董事和高级管理人员所持公司股份 及其变动管理制度 青岛国恩科技股份有限公司 二〇二五年六月 青岛国恩科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 目 录 | 第一章 | 总 则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 董事和高级管理人员信息申报 3 | | 第三章 | 董事和高级管理人员证券账户及股份管理 4 | | 第四章 | 董事和高级管理人员股份变动及监管 5 | | 第五章 | 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动的信息披露 7 | | 第六章 | 责任追究 9 | | 第七章 | 附 则 9 | 2 青岛国恩科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对青岛国恩科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公 司"）董事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上 市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东 减持股份的管理暂行办法》 ...

青岛国恩科技股份有限公司 子公司管理制度 （草案） （H 股发行并上市后适用） 二〇二五年六月 | 第一章 总 则 2 | | --- | | 第二章 子公司管理的基本原则 3 | | 第三章 董事、监事、高级管理人员的委派 3 | | 第四章 规范运作 5 | | 第五章 财务管理 5 | | 第六章 投资与运营管理 7 | | 第七章 发展战略管理 7 | | 第八章 工作报告及信息管理制度 8 | | 第九章 监察审计 8 | | 第十章 绩效考核和激励约束制度 9 | | 第十一章 档案管理 10 | | 第十二章 附则 11 | 青岛国恩科技股份有限公司 子公司管理制度（草案） 第一章 总 则 第一条 为规范青岛国恩科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）对子公司的管理控制，规范公司内部运作机制，维护公司和全体投资者合 法权益，促进公司规范运作和健康发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件、公 ...

二〇二五年六月 青岛国恩科技股份有限公司 | 第一章 总 | 则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 重大信息的范围 3 | | 第三章 | 重大信息报告义务人 6 | | 第四章 | 内部信息报告的流程与管理 6 | | 第五章 | 保密义务及法律责任 7 | | 第五章 附 | 则 8 | 重大信息内部报告制度 （一）发生对外投资（含委托理财、委托贷款等）、向其他方提供财务资助、 提供担保时； 青岛国恩科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为加强青岛国恩科技股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披 露工作，规范公司重大信息的范围和内容以及未公开重大信息内部报告、流转程 序，确保公司及时、真实、准确、完整地披露所有对公司证券及其衍生品种交易 价格可能产生较大影响的信息，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— 主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等法律、法律、规范 性文件及《青岛国恩科技股份有限 ...

青岛国恩科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 （草案） （H 股发行并上市后适用） 二〇二五年六月 青岛国恩科技股份有限公司 重大信息内部报告制度（草案） 2 | 第一章 | 总 则 4 | | --- | --- | | 第二章 | 重大信息的范围 4 | | 第三章 | 重大信息报告义务人 7 | | 第四章 | 内部信息报告的流程与管理 7 | | 第五章 | 保密义务及法律责任 8 | | 第五章 | 附 则 9 | 青岛国恩科技股份有限公司 重大信息内部报告制度（草案） 第一章 总 则 第一条 为加强青岛国恩科技股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披 露工作，规范公司重大信息的范围和内容以及未公开重大信息内部报告、流转程 序，确保公司及时、真实、准确、完整地披露所有对公司证券及其衍生品种交易 价格可能产生较大影响的信息，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— 主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等法律、法律、规范 性文件、 ...

董事、高级管理人员离职管理制度 二〇二五年六月 青岛国恩科技股份有限公司 青岛国恩科技股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范青岛国恩科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事、高级管理人员离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》和《青岛国恩科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 青岛国恩科技股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 目 录 | 第一章 | 总 则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 离职情形与生效条件 | 2 | | 第三章 | 移交手续与未结事项处理 | 3 | | 第四章 | 离职董事及高级管理人员的义务 | 3 | | 第五章 | 责任追究机制 | 4 | | 第六章 | 附 则 | 4 | 1 第二条 本制度适用于公司全体董事（包括独立董事）及高级管理人员的 辞任、任期届满、解任等离职情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应向公司提交书面辞职 报告，公司收到辞职报告之日辞任 ...

股票代码：002768 股票简称：国恩股份 公告编号：2025-033 青岛国恩科技股份有限公司 2025 年 6 月 7 日 附件 王龙先生，1981 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历， 高级工程师。共获得发明专利 21 项、实用新型专利 16 项、外观设计专利 1 项； 参与制定国家标准 2 项，主笔及参与团体标准 3 项，发表专业学术论文 7 篇。 曾获山东省中小企业科学技术进步奖二等奖、青岛市科学技术三等奖、城阳区 "拔尖人才"、"区长杯"创新大奖金奖等荣誉。主持并参与公司研发创新平 台"国家级企业技术中心"、"山东省制造业创新培育中心"、"青岛市重点 实验室"、"青岛市工程研究中心"等。参与 3 项重大项目获国家级资金扶持， 1 项重点研发项目获得市级专项资金扶持。2009 年 7 月入职公司，历任技术中 心主管、技术中心副主任、总经理助理、监事。2023 年 5 月至 2025 年 6 月，任 公司监事会主席、技术中心副主任。 王龙先生未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、持有公司 5%以 上股份的股东以及其他董事、高级管理人员不存在关联关系；不存在《公司法》 等法律法 ...

