第一章 总则 第一条 为严格遵守中国人民银行、中国银行间市场交易商协会(以下简称"交易 商协会")关于银行间债券市场非金融企业发行债务融资工具的要求和规定,确保债务工 具投资人的合法权益,规范广东长青（集团）股份有限公司(以下简称"公司"或"本公 司")债务融资工具的信息披露工作,根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管 理办法》和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》,结合公司实际 情况,制定本制度。 广东长青（集团）股份有限公司 债务融资工具信息披露事务管理制度 广东长青（集团）股份有限公司 债务融资工具信息披露事务管理制度 第二章 信息披露事务管理部门及职责 第四条 公司董事会负责信息披露事务管理制度的实施,证券部为信息披露的常设 机构。 第五条 证券部履行以下相关职责: (一)负责公司信息披露事务管理,组织相关部门准备交易商协会要求的信息披露文 件,保证公司信息披露程序符合交易商协会的有关规则和要求； (二)负责组织信息披露相关部门对交易商协会提出的披露信息的审核意见或要求 的回复工作； (三)负责汇总各部门和分公司、子公司的重大事项报告,收集相关资料,将应予披露 的信息报告董事会； ...

董事及高管辞任 - 辞任提交书面报告，收到日生效，两交易日内披露[4] - 股东会解除董事职务需出席股东表决权过半数通过[4] - 董事会可决议解任高级管理人员，决议日生效[4] 离职手续及限制 - 正式离职后五个工作日内办妥移交手续[8] - 任职期每年转让股份不超25%，离职半年内不得转让[11] 特殊履职情况 - 特定情形原董事改选出新董事就任前仍需履职[4] 离任审计 - 涉及重大事项审计委员会可启动离任审计并报告[8]

报告义务人 - 内部信息报告义务人包括持有公司5%以上股份的其他股东等[5] 报告情形 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%需报告[6] - 营业用主要资产抵押等一次超该资产30%需报告[6] - 持有公司5%以上股份的股东或实控人股份情况变化需报告[6] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需报告[6] 报告要求 - 知悉重大信息第一时间电话报告，24小时内交书面文件[12] - 重大信息实行实时报告制度[14] - 报送资料需由报告义务人签字或邮件报送[14] 责任追究 - 未及时上报重大信息追究相关人员责任，导致违规由其担责[16] 制度生效 - 本制度经董事会审议通过后生效，修改时亦同[18]

融资管理办法制定 - 公司制定《银行及其他金融机构借款管理办法》提高资金使用效益[2] 管理范围与申请要求 - 管理包括流动资金、长期项目资金借款等间接融资[7] - 不同融资申请需提供相应材料[7] 融资审批规则 - 单笔融资按金额分报董事长、董事会、股东会审批[7] 管理监督 - 融资部负责借款管理监督、跟踪及汇报[8] 办法生效与权责 - 办法自总裁批准生效，融资部负责制定、修改、解释[10]

内幕信息界定 - 持有公司5%以上股份股东或实控人持股或控股权变化较大属内幕信息[8] - 公司营业用主要资产抵押、出售或报废超30%属内幕信息[8] 档案与备忘录管理 - 内幕信息依法披露前填知情人档案并确认[12] - 重大事项主体填知情人档案分阶段送达，完整档案送达不晚于披露时间[14] - 重大事项制作进程备忘录，相关人员签名确认[15] 报送与备案 - 内幕信息披露后5个工作日内报送知情人档案及备忘录备案[15] - 发现违规2个工作日内报送情况及结果[17] - 内幕信息知情人受处罚2个工作日内备案并公告[20] 其他规定 - 证券部相关人员知悉时登记备案，补充完善信息[17] - 档案和备忘录保存至少10年[17] - 内幕信息公开前控制知情人范围，指定专人保管文件[19] - 制度由董事会制定、修改、解释，2025年10月30日生效[23][24]

