深圳市拓日新能源科技股份 有限公司 专项审核报告 鹅盛 A 核字[2024]00023 号 鹏盛会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 深圳 深圳市拓日新能源科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审核报告 目 录 | | .. LT | | --- | --- | | 7/ L == | . | 通讯地址:深圳市福田区福田街道福山社区滨河大道 5020 号同心大厦 21 层 2101 室 邮政编码:518000 电话: 0755-82949959 传真: 0755-82926578 关于深圳市拓日新能源科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审核报告 鹏盛 A 核字[2024]00023 号 深圳市拓日新能源科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,在审计了拓日新能股份有限公司(以下简称"拓日新能公司") 2023 年的财务报表,包括 2023 年 12 月 31 日合并及公司的资产负债表,2023 年度合并及公司的利润表、合并及公司的现金流量表和合并及公司的股东权益变 动表以及财务报表附注,并出具了审计报告。在此基础上,我们审计了后附的拓 日新能公司管理层编 ...

证券代码：002218 证券简称：拓日新能 公告编号：2024-006 深圳市拓日新能源科技股份有限公司 第六届监事会第九次会议决议公告 本公司及全体监事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 深圳市拓日新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第九 次会议于 2024 年 4 月 23 日在深圳市南山区侨香路香年广场 A 栋 803 会议室以 现场及通讯方式召开，本次会议由监事会主席张明星先生进行召集和主持，会议 通知已于 2024 年 4 月 12 日发出并送达全体监事，会议应到监事 3 名，实到监事 3 名。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《公司章程》及《监事会议事规则》等有关规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事充分讨论与审议，以记名投票方式表决，作出如下决议： 1.审议通过《公司 2023 年度监事会工作报告》，表决结果：同意 3 票，反 对 0 票，弃权 0 票。 《公司 2023 年度监事会工作报告》详见 2024 年 4 月 25 日巨潮资讯网 （www.cninfo.c ...

关联交易金额 - 2023年实际发生关联交易5397.46万元，2024年预计9050万元[2] - 2024年采购预计9000万元，已发生1526.21万元，上年5397.46万元[3] - 2024年销售预计50万元，已发生16.51万元，上年0万元[3] 关联方情况 - 截至2023年底，科瑞思总资产9729.50万元等[7] 其他 - 2024年相关会议全票通过关联交易议案[2] - 2023年采购实际与预计差异因产线停产[6] - 关联交易定价市场化，持续发生[10][11]

股东大会信息 - 公司2023年度股东大会于2024年5月16日15:30召开[2] - 股权登记日为2024年5月10日[4] - 会议登记时间为2024年5月15日9:30 - 12:00和14:00 - 17:00[8] 投票信息 - 网络投票时间为2024年5月16日09:15 - 15:00[2][17][18] - 投票代码为362218，投票简称为拓日投票[16] 提案信息 - 提案1 - 7为普通表决事项，需二分之一以上表决权通过[7] - 提案8关联交易，关联股东需回避表决[7] 中小投资者定义 - 中小投资者指除董监高及5%以上股份股东外的其他股东[7]

深圳市拓日新能源科技股份有限公司 董事会审计委员会关于 2023 年度会计师事务所履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 深圳市拓日新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会 严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》等相关规定勤勉尽责，认 真履职。现将董事会审计委员会对鹏盛会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简 称"鹏盛会计师事务所"）2023 年度履职情况评估及董事会审计委员会履行监督 职责的情况汇报如下： 成立日期：2005 年 1 月 11 日 企业类型：特殊普通合伙 注册地址：深圳市福田区福田街道福山社区滨河大道 5020 号同心大厦 21 层 2101 执行事务合伙人：杨步湘 鹏盛会计师事务所 2022 年度业务收入 3.00 亿元，其中审计业务收入 1.87 亿元，证券业务收入 0.15 亿元。2022 年度上市公司审计客户家数 3 家，主要行 业：软件和信息技术服务业、卫生、商务服务业，审计收费 568.00 万元。截至 20 ...

中信证券股份有限公司 关于深圳市拓日新能源科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为深圳市拓日 新能源科技股份有限公司（以下简称"拓日新能"、"公司"）非公开发行股票（以下 简称"本次发行"）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证 券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规和规范 性文件的规定，就拓日新能 2023 年度募集资金存放与实际使用情况进行了核查，具 体如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市拓日新能源科技股份有限公司非 公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕522 号）核准，公司本次非公开发行股 票实际发行数量为 176,678,445 股，发行价格为每股 5.66 元，公司共募集资金 999,999,998.70 元，扣除相关发行费用（不含税 ...

本公司及全体董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 深圳市拓日新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开了第六届董事会第十四次会议，审议通过了《关于 2024 年度向银行申请 综合授信额度的议案》，本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议通过， 现将有关情况公告如下： 鉴于公司生产经营和业务发展需要，2024 年公司预计向相关合作银行申请 总计不超过人民币 50 亿元的综合授信额度，授信种类包括但不限于流动资金贷 款、非流动资金贷款、银行承兑汇票、保函(包括融资性保函、非融资性保函)、 信用证、票据贴现、票据池、票据置换等业务，上述授信额度不等于实际发生的 融资金额，具体融资金额将视公司运营资金的实际需求来确定。在审议通过的授 信额度内可循环使用，具体融资金额及期限以签订的具体融资合同约定为准。 证券代码：002218 证券简称：拓日新能 公告编号：2024-011 深圳市拓日新能源科技股份有限公司 关于 2024 年度向银行申请综合授信额度的公告 特此公告。 深圳市拓日新能源科技股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 ...

深圳市拓日新能源科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 本人王艳作为深圳市拓日新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等 有关法律、法规的规定及公司《独立董事制度》的要求，在 2023 年度工作中， 秉着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责、忠实履行职责，积极出席公司召开的 相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见。认真履行 职责，充分发挥独立董事的独立作用，切实维护公司整体利益和股东尤其是中小 股东的合法权益。 现将 2023 年度履行独立董事职责情况述职如下： 一、基本情况 本人王艳，女，1975 年生，中国国籍，教授、高级会计师、中国注册会计 师、博士（后）。2014 年 9 月至 2020 年 3 月在广东财经大学会计学院任教。2018 年 3 月至 2024 年 3 月任广东肇庆星湖生物科技股份有限公司独立董事；2018 年 8 月至 2024 年 2 月任深圳东方嘉盛供应链股份有限公司独立董事；2 ...

深圳市拓日新能源科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 深圳市拓日新能源科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简 称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在 内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报 告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，如 实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监 督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高 级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的 真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真 实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅 能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变 ...

深圳市拓日新能源科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 本人杜正春作为深圳市拓日新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等 有关法律、法规的规定及公司《独立董事制度》的要求，在 2023 年度工作中， 秉着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责、忠实履行职责，积极出席公司召开的 相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见。认真履行 职责，充分发挥独立董事的独立作用，切实维护公司整体利益和股东尤其是中小 股东的合法权益。 现将 2023 年度履行独立董事职责情况述职如下： 一、基本情况 本人杜正春，男，1963 年生，电力系统及其自动化专业工学博士，现任西 安交通大学电气工程学院电力工程系教授、博士生导师。长期从事电力系统分析 与控制方面的教学及研究工作，目前主要研究方向包括：大规模交直流混联电力 系统的稳定性分析与控制，光伏太阳能电站、风力发电厂的等值建模、分析与控 制，基于电压源换流器的多端直流电网分析与控制。 ...