审计报告与检查频率 - 内部审计部门至少每季度向审计委员会报告工作一次[6] - 内部审计部门每季度向董事会或审计委员会报告工作和问题一次[12] - 内部审计部门至少每年向董事会或审计委员会提交一次内部审计报告[12] - 内部审计部门至少每半年对重大事件和大额资金往来检查一次[8] - 内部审计部门至少每季度对募集资金存放等情况检查一次[15] 审计事项范围 - 内部审计部门在重要对外投资等事项发生后及时审计[12][13][14][15] - 内部审计部门在业绩快报披露前进行审计[16] - 内部审计部门对财务计划等情况进行内部审计监督[18] 审计权限与结果运用 - 内部审计部门审计时有权调阅文件资料[18] - 内部审计部门有权制止违规行为并提建议[18] - 内部审计部门可追缴违法违规所得和被侵占资产[18] - 内部审计结果作为完善内控和防范风险依据[20] 报告审议与制度执行 - 公司根据审计资料出具年度内部控制评价报告[11] - 内部控制评价报告经审计委员会同意后提交董事会审议[11] - 本制度自公司董事会审议通过之日起执行[23]

委员会组成与会议 - 薪酬与考核委员会由三名董事组成，两名独立董事[4] - 每年至少召开一次定期会议[11] - 三分之二以上委员出席方可举行会议，决议须全体委员过半数通过[11] 关联议案与委员管理 - 关联委员回避，三分之二以上无关联委员出席，无关联委员过半数通过决议[12] - 委员连续两次未出席且未委托他人，董事会三十日内提议撤销职务[12] 其他规定 - 会议记录保存不少于十年[13] - 委员有权查阅公司相关资料[15][16] 薪酬方案与考核 - 董事薪酬方案经董事会同意、股东会审议通过后实施，高管报董事会批准[7] - 对董事、高管考核先述职自评，再绩效评价，提报酬和奖励方式[9] 议事规则 - 议事规则自董事会审议通过起执行，修改亦同[18]

人员变动生效 - 董事辞任自公司收到通知生效，高管辞职自董事会收到报告生效[4] 补选与任命 - 特定情形原董事继续履职，公司60日内完成补选，30日内确定新法定代表人[4][5] 解任与离职 - 特定情形人员立即停职，公司30日内解除职务，股东会、董事会可决议解任[5][6][8] 离职交接与限制 - 离职生效5个工作日内完成移交，6个月内不得转股，任期内离职年转股不超25%[10][11] 义务与复核 - 董事保密至秘密公开，忠实义务2年有效，异议可15日申请复核[12][14]

公司组织架构 - 公司设总经理1名、财务总监1名、副总经理1 - 6名[3] - 兼任总经理或高级管理人员的董事及职工代表董事总数不超董事总数二分之一[6] - 公司设综合办、财务部等职能管理及业务部门[12] 人员任期与职责 - 总经理及其他高级管理人员每届任期3年，连聘可连任[7] - 总经理主持生产经营管理等工作[8] - 副总经理协助总经理工作[9] - 财务总监主管财务工作[10] 会议与报告制度 - 总经理定期办公会议原则上每月召开一次[25] - 总经理定期报告每年1次，年度结束后4个月内递交董事会[19] - 重要临时事项2个工作日内向董事会报告[20] - 关联交易超权限1个工作日内向董事会报告[20] 薪酬与审计 - 总经理及其他高级管理人员薪酬由董事会讨论决定[43] - 总经理任期内变动，公司可视情况进行离任审计并报董事会[46] 细则执行与解释 - 细则自董事会审议通过之日起执行，由董事会负责解释[48][49]

人员信息申报 - 新任董事和高级管理人员通过任职后2个交易日内申报个人及近亲属身份信息[6][7] - 现任董事和高级管理人员信息变化或离任后2个交易日内申报个人及近亲属身份信息[7] 股份锁定与转让 - 公司上市满一年，董事和高级管理人员证券账户内年内新增本公司无限售条件股份按75%自动锁定[9] - 每年第1个交易日按25%计算董事和高级管理人员本年度可转让股份法定额度[9] - 董事和高级管理人员自实际离任之日起6个月内不得转让本公司股份[10] - 董事和高级管理人员任职期间每年转让股份数量不得超所持本公司股份总数的25%[14] - 董事、高管所持股份不超1000股可一次全部转让[15] 交易规则 - 买卖本公司股票及其衍生品种需提前2个交易日书面通知董事会秘书[11] - 计划减持股份应在首次卖出的15个交易日前向深交所报告并披露减持计划[11] - 减持计划实施完毕或未实施完毕需在2个交易日内向深交所报告并公告[12][13] - 公司年度报告、半年度报告公告前15日内，董事和高级管理人员不得买卖本公司股份[14] 违规处理 - 董事、高管违规6个月内买卖股份，收益归公司所有[15] - 董事、高管违规公司可追究责任并要求备案、致歉[21] 信息披露 - 董事、高管股份变动应在2个交易日内报告并公开相关内容[18] - 未披露增持计划首次披露增持且拟继续增持应披露后续计划[18] - 披露增持计划的主体应承诺完成计划并按进度披露[19] - 发布增持计划实施完毕公告前，增持主体不得减持[19] - 董事、高管股份变动比例达规定应履行报告和披露义务[19] 管理职责 - 董事会秘书负责管理相关人员股份数据并检查披露情况[19]

