会议通知与召开 - 公司应提前2日通知独立董事，经一致同意可豁免时限[4] - 需三分之二以上独立董事出席或委托出席方可举行[4] 会议表决与审议 - 表决一人一票，事项经全体独立董事过半数同意通过[7] - 关联交易等事项经会议讨论过半数同意后提交董事会[5] - 行使特别职权前应经会议审议且过半数同意[6] 会议记录与档案 - 会议记录应含召开时间等，独立董事签字确认[10][11] - 会议档案保存期限为10年[12] 公司保障与义务 - 公司应保障会议召开，提供条件、人员支持并承担费用[14] - 出席会议的独立董事有保密义务[14] 述职报告 - 独立董事向年度股东会提交的述职报告应含会议工作情况[14]

信息披露制度 - 公司制定信息披露暂缓与豁免事务管理制度[2] - 涉国家秘密信息依法豁免披露[5] - 符合特定情形商业秘密可暂缓或豁免披露[6] 操作流程 - 决定暂缓、豁免披露需填表，经董秘登记、董事长签字，证券部保管10年[9] - 公司应在年报等公告后十日内报送相关材料[10] 责任机制 - 公司确立信息披露暂缓与豁免业务责任追究机制[11] 知情人要求 - 知情人遵守相关规定，承诺保密、不谋利，泄密担责[20]

交易审批 - 单次或连续十二个月内累计金额达公司最近一期经审计净资产10%且超1000万元人民币或等值外币，需董事会审批并披露[7] - 单次或连续十二个月内累计金额达公司最近一期经审计净资产50%且超5000万元人民币或等值外币，需董事会审议后提交股东会审批[7] - 单笔金额1000万元人民币或等值外币以内（含）由融资部门申请、分管领导审批，超此金额需有关权限人批准[10] 交易原则与规定 - 遵循合法、谨慎、安全和有效原则，以正常生产经营为基础、真实交易背景为依托、规避和防范风险为目的[4] - 只能与有相关业务经营资格的银行类金融机构交易[4] - 以自身或子公司名义设立交易账户，用自有资金从事业务[4] - 交易合约外币金额不得超外币收（付）款谨慎预测量，交割期间需与外币收（付）款时间匹配[5] 风险披露 - 已投资衍生品公允价值减值与用于风险对冲资产价值变动，合计亏损或浮动亏损金额每达公司最近一期经审计归属于公司股东净利润的10%且超1000万人民币或等值外币时，应临时公告披露[15] - 业务重大风险达披露标准，公司2个交易日内向深交所报告并公告[21] 业务管理 - 融资部对汇率、大宗商品价格风险管理策略等审议决策，负责交易具体操作[12] - 业务档案保管期限不少于10年[18] 风险应对 - 标的资产价格剧烈波动时，融资部分析并上报董事长，董事长下达指令防风险扩大[20] - 业务出现重大风险，融资部提交分析报告和方案给董事长和董事会秘书，董事会审议方案[20] 监督与责任 - 审计部监督内部风险控制制度执行情况[22] - 违规开展交易或疏于管理致重大损失，公司处理相关人员并追究责任[22] - 日常监管中上报虚假信息等情况，公司追究责任人责任[21] 制度相关 - 交易会计政策按国家现行政策执行[22] - 制度未尽事宜按法律法规和公司章程执行[23] - 制度由董事会制定、修改、解释，经审议通过生效[23]

舆情管理团队 - 公司成立舆情工作组，董事长任组长、董事会秘书任副组长[5] 舆情信息采集 - 舆情信息采集范围涵盖境内外互联网信息载体，由证券部负责[6] 舆情分类及处理 - 重大舆情指传播广、影响大的负面舆情，一般舆情为其他舆情[7][8] - 知悉舆情后需汇报，一般舆情由董秘和证券部处置，重大舆情工作组决策[11][13] 后续措施 - 舆情平息后需分析评估处理过程和机制并修正[17] - 公司有权追究违反保密义务人员责任[19]

