披露 事务管理》（以下简称《信息披露事务管理》）等相关法律法规和《公司章程》、《信 息披露管理制度》等有关规定，结合本公司实际，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司 股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告 义务的单位、部门、人员，应当在第一时间将相关信息向董事长报告，并知会董事会 秘书的制度。 第三条 本制度所称"内部信息报告义务人"包括： （一）公司董事、高级管理人员； （二）公司各部门、下属各公司（包括公 ...

第一条 为规范深圳市拓日新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）领导人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华 人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及其他有关规定，公司 特设立董事会提名委员会（以下简称"提名委员会"），并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公司 董事和高级管理人员（以下简称"高管人员"）的选拔标准和程序，对高管人员人 选进行选择并提出建议。 第三条 本工作细则所称的高管人员是指董事会聘任的总经理、财务总监、董 事会秘书及由总经理提请董事会聘任的其他高管人员。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会由三名董事组成，独立董事占二名。 第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 提名委员会设召集人一名，负责主持委员会工作；召集人在委员内 选举，并报请董事会批准产生。 深圳市拓日新能源科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 （四）对董事候选人、高管人员人选及其任职资格进行审查并提出建议； （五）董事会授权的其他事宜。 第七条 ...

董事会秘书任职要求 - 需从事金融等工作三年以上[4] - 近三十六个月受证监会处罚等情形不得担任[5] 董事会秘书聘任解聘 - 由董事长提名，经董事会聘任或解聘，向股东会报告备案[10] - 任职出现规定情形一个月内解聘[11] 董事会秘书职责与其他 - 空缺超三月董事长代行，六个月内完成聘任[12] - 决议违法未履职应担责，受处罚可申诉[14] 细则相关 - 依国家法律及章程，董事会负责解释修订[16] - 自董事会审议通过生效，日期为2025年10月28日[16][17]

审计委员会组成 - 由三名董事组成，至少两名独立董事，至少一名会计专业人士[5] - 设主任委员一名，由会计专业的独立董事委员担任[8] 提名与任期 - 提名方式有董事长提名、二分之一以上独立董事提名、全体董事三分之一以上提名三种[6] - 任期与董事会董事任期一致，独立董事委员连续任职不得超过六年[9] 补选规定 - 独立董事比例不符规定或欠缺会计专业人士，公司应六十日内完成补选[9] 职责与审议 - 负责监督及评估内外部审计工作和内部控制等多项职责[11] - 审核公司财务信息及其披露等事项需全体成员过半数同意后提交董事会审议[12] 检查与披露 - 督导内审部门至少每半年对重大事件实施情况和大额资金往来情况进行一次检查[14] - 公司应在年度报告中披露审计委员会年度履职情况[17] 会议规定 - 定期会议每年至少召开一次，每季度至少召开一次[18] - 主任委员收到提议后10天内召集并主持临时会议[18] - 会议通知于会议召开5日前通知全体委员[21] - 会议应由三分之二以上委员出席方可举行[18] - 作出的决议须经全体委员过半数通过[23] 异议与关联交易 - 超过半数董事会成员对决议有异议应书面反馈[23] - 审议关联交易时关联委员应回避表决[24] - 出席关联交易会议非关联委员不足两人或未获一致通过应提交董事会[24] 细则实施与解释 - 细则自董事会审议通过之日起实施[29] - 由公司董事会负责制定、修订并解释[30]

人员管理 - 董事特定情形下30日内解除职务[5] - 董事辞任60日内完成补选[6] - 法定代表人辞任30日内确定新人选[6] 信息披露 - 收到董高辞职报告两交易日内公告[7] 股份转让 - 董高离任6个月内不得转让股份[9] - 任期届满前离任董高年转让不超25%[9] 监督审查 - 董事会秘书季度核查离任承诺进展[12] - 关键岗位高管离任接受审查[14] - 内审部门对离任人员审计监督[14] - 董事会或可聘事务所审计拟离任人员[14] 制度规定 - 制度由董事会解释[17] - 未尽事宜按规定及章程执行[17] - 抵触时执行规定及章程[17] - 制度经董事会审议通过生效[17]