董秘设立 - 公司设董事会秘书，为与深交所指定联络人，属高级管理人员[2] 任职资格 - 最近36个月受中国证监会行政处罚等六种情形人士不得担任董秘[4] 职责范围 - 负责公司信息披露、投资者关系管理等事务[6] - 协助公司董事会加强公司治理机制建设[7] - 负责公司股权管理事务[8] 聘任解聘 - 由董事长提名，经董事会聘任或解聘[11] - 有细则第五条等四种情形，公司应一个月内解聘[11] 相关规定 - 聘任董秘同时应聘任证券事务代表[11] - 原则上应在原董秘离职后3个月内聘任新董秘[12] - 董秘空缺超3个月，董事长代行职责并6个月内完成聘任[13]

提名委员会组成与产生 - 成员由三名董事组成，含两名独立董事[4] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一提名[4] 会议规则 - 会议应由三分之二以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[12] - 讨论关联议案时，三分之二以上无关联关系委员出席即可，决议须无关联关系委员过半数通过[12] 特殊情况处理 - 出席无关联委员不足总数二分之一，事项提交董事会审议[12] - 委员连续两次未出席且不委托他人，董事会三十日内提议撤销其职务[15] 会议记录保存 - 会议记录由董事会秘书保存，期限不少于十年[15]

信息管理制度 - 制定外部信息使用人管理制度规范信息行为[2] - 制度所称信息指对股价及衍生品价格有重大影响的未公开信息[2] 保密义务 - 董事等在定期报告编制和重大事项筹划期间负有保密义务[3] 信息报送 - 年报披露前不得向无依据外部单位提前报送资料[3] - 报送未公开信息须将外部人员登记为内幕知情人[3] - 向特定外部人报送年报信息不得早于业绩快报披露时间[4] 违规处理 - 外部单位或个人不得泄露未公开信息及利用其买卖证券[4] - 信息泄露应通知公司，公司向深交所报告并公告[4] - 违规致公司损失，公司依法追责[4] 制度执行 - 制度自董事会审议通过之日起执行，由董事会负责解释[5]

制度适用人员 - 适用于公司董事、高管、子公司负责人、持股5%以上股东等[3] 差错处理流程 - 财务报告重大会计差错更正由审计部处理并提交审议[4] - 其他年报信息披露差错由证券投资部处理并提交审议[7] 责任追究 - 董事会做责任追究决定，处理前听取责任人意见[8] - 违规致差错应追责，情节不同处理不同[7][9] 制度执行 - 季度、半年报差错追责参照执行，新制度通过后原制度废止[9]

子公司设立与人员管理 - 子公司设立形式包括独资、持股50%以上等[2] - 公司按出资比例向子公司推荐或委派人员[9] - 子公司人员变动应报备公司相关部门[11] 子公司会议管理 - 子公司重要会议通知和议案提前5日报证券投资部[6] - 子公司决议后2个工作日内抄送相关文件[6] - 子公司重大会议前报送资料审批，决议后2个工作日备案[23] 子公司财务与投资管理 - 子公司按准则和制度核算，遵循公司财务制度[15] - 子公司未经批准不得对外担保[15] - 子公司投资和财务资助需经公司批准[19] 子公司发展与信息管理 - 子公司规划服从公司战略[18] - 子公司重大交易提交公司审议[19] - 子公司建立内幕信息报告制度[21] 子公司监督与考核 - 公司对子公司实施审计监督[25] - 子公司建立考核奖惩和薪酬制度[28] - 子公司年终考核高级管理人员并奖惩[28] 制度执行 - 制度自董事会审议通过起执行，由董事会解释[30]