制度制定 - 公司制定突发事件处理制度以降低影响和损失[2] 事件类型 - 突发事件包括治理、经营、政策及环境、信息类[4][5] 组织架构 - 公司成立应急领导小组处理突发事件[7] 处理流程 - 对可能引发突发事件因素采取预防控制措施[11] - 预警信息由各部门等责任人向证券投资部汇报[11] - 发生突发事件时应急领导小组控制事态并启动预案[15] - 不同类型突发事件有相应处置措施[15][16][17] - 突发事件结束后应急领导小组评估处理效果[18] 后续要求 - 公司按监管要求将事件详情报送相关部门，不得迟报等[19] 保障措施 - 各部门做好人力、物力、财力等应急保障工作[21] - 值班电话及应急领导小组成员手机须畅通[21] - 应急领导小组有权召集参与处置人员[21] - 相应部门做好物资保障，财务和审计部门监管评估应急资金[21] 宣传培训 - 本部及所属单位宣传应急知识，对相关人员进行专业培训[21] 责任制度 - 突发事件处理实行公司领导负责制和责任追究制[23] 奖惩措施 - 对有突出贡献集体和个人给予表彰奖励[23] - 对失职等责任人给予处分，构成犯罪依法追责[23] 执行解释 - 制度自董事会审议通过之日起执行，由董事会负责解释[25]

董秘设立 - 公司设董事会秘书，为与深交所指定联络人，属高级管理人员[2] 任职资格 - 最近36个月受中国证监会行政处罚等六种情形人士不得担任董秘[4] 职责范围 - 负责公司信息披露、投资者关系管理等事务[6] - 协助公司董事会加强公司治理机制建设[7] - 负责公司股权管理事务[8] 聘任解聘 - 由董事长提名，经董事会聘任或解聘[11] - 有细则第五条等四种情形，公司应一个月内解聘[11] 相关规定 - 聘任董秘同时应聘任证券事务代表[11] - 原则上应在原董秘离职后3个月内聘任新董秘[12] - 董秘空缺超3个月，董事长代行职责并6个月内完成聘任[13]

提名委员会组成与产生 - 成员由三名董事组成，含两名独立董事[4] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一提名[4] 会议规则 - 会议应由三分之二以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[12] - 讨论关联议案时，三分之二以上无关联关系委员出席即可，决议须无关联关系委员过半数通过[12] 特殊情况处理 - 出席无关联委员不足总数二分之一，事项提交董事会审议[12] - 委员连续两次未出席且不委托他人，董事会三十日内提议撤销其职务[15] 会议记录保存 - 会议记录由董事会秘书保存，期限不少于十年[15]

信息管理制度 - 制定外部信息使用人管理制度规范信息行为[2] - 制度所称信息指对股价及衍生品价格有重大影响的未公开信息[2] 保密义务 - 董事等在定期报告编制和重大事项筹划期间负有保密义务[3] 信息报送 - 年报披露前不得向无依据外部单位提前报送资料[3] - 报送未公开信息须将外部人员登记为内幕知情人[3] - 向特定外部人报送年报信息不得早于业绩快报披露时间[4] 违规处理 - 外部单位或个人不得泄露未公开信息及利用其买卖证券[4] - 信息泄露应通知公司，公司向深交所报告并公告[4] - 违规致公司损失，公司依法追责[4] 制度执行 - 制度自董事会审议通过之日起执行，由董事会负责解释[5]

制度适用人员 - 适用于公司董事、高管、子公司负责人、持股5%以上股东等[3] 差错处理流程 - 财务报告重大会计差错更正由审计部处理并提交审议[4] - 其他年报信息披露差错由证券投资部处理并提交审议[7] 责任追究 - 董事会做责任追究决定，处理前听取责任人意见[8] - 违规致差错应追责，情节不同处理不同[7][9] 制度执行 - 季度、半年报差错追责参照执行，新制度通过后原制度废止[9]