募集资金支取与使用限制 - 公司一次或十二个月内累计从专户支取金额超5000万元或募集资金净额20%，应通知保荐机构等[9] - 超募投计划完成期限且投入未达计划金额50%，需重新论证项目[18] - 以募集资金置换自筹资金，原则上在资金转专户后六个月内实施[22] - 现金管理产品期限不超十二个月，非保本且不得质押[25] - 闲置募集资金临时补充流动资金单次不超十二个月[27] - 至迟在同一批次募投项目整体结项时明确超募资金使用计划[28] - 部分募集资金永久补充流动资金需到账超一年且不影响其他项目[30] 节余资金与用途变更 - 节余资金低于项目募集资金净额10%按程序使用，超10%需股东会审议[31] - 节余资金低于500万元或低于项目募集资金净额1%可豁免程序并在年报披露[31] - 改变募集资金用途超额度、期限或用途严重视为擅自改变[32][33] 项目终止与新投资 - 终止原募投项目需科学选新投资项目并进行可行性分析[20] 资金使用审批与披露 - 使用暂时闲置募集资金现金管理或临时补流需董事会审议、保荐机构意见并披露[25][27] 资金使用监督与检查 - 会计部门对募集资金使用设台账记录收支和投入[35] - 内部审计机构至少每季度检查募集资金存放、管理与使用情况[35] - 董事会每半年度核查募投项目进展并出具专项报告[35] - 会计师事务所对年度募集资金情况出具鉴证报告[35] - 募投项目实际与预计使用金额差异超30%应调整投资计划[36] - 保荐机构等至少每半年现场检查募集资金情况[38] - 保荐机构每年对募集资金情况出具专项核查报告并披露[38] - 鉴证结论为特定情况，董事会应分析理由、提整改措施并在年报披露[38] 制度相关 - 本制度由股东会授权董事会制定、修改、解释，经股东会审议通过生效[40] - 本制度中“以上”等含本数，“超过”等不含本数[40]

理财产品管理 - 制定管理制度规范交易、防风险、维护权益[2] - 用自有资金进行中短期、低风险理财，期限不超一年[2] 操作要求 - 与合法金融机构交易，以公司或子公司名义设账户[4] - 按审批额度控制资金规模，不影响正常经营[4] 流程规定 - 购买需履行审批程序，决议后两交易日内披露信息[6] 部门职责 - 融资部负责操作、核算等，审计部负责监督审计[9] 风控保密 - 相关人员遵守保密制度，岗位相互独立[11] - 融资部发现问题及时通报并控制风险[13]

委员会组成与提名 - 委员会由3名董事组成，含2名独立董事[4] - 委员由董事长等提名[4] 会议规则 - 定期会议每年召开1次[11] - 2/3以上委员出席方可举行会议[13] - 决议需全体委员过半数同意[14] - 会议记录保存10年[14] 委员相关 - 人数低于规定人数2/3时董事会应增补[5] - 委员任期与同届董事会董事一致，可连选连任[4] 薪酬方案 - 董事薪酬计划经董事会同意后提交股东会审议[9] - 高级管理人员薪酬分配方案报董事会批准[9]

广东长青（集团） 股份有限公司 董事会秘书工作细则 广东长青（集团）股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第二章 董事会秘书任职资格 （一）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定不得担任高级管理人员的情形； （二）被中国证监会采取不得担任上市公司高级管理人员的证券市场禁入措施， 期限尚未届满； 第 1 页 共 4 页 第一条 为促进广东长青（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作，充 分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称 "《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-- 主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《广东长青（集团） 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定公司《董事会秘 书工作细则》（以下简称"本《细则》"）。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司的高级管理人员，由董事会聘任， 对董事会负责。并作为公司与深圳证券交易所（以下简称"深交所"）之 ...

新策略 - 公司制定内部问责制度完善法人治理[2] - 问责针对履职不力致公司利益受损行为[2] - 问责坚持公开、公正、公平原则[3] - 问责范围含十二种情形[4] - 问责形式有五种[7] - 高管等问责可附带经济处罚[6] - 董事问责提出及罢免有规定[5][7] - 被问责人需说明过失并制定防范措施[8] - 制度由董事会负责制定等并经审议生效[8]