股票代码：002768 股票简称：国恩股份 公告编号：2025-031 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)及《青岛国恩科技 股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)等相关规定，青岛国恩科技股份 有限公司(以下简称"公司")于 2025 年 6 月 6 日召开职工代表大会，选举李慧 颖女士为公司第五届董事会职工代表董事（简历详见附件），任期与公司第五 届董事会任期一致。 本次选举完成后，公司董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担 任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一，符合相关法律法规及《公 司章程》的规定。 特此公告。 青岛国恩科技股份有限公司董事会 2025 年 6 月 7 日 附件 青岛国恩科技股份有限公司 青岛国恩科技股份有限公司 关于选举职工代表董事的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 第五届董事会职工代表董事简历 李慧颖女士，1979年9月出生，中国国籍，无永久境外居留权，大专学历。 2001年3月至2007年3月，任公司前身青岛国恩科技发展有限公司会计；2007年3 月至2011年7月，历任青岛国恩科 ...

多元化政策 - 制定员工多元化政策列出方针和政策[7] - 政策适用于公司及子公司[9] - 涵盖种族、民族、性别等广泛特质[11] 政策实施 - 自董事会决议通过且 H 股上市生效[13] - 董事会负责监察、解释和修订政策[14]

董事补选与披露 - 董事辞任公司两个交易日内披露情况，六十日内完成补选[8] 任职限制 - 因特定犯罪执行期满未逾5年不能担任董事或高管[8] - 被宣告缓刑自考验期满之日起未逾2年不能任职[8] - 对破产公司负有个人责任自清算完结之日起未逾3年不能任职[9] - 因违法被吊销执照等负有责任自吊销日起未逾3年不能任职[9] 离职移交与义务 - 董事及高管离职生效后3个工作日内完成移交[11] - 董事及高管忠实义务任期结束后6个月内有效[12] 股份转让与复核 - 任职期间每年转让股份不得超持有总数的25%[14] - 离职董事及高管对追责决定有异议可15日内申请复核[17] 制度生效 - 制度自公司H股在港交所上市之日起生效实施[21]

