子公司定义 - 子公司包括全资、控股超50%、持股≤50％但有实际控制权的公司[2] 业务管理 - 公司职能部门加强对子公司业务指导和监督[5] - 子公司按公司策略和政策建立经营计划和程序[5] 人员委派 - 全资子公司董监高由公司直接委派，其他子公司由公司提名[7][8] 会议管理 - 子公司重大会议通知和议题提前5个工作日报董秘，决议2个工作日抄送董办[11] 计划编制 - 子公司年底编本年度报告和下年度经营计划，经审核批准后实施[13] - 经营计划含经济指标、生产、成本、资金、投资等内容[13] 报告制度 - 外部因素影响计划实现，子公司及时上报[13] - 公司可要求子公司临时报告经营情况[13] - 子公司每月报送营运、产销量等资料[14] - 子公司定期上报财务报告，含月报、季报、半年报、年报[18] 投资与交易 - 子公司对外投资需经公司相关方批准及授权[14] - 子公司关联交易提请公司董事会或股东会审议[15] 财务管理 - 子公司财务部门接受公司财务部门指导、监督和建议[17] 信息披露 - 子公司信息披露由公司统一管理，董秘负责[20] - 子公司建立重大事项报告制度，及时报告信息[20] 目标管理 - 子公司董事会每年与总经理签经营目标责任书[23] 审计管理 - 子公司接受公司定期和不定期内外部审计[25] 办法生效 - 本办法经公司董事会审议通过后生效实施[28]

董事会构成 - 公司董事会由7名董事组成，含3名独立董事和1名职工董事[4] - 董事任期3年，任期届满可连选连任[6] 董事会权限 - 审议批准特定关联交易、重大交易、日常交易合同及对外担保事项[8][9][11][12] - 对董事长授权需全体董事1/2以上同意[15] 会议相关 - 董事会秘书负责会议筹备[17] - 定期会议每年至少召开2次，提前10日书面通知；临时会议提前3日通知，紧急情况可随时通知[19] - 董事长应在10日内召集临时会议的情形包括1/3以上董事提议等[19] - 2名独立董事认为资料问题可联名提议延期会议[21] - 会议召开2日前需告知是否参加[21] - 会议过半数董事出席方可举行，决议经全体董事过半数通过[26] 决议规则 - 公司提供财务资助或担保需经全体董事过半数及出席会议2/3以上董事同意[28] - 关联交易相关决议由非关联董事过半数通过，不足3人提交股东会[29] 董事相关 - 1名董事一次会议接受委托不超2名董事，连续2次未出席建议撤换[32] - 独立董事行使特定职权需全体独立董事过半数同意[35] 其他 - 董事会会议记录需真实准确完整，保管期限为10年[38] - 董事会文件保存期限不少于10年[42] - 规则经股东会审议通过生效，修改亦同，由股东会授权董事会制定并解释[42]

制度制定 - 制定投资者关系管理制度完善公司治理结构[2] 管理原则 - 投资者关系管理遵循合规、平等、主动等六项原则[3][4] 工作对象与内容 - 工作对象包括投资者、分析师、媒体等[5] - 与投资者沟通内容涵盖发展战略、经营信息等[7] 工作开展 - 多渠道多方式开展投资者关系管理工作[7] 信息披露 - 严格履行信息披露义务，保证信息真实准确完整[8] 活动记录 - 投资者关系活动结束后及时编制记录表并刊载[9][11] 沟通渠道 - 设立投资者联系电话等并保证线路畅通[10] - 加强投资者网络沟通渠道建设和运维[12] 档案保存 - 投资者关系管理档案保存期限不得少于3年[12] 人员要求 - 从事投资者关系管理的员工需具备品行、专业知识等素质[15] 工作职责 - 公司投资者关系管理工作包括拟定制度、组织沟通等职责[15] 活动规范 - 公司及其相关人员在投资者关系管理活动中不得透露未公开信息等[17] 协助义务 - 公司其他职能部门及员工有义务协助投资者关系管理工作[17] 员工培训 - 公司应以适当形式对员工进行投资者关系管理相关知识培训[17] 信息披露规定 - 公司应按证券监管机构规定履行信息披露义务[18] 重大信息处理 - 公司在投资者关系活动发布重大信息应及时报告并披露[18] 沟通与投诉处理 - 公司应多种方式与投资者沟通并承担投诉处理首要责任[18] 纠纷解决 - 公司与投资者纠纷可协商、调解、仲裁或诉讼解决[19] 制度生效 - 本制度自公司董事会审议通过之日起生效实施[22]

