湖南白银股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划 （草案修订稿）摘要 二〇二五年七月 - 1 - 声 明 本公司及全体董事、监事保证《湖南白银股份有限公 司 2025 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本 激励计划"或"本计划"）及其摘要内容的真实、准确和 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权 益或行使权益安排的，激励对象自相关信息披 露文件被确 认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激 励计划所获得的全部利益返还公司。 - 2 - 特别提示 股权激励方式:限制性股票 股份来源：公司从二级市场回购的公司 A 股普通股股票 本计划拟向激励对象授予的限制性股票数量为 2,174 万 股 A 股，约占本计划公布时公司总股本的 0.77%。其中首次 授予 1,774 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 的 0.63%；预留 400 万股，约占本激励计划草案公告时公司 股本总额的 0.14%，约占本激励计划拟授予限制性股票总数 的 18.40%。 - 3 - | 目录 | | --- ...

湖南启元律师事务所 关于湖南白银股份有限公司 本所根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司股权激励管理办法》（以 下简称"《管理办法》"）等法律、法规、规范性文件以及湖南白银股份有限公司 的公司章程（以下简称"《公司章程》"或"公司章程"）等有关规定，按照律师 行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次激励计划相关事项出具本 法律意见书。 为出具本法律意见书，本所特作如下声明： 2025 年限制性股票激励计划（草案修订稿）的 法律意见书 湖南省长沙市芙蓉区建湘路 393 号世茂环球金融中心 63 层 410000 电话：0731-82953778 传真：0731-82953779 网站：www.qiyuan.com 致：湖南白银股份有限公司 湖南启元律师事务所（以下简称"本所"）接受湖南白银股份有限公司（以下 简称"公司"或"湖南白银"）的委托，为公司 2025 年限制性股票激励计划（以 下简称"本激励计划"、"本次激励计划"或"本计划"）提供专项法律服务。 （一）本所依据我国法律、法规、地方政府及部门规章、规范性文件及中国证 ...

证券代码：002716 证券简称：湖南白银 公告编号：2025-041 湖南白银股份有限公司 关于 2025 年第一次临时股东大会取消部分 议案暨补充通知的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 湖南白银股份有限公司（以下简称"湖南白银"或"公 司"）于 2025 年 6 月 25 日在巨潮资讯网上刊登了《关于召 开 2025 年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2025- 034）。因公司拟对 2025 年度限制性股票激励计划（草案） 授予人员及数量进行调整，通知中部分内容需要变更，本次 变更不涉及原通知的实质性变更，敬请投资者关注，具体内 容如下： 变更前： 二、会议审议的事项 | 提案编码 | 提案名称 | 备注 | | --- | --- | --- | | | | 该 列 打 勾 的 栏 目 可 以投票 | | 100 | 总议案：除累积投票提案外的所有提案 | √ | | 非累积投票 提案 | | | | 1.00 | 关于审议《湖南白银股份有限公司 2025 年限制性股票激励 计划（草案）及摘要》的议案 | √ | | 2.00 ...

二、激励对象符合《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《公司章程》规定的任职资格；符合《深圳证 券交易所股票上市规则》规定的激励对象条件，包括：1、不 存在最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形； 2、不存在最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为 不适当人选的情形；3、不存在最近 12 个月内因重大违法违 规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场 禁入措施的情形；4、不存在具有《中华人民共和国公司法》 规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；5、不存在 具有法律法规规定的不得参与上市公司股权激励的情形；6、 不存在中国证监会认定的其他情形；符合《2025 年股票期权 激励计划（草案）》规定的激励对象范围。激励对象的主体资 格合法、有效。 湖南白银股份有限公司监事会 关于 2025 年限制性股票激励计划有关事项 的核查意见 湖南白银股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》 《公司章程》等规定， ...

湖南白银股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监 事会第八次会议通知于 2025 年 7 月 2 日以电话和专人送达 的方式发出，于 2025 年 7 月 3 日在郴州市苏仙区白露塘镇 福城大道 1 号湖南白银 316 会议室以现场的方式召开。会议 应出席监事 3 人，实际出席会议的监事共 3 人。 会议由吕英翔先生主持。本次会议符合《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规、 规章及《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 （一）关于审核《湖南白银股份有限公司 2025 年限制 性股票激励计划（草案修订稿）及摘要》的议案 内容：《湖南白银股份有限公司 2025 年限制性股票激励 计划（草案修订稿）及摘要》的制定、审议流程和内容符合 《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》等有 关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。公司 不存在为激励对象依本激励计划获取有关权益提供贷款、为 证券代码：002716 证券简称：湖南白银 公告编号：2025-040 湖南白银股份有限公司 第六届监事会第八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚 ...

（二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计 师出具否定意见或无法表示意见的审计报告； （三）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、《公 司章程》、公开承诺进行利润分配的情形； （四）法律法规规定不得实行股权激励的； （五）中国证监会认定的其他情形。 一、公司不存在《管理办法》等法律、法规及规范性文 件规定的禁止实施股权激励计划的情形。包括： （一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出 具否定意见或者无法表示意见的审计报告； 湖南白银股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会 关于公司2025年限制性股票激励计划（草 案修订稿）及相关事项的核查意见 湖南白银股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 薪酬与考核委员会依据 《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）《上市公司股权激励管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）《国有控股上市公司（境内） 实施股权激励试行办法》和《关于规范国有控股上市公司 实施股权激励制度有关问题的通知》等相关法律、法规及规 范性文件和《湖南白银股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，对公司《2025 ...

证券代码：002716 证券简称：湖南白银 公告编号：2025-039 湖南白银股份有限公司 第六届董事会第十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 湖南白银股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董 事会第十三次会议通知于 2025 年 7 月 2 日以电话和专人送 达的方式发出，于 7 月 3 日上午 9:30 分在郴州市苏仙区白 露塘镇福城大道 1 号湖南白银 316 会议室以现场与通讯表决 的方式召开。会议应出席董事 9 人，实际出席会议的董事 9 人。 会议由董事长李光梅主持，公司全体监事、高级管理人 员列席会议。本次会议符合《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关 法律、法规、规章及《公司章程》的规定。 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权，会议审议并 通过了该议案。 该议案尚需提交公司股东大会审议。 （二）《关于公司 2025 年第一次临时股东大会取消部 分议案并增加新提案的议案》 二、会议审议情况 （一）《关于审议<湖南白银股份有限公司 2025 年限制 ...

债务情况 - 公司2014年11月发行“14金贵债”，2019年11月3日到期后违约[1] - “14金贵债”2019年11月4日摘牌，2025年5月7日申请退出登记并完成[3] 重整情况 - 2020年11月5日法院裁定受理公司重整申请，12月31日重整计划执行完毕[2] 债权受偿 - 普通债权人20万以下债权货币全额受偿，超20万部分每100元货币受偿2元、转增股票7.3股[2] - 剩余六名债权人9.6万元债权未申报，公司保留资金偿付[3]

债券发行与违约 - 公司核准发行不超7亿元“14金贵债”，2014年11月5日发行结束且资金到账[5][50] - 债券期限5年，前3年票面利率7.05%，上调后后2年7.55%[13] - 2017年11月3日回售有效申报148,021张，剩余6,851,979张[22] - 2019年公司信用等级多次下调，11月4日未能兑付构成实质违约[23][25][29][30] - 截至2021年6月8日，兑付人数比重79.83%，金额比重81.13%[26][84] 业绩数据 - 2024年生产白银761.08吨，同比增28.35%；黄金2,683.28公斤，同比增35.52%；电铅6.25万吨，同比减8.59%[38] - 2024年营业收入约83亿元，同比增61.76%；净利润约1.70亿元，同比增205.65%[38] - 2024年营业利润16,062.98万元，2023年为 - 14,666.32万元，同比增长 - 209.52%[46] - 2024年净利润16,976.72万元，2023年为 - 16,068.76万元，同比增长 - 205.65%[47] - 2024年经营活动现金流量净额69,804.34万元，2023年为 - 6,239.97万元，同比增长 - 1218.66%[49] 公司治理与股权变更 - 2020年12月28日资本公积转增股本，控股股东变更为郴州市发展投资集团[78] - 2022年筹划发行股份购买资产，2024年获批复完成资产过户和股份划转[79] - 2024年3月20日完成董事会、监事会换届及高管聘任[79] - 2024年2月29日交易后湖南有色集团、黄金集团合计持股17.87%，控股股东变更为湖南有色集团[90] 其他事项 - 2024年国泰海通出具4份受托管理事务报告和6份债券违约进展报告[32] - 2019 - 2024年度未进行利润分配[76] - 2019 - 2021年投资活动现金流出逐年减少[76] - 2021 - 2022年董高人员薪酬总额下降，2019、2020、2023、2024年增加[77][78] - 2024年涉及多起诉讼，涉案金额分别为2516万元、35539.83万元等[91][92] - 2024年公司对债务重组事项更新，司法重整相关损益 - 41.33万元，资本公积增加19.20万元[93][94] - 截至2024年12月31日，对外担保余额19800万元，占净资产比例6.02%[97] - 2025年5月7日申请“14金贵债”退出登记，截至报告出具日已完成[99]

股东持股情况 - 2025年6月23日湖南省矿产资源集团持股420,965,219股，占总股本14.91%[1] - 2025年6月23日郴州市发展投资集团产业投资经营有限公司持股210,000,000股，占总股本7.44%[1] - 2025年6月23日湖南黄金集团持股191,644,339股，占总股本6.79%[1] - 2025年6月23日中国长城资产管理股份有限公司持股159,063,972股，占总股本5.63%[1] 无限售流通股持股情况 - 2025年6月23日郴州市发展投资集团产业投资经营有限公司持有无限售流通股210,000,000股，占比9.50%[2] - 2025年6月23日中国长城资产管理股份有限公司持有无限售流通股159,063,972股，占比7.20%[2] - 2025年6月23日华龙证券相关计划持有无限售流通股68,977,984股，占比3.12%[2]