股东大会基本信息 - 公司于2025年6月6日召开2024年度股东大会[4] - 现场出席2人，代表135,000,000股，占比50.9434%[10] - 网络投票96人，代表5,363,805股，占比2.0241%[10] - 中小投资者96人，代表5,363,805股，占比2.0241%[11] - 出席股东98人，代表140,363,805股，占比52.9675%[11] - 截至2025年5月30日，总股本271,250,000股，回购专用账户持股6,250,000股，有表决权股份总数265,000,000股[10] - 股东大会审议31项议案，部分为特别决议事项[14] 议案表决情况 - 《公司2024年度董事会工作报告》表决同意140,246,905股[16] - 《公司2024年度监事会工作报告》同意140,244,105股，占比99.9147%；反对88,300股，占比0.0629%；弃权31,400股，占比0.0224%[18] - 《公司<2024年年度报告>全文及其摘要》同意情况同监事会工作报告[19] - 《公司2024年度财务决算报告》同意140,246,905股，占比99.9167%；反对85,500股，占比0.0609%；弃权31,400股，占比0.0224%[20] - 《公司2024年度利润分配预案》同意140,257,605股，占比99.9243%；反对101,700股，占比0.0725%；弃权4,500股，占比0.0032%[23] - 《关于续聘公司2025年度审计机构的议案》同意情况同财务决算报告[24] - 《关于2025年度公司及子公司向金融机构申请授信额度的议案》同意139,524,270股，占比99.4019%；反对835,035股，占比0.5949%；弃权4,500股，占比0.0032%[25] - 《关于2025年度公司及子公司相互提供担保额度的议案》同意139,517,770股，占比99.3973%；反对841,535股，占比0.5995%；弃权4,500股，占比0.0032%[27] - 《关于修订<公司章程>的议案》同意140,276,105股，占比99.9375%；反对83,200股，占比0.0593%；弃权4,500股，占比0.0032%[28] - 《关于修订<股东大会议事规则>的议案》同意139,521,670股，占比99.4000%；反对837,635股，占比0.5968%；弃权4,500股，占比0.0032%[29] - 《关于修订<董事会议事规则>的议案》同意139,518,870股，占比99.3980%；反对840,435股，占比0.5988%；弃权4,500股，占比0.0032%[31] - 《关于修订<独立董事工作制度>的议案》同意139,522,570股，占比99.4007%；中小投资者同意4,522,570股，占比84.3165%[32] - 《关于修订<对外担保管理制度>的议案》同意139,522,470股，占比99.4006%；中小投资者同意4,522,470股，占比84.3146%[33] - 《关于修订<对外投资管理制度>的议案》同意139,510,370股，占比99.3920%；中小投资者同意4,510,370股，占比84.0890%[34] - 《关于修订<风险投资及委托理财管理制度>的议案》同意139,521,470股，占比99.3999%；中小投资者同意4,521,470股，占比84.2959%[36] - 《关于修订<关联交易管理制度>的议案》同意139,521,670股，占比99.4000%；中小投资者同意4,521,670股，占比84.2997%[37] - 《关于修订<未来三年股东分红回报规划（2024 - 2026年度）>的议案》同意140,271,305股，占比99.9341%；中小投资者同意5,271,305股，占比98.2755%[38] - 《关于公司发行H股股票并在香港联合交易所有限公司上市的议案》同意140,252,789股，占比99.9209%；中小投资者同意5,252,789股，占比97.9303%[40] - 《关于公司发行H股股票并在香港联合交易所有限公司上市方案的议案》发行及上市时间同意140,252,889股，占比99.9210%；中小投资者同意5,252,889股，占比97.9321%[42] - 《关于公司发行H股股票并在香港联合交易所有限公司上市方案的议案》发行方式同意情况同发行及上市时间[44] - 《关于公司发行H股股票并在香港联合交易所有限公司上市方案的议案》发行规模同意140,250,089股，占比99.9190%；中小投资者同意5,250,089股，占比97.8799%[45] - 定价方式表决同意140,252,789股，占99.9209％；中小投资者同意5,252,789股，占97.9303％[46] - 发行对象表决同意140,252,889股，占99.9210％；中小投资者同意5,252,889股，占97.9321％[47] - 发售原则表决同意140,265,289股，占99.9298％；中小投资者同意5,265,289股，占98.1633％[48] - 上市地点表决同意140,265,189股，占99.9297％；中小投资者同意5,265,189股，占98.1615％[49] - 承销方式表决同意140,265,289股，占99.9298％；中小投资者同意5,265,289股，占98.1633％[50] - 筹资成本分析表决同意140,265,189股，占99.9297％；中小投资者同意5,265,189股，占98.1615％[52] - 发行中介机构选聘表决同意140,265,189股，占99.9297％；中小投资者同意5,265,189股，占98.1615％[53] - 公司转为境外募集股份有限公司议案表决同意140,266,389股，占99.9306％；中小投资者同意5,266,389股，占98.1838％[54] - 公司发行H股股票募集资金使用计划议案表决同意情况同转为境外募集股份有限公司议案[56] - 公司发行H股股票并在香港联合交易所有限公司上市决议有效期议案表决同意情况同转为境外募集股份有限公司议案[57] - 《关于公司发行H股股票前滚存利润分配方案的议案》同意140,265,289股，占比99.9298％；中小投资者同意5,265,289股，占比98.1633％[60] - 《关于补选公司第五届董事会非独立董事的议案》同意140,273,805股，占比99.9359％；中小投资者同意5,273,805股，占比98.3221％[61] - 《关于补选公司第五届董事会独立董事的议案》同意情况同补选非独立董事议案[62] - 《关于确定公司董事角色的议案》同意情况同补选非独立董事议案[64] - 《关于聘请H股审计机构的议案》同意140,267,989股，占比99.9317％；中小投资者同意5,267,989股，占比98.2137％[65] - 《关于购买公司董事、高级管理人员及相关人员责任保险和招股说明书责任保险的议案》同意5,260,989股，占比98.0832％；中小投资者同意5,260,989股，占比98.0832％[66] - 《公司章程（草案）》同意140,273,805股，占比99.9359％；中小投资者同意5,273,805股，占比98.3221％[68] - 《股东大会议事规则（草案）》同意情况同《公司章程（草案）》[69] - 《董事会议事规则（草案）》同意140,273,705股，占比99.9358％；中小投资者同意5,273,705股，占比98.3202％[70] - 《独立董事工作制度（草案）》同意情况同《董事会议事规则（草案）》[71] - 《关联（连）交易管理制度（草案）》同意140,264,705股，占99.9294％；中小投资者同意5,264,705股，占98.1524％；反对94,600股，占0.0674％[73] - 《对外担保管理制度（草案）》同意140,261,005股，占99.9268％；中小投资者同意5,261,005股，占98.0834％；反对98,300股，占0.0700％[74] - 《对外投资管理制度（草案）》同意140,264,705股，占99.9294％；中小投资者同意5,264,705股，占98.1524％；反对94,600股，占0.0674％[75] 其他信息 - 律师认为本次股东大会表决程序及结果合法有效[76]