审批权限 - 证券投资、委托理财未达净资产10%或未超1000万元由董事长审批[7][8] - 证券投资、委托理财占净资产10%以上且超1000万元经董事会审议并披露[7][8] - 证券投资、委托理财占净资产50%以上且超5000万元提交股东会审议[7][8] - 期货和衍生品交易部分情形需董事会审议后提交股东会[10] 交易期限 - 证券投资、委托理财额度使用期限不超12个月，期限内交易金额不超额度[8] - 期货和衍生品交易预计额度使用期限不超12个月，期限内金额不超已审议额度[10] 部门职责 - 内部审计部门至少每半年检查证券投资、期货与衍生品交易实施情况并出具报告提交审计委员会[13] - 董事长签署相关协议合同，董事会秘书履行信息披露义务[12] - 总经理指定部门和人员对相关交易进行调研等操作事宜[12] - 财务部负责相关交易资金筹集和使用管理[12] 交易规范 - 从事证券投资等交易应遵守规定，防范风险，与资产结构适应，不影响主营业务，不得用募集资金[5] - 以本公司名义设立证券账户和资金账户进行证券投资[15] - 建立健全证券投资防范制度，确保相关人员和业务严格分离[15] - 严禁出借证券投资账户、进行账外投资等违规行为[15] - 选择合格专业理财机构委托理财并签订书面合同[15] 监督管理 - 董事会应持续跟踪证券投资情况，异常时立即采取措施并披露[15] - 委托理财出现特定情形时应及时披露进展和应对措施[15] - 相关部门应跟踪期货和衍生品价格变化并评估风险[16] - 开展套期保值交易应持续评估套期保值效果[17] - 证券投资等交易活动应按规定进行信息披露[19] 制度执行 - 本制度自董事会审议通过之日起执行，原相关制度废止[23]

重大信息定义 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等属重大信息[5] - 持有公司5%以上股份股东或实控人情况变化属重大信息[5] - 5%以上股份被质押等或有强制过户风险属重大信息[6] - 部分董高无法履职超3个月属重大信息[6] 管理机构 - 董事会是重大信息内部保密管理机构[2] - 董事会秘书是重大信息内部保密负责人[2] - 证券投资部是信息披露专门机构[3] 内部人员管理 - 内部人员含5%以上股份股东及其董监高[10] - 重大信息未公布前内部人员需保密且禁买卖证券[12] - 违规造成后果公司可处分并要求赔偿[16] - 违规构成犯罪送交司法机关追究刑责[16] 信息披露 - 公司应在指定报刊或网站第一时间披露信息[15] 制度相关 - 制度按国家法规和《公司章程》执行[18] - 抵触国家规定时按国家规定为准[18] - 制度经董事会审议通过执行和修改[19] - 制度由董事会负责解释[19]

信息披露制度 - 制定信息披露暂缓与豁免管理制度[2] - 涉及国家、商业秘密可暂缓或豁免披露[4][5] - 特定情形下应及时披露[7] 登记与审核 - 报告公告后10日内报送登记材料[9] - 有内部审核流程，未通过及时披露[10] 其他 - 确立责任追究机制[12] - 制度自董事会通过起执行[14]

资金管理 - 制度适用于大股东、关联方与公司及子公司资金管理[2] - 资金占用分经营性和非经营性[3] - 公司不得为大股东及关联方提供资金[5] 防范机制 - 董事会负责防范资金占用管理[7] - 设防范领导小组，董事长任组长[7] - 财务部定期检查非经营性资金往来并报告[8] 审计与责任 - 外部审计师审计时需对资金占用出具专项说明[9] - 大股东违规占用造成损失应赔偿[11] - 董事擅自批准资金占用将被追责[12]

战略委员会组成 - 由七名董事组成，至少一名独立董事[4] - 委员由董事长等提名[4] - 设主任委员一名，由董事长担任[5] 会议相关 - 提案提交董事会审议[9] - 按需召开，提前三日通知[11] - 三分之二以上委员出席方可举行[12] 决议与委员管理 - 决议经全体委员过半数通过[12] - 委员连续两次未出席可撤销职务[13] 记录保存 - 会议记录保存期限不少于十年[13]