高管薪酬制度 - 高管年薪制，年薪=基本年薪+绩效年薪[7] - 董事会是薪酬管理决策机构[4] - 薪酬与考核委员会制定薪酬计划等[5] 薪酬发放 - 基本年薪每月全额发放[11] - 绩效年薪年末计算，经批准后发放[11] - 绩效年薪负值从次年基本年薪扣减[11]

控股子公司定义 - 公司控股子公司指持有其50%以上股权或股份，或持股50%以下但能决定董事会半数以上成员当选，或通过协议等实际控制的公司[2] 担保审批规则 - 被担保单位资产负债率不超过70%，超70%需提交股东会审议[8] - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%需提交股东会审议[11] - 公司及其控股子公司对外担保总额超公司最近一期经审计净资产50%后提供的担保需提交股东会审议[11] - 公司及其控股子公司对外担保总额超公司最近一期经审计总资产30%后提供的担保需提交股东会审议[11] - 连续12个月内担保金额累计超公司最近一期经审计总资产30%需提交股东会审议，且股东会审议时需经出席会议股东所持表决权2/3以上通过[11] 审议通过条件 - 董事会审议担保事项需全体董事过半数通过，且出席董事会会议的2/3以上董事审议同意[12] - 股东会审议为股东、实际控制人及其关联人提供的担保议案时，相关股东不得参与表决，需经出席股东会其他股东所持表决权半数以上通过[12] - 公司为关联人提供担保，需全体非关联董事过半数审议通过，且出席董事会会议的非关联董事2/3以上审议同意并提交股东会审议[12] 担保流程相关 - 担保事项涉及信息至少提前15日知会所属财务负责人[13] - 分次实施经批准的对外担保额度时，可授权董事长在额度内签署担保文件[14] - 担保须订立书面合同，约定主债权种类、范围或限额等事项[16] 反担保与管理 - 公司提供反担保时，被担保人提供的反担保一般不低于担保数额[19] - 公司财务部门应妥善管理担保合同及相关原始资料，定期核对[20] 债务处理 - 对外担保债务到期后，督促被担保人在15个工作日内履行偿债义务[20] - 担保债务展期并继续由公司担保，需重新履行审批和披露义务[21] - 债权人转让债权，公司拒绝对增加义务承担担保责任[21] - 公司作为一般保证人，在特定条件下不得先行承担保证责任[21] 责任承担 - 全体董事对违规或失当对外担保损失承担连带责任[23] - 未按规定程序操作给公司造成损失，追究相关人员责任[23]

信息披露制度 - 公司制定信息披露暂缓与豁免管理制度，依据多项法规[2] - 涉及国家秘密依法豁免披露，商业秘密符合条件可暂缓或豁免[3][4] - 特定情形下暂缓、豁免披露商业秘密应及时披露[4] 责任人规定 - 董事长为涉密信息披露管理第一责任人，董秘为信息披露直接责任人[5][6] 中介与审批 - 选符合条件中介服务，接触涉密资料需脱密处理[6] - 涉密信息申请需填审批表，经董秘初审、董事长审核[6] 登记与报送 - 暂缓、豁免披露信息应登记，保存材料不少于10年[7] - 报告公告后10日内报送登记材料[9] 责任追究 - 建立信息披露暂缓、豁免业务责任追究机制[9] 脱密审查 - 融发核电有涉密信息披露脱密审查表[13] - 脱密措施含使用厂内项目名称或产品代号等[13] 业务登记审批 - 融发核电有信息披露暂缓与豁免业务登记审批表[14] - 申请类别有暂缓或豁免，需填事项及原因依据[14] - 需明确是否填报知情人名单，知情人需签保密承诺[14] - 审批表需经申请单位负责人、董秘、董事长审批[14]

