广东凌霄泵业股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 目 录 第一章 总则 第一条为强化董事会决策功能，健全董事会的审计评价和监督机制，确保董 事会对公司的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《广东凌霄泵业股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，结合公司的实际情况，公司 设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责公司内、 外部审计的沟通、监督和核查，财务信息及其披露的审阅。 第二章 审计委员会的产生与组成 1 第一章 总 则 第二章 审计委员会的产生与组成 第三章 审计委员会的职责权限 第四章 审计委员会的决策程序 第五章 审计委员会的议事规则 第六章 附 则 第三条 审计委员会由 3 名成员组成，设主任委员 1 名。 第四条 审计委员会成员由董事组成，其中独立董事委员不少于委员会人数 的二分之一，主任委员由独立董事（会计专业人士）担任。 第五条 审计委员会委员由董事会选举产生。审计委员会委员必须符合下列 条件： （一）不具有《公司法》或《公司章程》规定的不得 ...

证券代码：002884 证券简称：凌霄泵业 公告编号：2024-011 广东凌霄泵业股份有限公司 第十一届董事会第六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1、本次董事会由董事长王海波先生召集，会议通知于 2024 年 3 月 30 日以 电子邮件及电话方式等通讯方式发出。 2、本次董事会于 2024 年 4 月 9 日以现场和通讯的方式举行，采取书面记名 投票和通讯方式进行表决。 3、本次董事会应到董事 9 名，实到 9 名。 4、本次董事会由王海波先生主持，公司监事、高级管理人员列席了本次董 事会。 5、本次董事会会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》 等相关法律法规及《广东凌霄泵业股份有限公司公司章程》的规定，表决所形成 决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于<2023 年度总经理工作报告>的议案》 表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 （二）审议通过了《关于<2023 年度董事会工作报告>的议案》 独立董事徐军辉先生、杨大贺先生，邵明先生向董事会提交了《 ...

委员会构成 - 薪酬与考核委员会由3名委员组成，设主任委员1名[5] - 独立董事委员不少于委员会人数的二分之一，召集人由独立董事担任[5] - 任期与董事会一致，委员任期届满可连选连任[6] 职责与会议 - 负责制定董事、高管考核标准和薪酬政策方案[8] - 每会计年度至少开1次定期会议，应在上年度结束后4个月内召开[15] - 董事等可要求召开临时会议，会前3日书面通知委员[15] 会议要求与记录 - 会议需三分之二以上委员出席，决议经全体委员过半数通过[15] - 会议记录由董事会秘书保存10年，影响超10年继续保留[18] 细则生效 - 工作细则经董事会批准生效，解释权归董事会[21][23]

审计机构相关 - 公司2024年4月9日会议通过续聘天衡为2024年度审计机构，待股东大会审议[2][11] 天衡数据 - 2023年末天衡合伙人85人，注册会计师419人，签过证券业务审计报告的222人[4] - 2023年度天衡业务收入61472.84万元，审计业务收入55444.33万元，证券业务收入16062.01万元[4] - 天衡为90家上市公司提供2022年报审计服务，收费8123.04万元，同行业制造业A股审计客户7家[4] - 2023年末天衡提取职业风险基金1836.89万元，2023年买职业保险累计赔偿限额10000万元[5] - 天衡近三年受行政处罚1次、监督管理措施5次，从业人员受罚有相关情况[5] 人员情况 - 拟签字注册会计师吴霆近三年签4家、复核6家上市公司[6] - 拟签字注册会计师葛启海近三年签2家上市公司审计报告[7] - 项目质量控制复核人牛志红近三年签或复核4家上市公司审计报告[7] 收费情况 - 2023年度财务审计和内控审计收费分别为45万元（含税）和10万元（含税），与去年相同[10]

内部控制制度 - 公司制定内部控制制度加强内控、促规范运作、保护股东权益[3] - 内部控制涵盖业务、会计系统等内容[7] 子公司管理 - 公司对控股子公司管理控制涉及委派人员等方面[10] 关联交易 - 关联交易内控遵循诚实信用原则，明确审批权限和程序[13] - 3000万元以上且占净资产绝对值5％以上关联交易需特殊处理[15] - 独立董事、监事至少每季度查阅关联方资金往来情况[17] 对外担保 - 对外担保内控遵循合法等原则，严格控制风险[19] - 股东大会、董事会按章程行使审批权限[19] - 调查被担保人情况，必要时评估风险[19] - 对外担保尽可能要求反担保[19] - 独立董事需在年报对担保情况专项说明并发表意见[20] 重大投资 - 重大投资内控遵循合法等原则[24] - 委托理财需由股东大会或董事会审议批准[25] 监督与评价 - 审计部门定期检查内控缺陷并提建议[28] - 董事会依据内审报告形成内控自我评价报告[29] - 注册会计师对财务报告内控情况出具评价意见[30] - 若有异议，董事会、监事会需专项说明[30] 考核与追责 - 内控执行情况作为绩效考核指标并建立追责机制[30] 制度生效 - 本制度自本次股东大会批准之日起生效[35]

