精华制药集团股份有限公司 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实 披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经 理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完 整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现 上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和 程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 内部控制自我评价报告 二、内部控制评价结论 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企 业内部控制规范体系），结合精华制药集团股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度和 评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，对公司 202 ...

内部控制架构 - 公司构建“三道防线”形式的内部控制管理架构[7] - 董事会对内部控制制度总体监控和评价[5] - 监事会对董事会和高管监督[5] - 高级管理人员是内控监管第一责任人[7] - 风险管理办公室是内控牵头管理部门[7] - 各部门为第一道防线，部门负责人是内控第一责任人[8] - 职能部门是第二道防线[8] - 审计监察部、纪检部门是第三道防线[9] 控制措施与机制 - 控制措施包括不相容职务分离、授权审批控制等[13] - 国家法律法规变化时修订内控管理手册[12] - 公司实施全面预算管理机制[14] - 健全治理机制，明确部门和岗位权责[18] - 制定人力资源规章制度和管理流程[20] - 建立全面风险管理体系[21] - 内控涵盖所有业务环节[24] - 建立独立财务核算体系，独立决策[29] - 加强关联交易、担保等活动控制[30] 缺陷标准 - 财务报告内控一般缺陷：利润总额潜在错报＜利润总额2%、资产总额潜在错报＜资产总额0.5%[45] - 财务报告内控重大缺陷：利润总额潜在错报≥利润总额5%、资产总额潜在错报≥资产总额1%[46] - 财务报告内控重要缺陷：利润总额2%≤潜在错报＜利润总额5%、资产总额0.5%≤潜在错报＜资产总额1%[46] - 非财务报告内控重要缺陷：直接财产损失金额＜500万元、受省级及以下政府部门处罚且无负面影响[48] - 非财务报告内控重大缺陷：直接财产损失金额≥1000万元、造成较大负面影响并公告[49] - 非财务报告内控重大缺陷：500万元≤直接财产损失金额＜1000万元、受国家级政府部门处罚且无负面影响[49] 评价与考核 - 内控评价遵循全面性、重要性和客观性原则[37] - 风险管理办公室组织内控自评工作[32] - 审计监察部每年提交内控评价报告[33] - 公司将内控情况纳入绩效考核体系[35] - 对违反内控责任人追究责任[35]

业绩总结 - 天衡2023年度业务收入61472.84万元，审计收入55444.33万元、证券收入16062.01万元[1] - 天衡为90家上市公司提供2022年报审计服务，收费8123.04万元[2] 其他信息 - 天衡近三年受行政处罚1次、监管措施5次，从业人员受罚1次（2人）、措施8次（15人）[5] - 公司认为天衡2023年年报和内控审计表现良好，履行职责[8]

声明人张晓梅，作为精华制药集团股份有限公司 6届董事会独立董事候选人，现公开声明和保证，本人与该公司 之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规 一、本人已经通过精华制药集团股份有限公司股份有限公司第5届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查 十八、本人及本人直系亲属不是直接或间接持有该公司已发行股份1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然 精华制药集团股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： ，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √ 是 □ 否 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 √ 是 □ 否 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 √ 是 □ 否 五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。 √ 是 □ 否 √ 是 □ 否 六、本人担任独立董事不会违 ...

独立董事2023年度述职报告 作为精华制药集团股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，2023年任 职以来，根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、 《公司章程》、《公司独立董事工作制度》、《深圳证券交易所上市公司规范运 作指引（2023年修订》及有关法律法规的规定和要求，在维护公司和股东的利益 方面，恪尽职守，勤勉尽责，积极发挥了独立董事的作用。现将2023年任职以来 本人履职情况汇报如下： 一、出席会议情况 2023 年度公司共召开了五次董事会及三次股东大会。本人出席董事会情况 如下： | 独立董事 | 应出席董 | 现场出席 | 以通讯方式参 | 委托出 | 缺席次 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 事会次数 | 次数 | 加会议次数 | 席次数 | 数 | | 王煦 | 5 | 0 | 5 | 0 | 0 | 精华制药集团股份有限公司 本年度，本人按时出席董事会会议，并列席股东大会，认真审议议案，以谨 慎的态度行使表决权，维护全体股东合法权益。 二、发表独立意见情况 本人于2021年2月8日当选公司独立董事，2023年 ...

股权结构 - 公司持有森萱医药72.31%股份，森萱医药持有宁夏森萱51%股权[2] 宁夏森萱情况 - 宁夏森萱注册资本7000万元，从事氟、氯系列医药中间体研产销[2] 业绩占比 - 2023年末宁夏森萱总资产、净资产占比分别为3.39%、2.28%[3] - 2023年宁夏森萱营收、净利润占比分别为3.45%、 - 1.10%[3] 后续策略 - 督促整改恢复宁夏森萱生产，加强管理防类似事件[4] - 关注后续进展并及时披露信息[5]

证券代码：002349 证券简称：精华制药 公告编号：2024-003 精华制药集团股份有限公司 关于职工监事选举结果的公告 梁蒋梅女士简历： 梁蒋梅女士，中国国籍，无境外永久居留权，1984年出生，大学学历，中共 党员，主管中药师，执业中药师，曾任制剂生产公司质管处QA、制剂生产公司中 药提取车间主任助理、副主任。现任公司制剂生产公司三车间主任，全面负责车 间的生产管理、工艺管理、质量管理和安全管理。 梁蒋梅女士未持有公司股份，与公司控股股东、其他董事、监事、高级管理 人员及其他持有公司百分之五以上股份的股东之间无关联关系，不存在《公司法》 第一百七十八条规定的情形之一，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证 券交易所惩戒，也不存在被深圳证券交易所认定不适合担任监事的其他情形；不 属于最高人民法院公布的"失信被执行人"。 特此公告。 精华制药集团股份有限公司监事会 2024 年 4 月 12 日 本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 因精华制药集团股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会职工监事 任期已届满，公司于2024年4月1 ...

公司治理 - 公司第五届董事会及监事会于2024年2月8日任期届满[1] - 董事会、监事会换届选举因候选人提名未结束延期[1] - 第六届董事会各专门委员会及高管任期相应顺延[1] - 公司将尽快完成换届并披露信息[1] - 换届前第五届成员及高管继续履职，不影响运营[1]

精华制药集团股份有限公司 关于独立董事辞职的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 公司董事会于2024年2月28日收到公司独立董事冯巧根先生提交的书面辞职报告， 冯巧根先生因个人原因提请辞去公司独立董事及董事会审计委员会主任委员、薪酬委员 会委员职务。 因冯巧根先生的辞职导致公司独立董事人数少于董事会成员的三分之一，根据相关 法规和《公司章程》的规定，冯巧根先生的辞职在改选出的人员就任时才生效，在改选 出的人员就任前，冯巧根先生仍按照规定继续履行职责。冯巧根先生辞职后，不在公司 担任职务。 证券代码：002349 证券简称：精华制药 公告编号：2024-001 2024 年 2 月 29 日 公司董事会对冯巧根先生在任职期间勤勉而卓有成效的工作及为公司所做出的贡 献表示衷心感谢！ 特此公告。 精华制药集团股份有限公司董事会 ...

诉讼案件 - 公司与焦作保和堂质押合同纠纷涉案本金1.483亿元及利息[2] - 2020年12月30日提起诉讼，2021年7月8日获优先受偿权[3][4] - 2023年5月17日恢复执行，11月16 - 17日股权首次拍卖[5] 股权收购 - 公司200万元竞得保和堂（亳州）49%股权[5] - 完成变更登记后，保和堂（亳州）将成全资子公司[2][8]