融发核电设备股份有限公司 募集资金管理制度 第二条 本制度所指募集资金，是指公司通过公开发行股票或者其他具有股 权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激 励计划募集的资金。 本制度所称超募资金，是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件 的承诺相一致，不得擅自改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影响 募集资金投资计划正常进行的情形时，应当及时公告。 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"） 通过公司的子公司或者公司 控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或者受控制的其他企业遵守本制 度规定。 募集资金投资境外项目的，公司及保荐人应当采取有效措施，确保投资于境 外项目的募集资金的安全性和使用规范性，并在募集资金存放、管理与使用情况 专项报告中披露相关具体措施和实际效果。 第四条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。 公司董 ...

第二条 董事会审计委员会是董事会按照《公司章程》规定设立的专门工作 机构，主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部 控制。 融发核电设备股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化融发核电设备股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决 策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《融发核电设备 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司董事会特 设立审计委员会，并制定本工作细则。 （一）检查公司财务； 审计委员会对董事会负责，依照法律法规、深圳证券交易所规定、《公司章 程》和董事会授权履行职责。 第二章 人员组成 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。期 间如有委员不再担任公司董事职务，则其自动失去委员任职资格，并由董事会根 据本工作细则第三条至第五条之规定补足委员人数。 第七条 审计委员会下设内部审计部门，为日常办事机构，负责日常工作、 联络和会议组织等工作，内部审计部门对审计委员会负责并报告工作。 （二）对董事、高级管理人员执 ...

投资决策权限 - 重大投资决策由股东会和董事会负责，总经理实施[6] - 超董事长、总经理权限报董事会，超董事会权限报股东会[8] - 8种情况经董事会审议后须提交股东会审批[8][9] - 9种未达股东会标准的交董事会审批[10][11] - 未达董事会标准由董事长或总经理审批[11] 投资项目管理 - 内部审计部门负责可行性研究和评估[11] - 重大投资项目由总经理或授权代表签署文件[12] - 成立投资项目组实施项目，负责人定期报告并接受审计[13] - 财务部门制定资金配套计划并审计财务收支[13] 监督与信息披露 - 审计委员会对重大投资活动进行监督检查[13] - 核销对外投资需取得相关法律文书和证明文件[16] - 财务部门审核处置资料并及时会计处理[16] - 重大投资按规定履行信息披露义务[18] 制度相关 - 制度未尽事宜按国家规定和《公司章程》执行[20] - 与国家规定抵触时按届时有效规定执行[20] - 制度由董事会负责解释和修订[21] - 制度自董事会审议通过之日起生效实施[21]

融发核电设备股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第四条 薪酬与考核委员会成员由 3 名董事组成，其中包括 2 名独立董事。 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全融发核电设备股份有限公司（以下简称"公司"） 董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》《上市公司治理准则》《融发核电设备股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会， 并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照《公司章程》规定设立的专门工作 机构，主要负责研究制定公司董事和高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、 审查董事、高级管理人员的薪酬决定机制、决策流程、支付与止付追索安排等薪 酬政策与方案，并就下列事项向董事会提出建议： （一）董事、高级管理人员的薪酬； （二）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象、获授权益、 行使权益条件的成就； （三）董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划； （四）法律、行政法规、中国证监会规定和本章程规定的其他事项。 董事会对薪酬与考核委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应当在 ...