审计委员会 - 成员中独立董事应占半数以上并担任召集人，至少一名为会计专业人士[6] - 至少每季度召开一次会议审议内部审计工作计划和报告等[8] - 至少每季度向董事会报告一次内部审计工作情况[9] 内部审计机构 - 配置至少三名专职人员[6] - 至少每季度向董事会或审计委员会报告一次工作情况[10] - 会计年度结束前两个月提交下一年度计划，结束后两个月提交年度报告[10] - 至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告[14] - 重要对外投资等事项发生后及时审计[15][16] 内部控制 - 审查和评价范围包括与财务报告和信息披露相关制度[14] - 审计关联交易关注关联方名单更新等内容[17] - 审查信息披露制度关注制度制定等内容[18][19] 整改与责任 - 被审计单位负责人为整改第一责任人[23] - 分析研究典型问题完善管理制度[23] - 重大违反财经法纪追究责任并赔偿[27] - 违反公司规章按制度处罚责任人[27] 制度管理 - 本制度由审计部制定、修改、解释，经董事会审议通过生效[29]

信息披露时间 - 4月30日前披露上一年度年报和审计报告、本年度Q1资产负债表等[7] - 8月31日前披露本年度上半年资产负债表等[7] - 10月31日前披露本年度Q3资产负债表等[7] 重大事项披露 - 一年内购售重大资产超公司资产总额30%需披露[7] - 营业用主要资产抵押超30%需披露[7] - 5%以上股份股东或实控人情况变化需披露[8] - 5%以上股份被质押等情况需披露[8] 特殊情况披露 - 更正财报30个工作日内披露审计报告[11] - 变更募资用途至少提前5个工作日披露[13] - 变更发行计划至少原计划到期日前5个工作日披露[13] 信息管理与制度 - 建立财务管理和会计核算制度[22] - 董事长为投资者关系管理第一责任人[25] - 证券部按制度开展投资者关系管理[28] - 信息披露文件书面与电子文档结合管理[28] - 证券部专人负责文件管理[28] 违规处理 - 信息披露违规公司给予处分并可要求赔偿[30]

董事及高管辞任 - 辞任提交书面报告，收到日生效，两交易日内披露[4] - 股东会解除董事职务需出席股东表决权过半数通过[4] - 董事会可决议解任高级管理人员，决议日生效[4] 离职手续及限制 - 正式离职后五个工作日内办妥移交手续[8] - 任职期每年转让股份不超25%，离职半年内不得转让[11] 特殊履职情况 - 特定情形原董事改选出新董事就任前仍需履职[4] 离任审计 - 涉及重大事项审计委员会可启动离任审计并报告[8]

融资管理办法制定 - 公司制定《银行及其他金融机构借款管理办法》提高资金使用效益[2] 管理范围与申请要求 - 管理包括流动资金、长期项目资金借款等间接融资[7] - 不同融资申请需提供相应材料[7] 融资审批规则 - 单笔融资按金额分报董事长、董事会、股东会审批[7] 管理监督 - 融资部负责借款管理监督、跟踪及汇报[8] 办法生效与权责 - 办法自总裁批准生效，融资部负责制定、修改、解释[10]

报告义务人 - 内部信息报告义务人包括持有公司5%以上股份的其他股东等[5] 报告情形 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%需报告[6] - 营业用主要资产抵押等一次超该资产30%需报告[6] - 持有公司5%以上股份的股东或实控人股份情况变化需报告[6] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需报告[6] 报告要求 - 知悉重大信息第一时间电话报告，24小时内交书面文件[12] - 重大信息实行实时报告制度[14] - 报送资料需由报告义务人签字或邮件报送[14] 责任追究 - 未及时上报重大信息追究相关人员责任，导致违规由其担责[16] 制度生效 - 本制度经董事会审议通过后生效，修改时亦同[18]

内幕信息界定 - 持有公司5%以上股份股东或实控人持股或控股权变化较大属内幕信息[8] - 公司营业用主要资产抵押、出售或报废超30%属内幕信息[8] 档案与备忘录管理 - 内幕信息依法披露前填知情人档案并确认[12] - 重大事项主体填知情人档案分阶段送达，完整档案送达不晚于披露时间[14] - 重大事项制作进程备忘录，相关人员签名确认[15] 报送与备案 - 内幕信息披露后5个工作日内报送知情人档案及备忘录备案[15] - 发现违规2个工作日内报送情况及结果[17] - 内幕信息知情人受处罚2个工作日内备案并公告[20] 其他规定 - 证券部相关人员知悉时登记备案，补充完善信息[17] - 档案和备忘录保存至少10年[17] - 内幕信息公开前控制知情人范围，指定专人保管文件[19] - 制度由董事会制定、修改、解释，2025年10月30日生效[23][24]