广东凌霄泵业股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年，公司董事会依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股 票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》、《公司章程》及《董事会议事规则》等有关法律法规及公司相关 制度的规定，严格依法履行董事会的职责，本着对全体股东负责的态度，规范、 高效运作，审慎、科学决策，忠实、勤勉尽责地行使职权，认真贯彻落实股东大 会的各项决议，开展董事会各项工作，切实维护公司和全体股东的合法权益，保 障了公司的良好运作和可持续发展。 公司独立董事徐军辉先生、杨大贺先生、邵明先生向董事会分别提交了《独 立董事 2023 年度述职报告》，公司独立董事将在公司 2023 年年度股东大会进行 述职。 现公司董事会就 2023 年的工作情况汇报如下： （一）董事会的召开情况 报告期内，公司共召开了 4 次会议，具体情况如下： | 召开日期 | 会议届次 | 会议决议 | | --- | --- | --- | | 2023年4月 | 第十一届董事会第 | 审议通过了《关于<2022 年度总经理工作报告>的议案》、 | | | | 《 ...

广东凌霄泵业股份有限公司 对外担保制度 目 录 第一章 总 则 第六章 附 则 第一章 总则 第一条 为加强广东凌霄泵业股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保行 为的管理，控制和降低担保风险，保障公司资产安全，依据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国担保法》、《中华人民共和国物权法》《深圳证券交易所 股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《上市公司监管指引第 8 号——上市公 司资金往来、对外担保的监管要求》（证监会公告[2022]26 号）等法律、规章及 《广东凌霄泵业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结 合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为公司以外的其他单位或个人提供的 担保，包括为其控股子公司提供的担保。 第三条 公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会或股东大会批准，公 司不得对外提供任何担保，任何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或 其他类似的法律文件。 1 第二章 对外担保的审批权限和程序 第三章 对外担保的日常管理 第四章 对外担保的信息披露 第五章 责任追究 第四条 公司的分支机构不得对外提供担保。 未经子公司董事会或 ...

广东凌霄泵业股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，广东凌霄泵业股份有限公司（以下简称"公司"）监事会按照《公 司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》等法律、法规及《公司章程》、《监事会议事规则》有关规定，认 真履行了监事会赋予的各项职权和义务，行使对公司经营管理及董事、高级管理 人员的监督职能，维护了公司的整体利益和中小股东的合法利益，促进了公司的 规范化运作，现将 2023 年度主要工作汇报如下： 一、监事会的召开情况 报告期内，公司共召开了 4 次会议，具体情况如下： | | | 审议通过了《关于<2022 年度监事会工作报告> 的议案》、《关于<2022 年度财务决算报告>的 议案》、《关于<2023 年度财务预算报告>的议 | | --- | --- | --- | | | | 议案》、《关于<2022 年年度报告全文及摘要> | | | | 案》、《关于<2022 年年度报告全文及摘要>的 | | | | 的议案》、《关于<2022 年度利润分配预案>的 议案》、《关于 2023 年度公司日常关联交易预 | | | 第十一 ...

证券代码：002884 证券简称：凌霄泵业 公告编号：2024-010 广东凌霄泵业股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东凌霄泵业股份有限公司（以下简称"公司"）第十一届董事会第六次会 议作出决议，定于 2024 年 5 月 6 日下午 14:30 以现场表决和网络投票相结合的 方式召开公司 2023 年年度股东大会，现将本次股东大会的有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2023 年年度股东大会 （四）会议召开时间： 1、现场会议时间：2024 年 5 月 6 日（星期一） 下午 14:30 开始； 2、网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间 为：2024 年 5 月 6 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳 证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 5 月 6 日 9:15-15:00。 （五）会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式 召开。 （ ...

广东凌霄泵业股份有限公司 董事会对独立董事独立性评估的专项意见 董事会 2024 年 4 月 9 日 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券 交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》等要求，广东凌霄泵业股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会，就公司在任独立董事徐军辉、杨大贺、邵明的独立性情况进行评估并出 具如下专项意见： 经核查独立董事徐军辉、杨大贺、邵明的任职经历以及签署的相关自查文件， 上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担 任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，公司独立董事符合《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 广东凌霄泵业股份有限公司 ...