药物研发 - 注射用ALK - N001于2025年4月取得《药物临床试验批准通知书》，正处I期临床试验阶段[10] - 2025年8月取得ALK - N002药物分子特定许可区域研发、生产、商业化独家权益，ALK - N002正处临床申报准备阶段[11] 股票发行 - 本次发行股票为人民币普通股（A股），每股面值1元[16] - 向特定对象发行对象不超过35名[18] - 发行定价不低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的80%[21] - 发行数量不超过本次发行前总股本的30%，即不超过60,518,455股（含）[31] - 拟向特定对象发行A股股票募集资金116,000.00万元，扣除费用后用于创新药项目[35] 过往情况 - 前次非公开发行594.68万股，发行价46.26元/股，募集资金27,509.98万元[32] - 前次募集资金于2020年11月4日到位，本次发行董事会审议时间为2025年11月24日，距前次到位超18个月[32] 其他要点 - 截至2025年9月30日，公司已持有和拟持有的财务性投资金额低于公司合并报表归属于母公司净资产的30%[30] - 本次发行符合《证券期货法律适用意见第18号》相关规定[33][34][35] - 公司不属于需惩处的失信企业范围[36] - 向特定对象发行股票方案已通过公司第四届董事会第十五次会议审议[37][39] - 发行尚需获公司股东会批准、深交所审核通过并经中国证监会同意注册[37] - 股东会就本次发行相关事项决议须经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过，中小投资者表决单独计票[39] - 公司对本次发行摊薄即期回报进行分析并制定填补措施，相关主体作出承诺[40] - 向特定对象发行股票具备必要性与可行性，方案公平合理，符合法规及公司和股东利益[42]

融资决策 - 2025年11月24日公司召开会议审议通过向特定对象发行A股股票议案[2] - 2025年11月26日刊载发行股票预案及相关文件[2] 融资进展 - 发行需获股东会、深交所、证监会通过[2] - 发行能否成功实施存在不确定性[2]

募集资金情况 - 公司非公开发行594.68万股A股，发行价46.26元，募资27,509.98万元，净额26,737.04万元[4] - 截至2025年9月30日，募资在银行账户余额8,061.35万元[6] - 2021 - 2025年多次使用闲置募资补充流动资金，金额分别为8000万、12000万、12000万、10000万、5000万[17][18][19] 项目投资情况 - 杭州药物研发平台项目承诺投资26,737.04万元，实际投资20,611.77万元，差额6,125.27万元[13][24] - 2021 - 2025年1 - 9月使用募资分别为327.90万、2708.81万、3857.06万、9784.98万、3933.01万元[24] - 项目预计2025年12月达到预定可使用状态[24] 其他情况 - 公司不存在前次募资投资项目变更、转让或置换情况[9][12] - 前次募资未使用金额6,125.27万元，占总额22.91%，用于募投项目建设[20] - 项目产出科研成果，无直接经济效益，不单独产生效益[15][26]

募集资金情况 - 2020年非公开发行594.68万股A股，发行价46.26元/股，募资27,509.98万元，净额26,737.04万元[13] - 截至2025年9月30日，募集资金银行账户余额8,061.35万元[14] - 截至2025年9月30日，未使用金额6125.27万元，占总额22.91%[29] 资金使用情况 - 2021 - 2025年1 - 9月分别使用募集资金20611.77万元、708.857万元、784万元、未明确、933万元[32] - 多次使用闲置资金补流并归还，2025年5月16日同意用不超5000万元，截至9月30日未使用[25][26][28] 项目投资情况 - 杭州药物研发平台承诺投资26,737.04万元，实际投资20,611.77万元，差额6,125.27万元[18][32] - 该项目不单独产生效益[34] 其他情况 - 不存在前次募集资金投资项目变更、转让或置换等情况[16][19] - 前次募集资金无用于认购股份的资产[24] - 不存在前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺20%（含20%）以上的情况[23]

利润分配规划 - 2026 - 2028 年每年现金分配利润不少于当年可供分配利润 10%，三年累计不少于年均 30%[6] - 成熟期无重大支出，现金分红比例最低 80%[8] - 成熟期有重大支出，现金分红比例最低 40%[8] - 成长期有重大支出，现金分红比例最低 20%[8] 审议与实施 - 董事会审议预案须全体董事过半数且二分之一以上独立董事同意[12] - 股东会审议方案须出席股东所持表决权过半数同意[12] - 调整规划须经出席会议股东所持表决权三分之二以上同意[17] 特殊情况与限制 - 最近一年审计报告非无保留意见可不分配利润[13] - 年度股东会审议的下一年中期分红上限不超相应期间净利润[14] 派发时间 - 股东会决议或董事会制定方案后，两个月内完成派发[15]

募集资金 - 公司拟向特定对象发行A股股票募集资金116,000.00万元用于“创新药研发及产业化项目”[7] - 创新药研发项目拟投资67,728.50万元，使用募集资金67,000.00万元[8] - 创新药产业化项目拟投资51,833.17万元，使用募集资金49,000.00万元[10] 研发进展 - 公司ALKA016 - 1、NHKC - 1及ALK - M001/BM2216等改良型新药取得重要阶段性成果[11] - 公司创新药ALK - N001处于临床试验阶段[11] - 公司创新药ALK - N002处于临床申报准备阶段[11] 项目建设 - 创新药产业化项目将在浙江省绍兴市新建细胞毒冻干车间、生物制品车间等设施[10] - 创新药产业化项目建成后可生产ALK - N001、ALK - N002等创新药制剂[10] 药物优势 - 公司莱古比星疗效、安全性数据优于一线化疗方案，获ESMO大会认可[19] - ALK - N001有望成为特异性强、稳定性高的肿瘤治疗候选药物[20] - ALK - N002在药效、安全性方面表现优秀，安全窗能满足临床研究[22] 财务影响 - 本次发行完成后公司总资产和净资产将增加，资产负债率将下降[31] - 募投项目投产完成后公司盈利能力将增强，但短期内净资产收益率可能下降[33] - 向特定对象发行A股股票将增加公司现金流入，投资活动现金流出将大幅增加[34]

融资决策 - 2025年11月24日公司召开会议审议通过2025年度向特定对象发行A股股票议案[2] - 公司承诺发行股票无保底保收益及提供财务资助等情形[2] 信息发布 - 公告于2025年11月26日发布[4]

新策略 - 公司拟申请向特定对象发行股票[1] 合规情况 - 公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚情况[1] - 公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所采取监管措施情况[2]

股本与发行 - 2025年9月30日公司总股本为201,728,186股，向特定对象发行不超60,518,455股，不超发行前总股本30%[3] - 预计2026年6月末完成发行[4] - 发行前总股本20,172.82万股，发行后为26,224.66万股[7] 业绩数据 - 2025年1 - 9月未经审计归母净利润7,768.99万元，扣非后5,576.52万元[4] - 假设2025年度扣非前后净利润为1 - 9月数据4/3倍，2026年有减20%、持平、增20%三种情况[4] - 情形1：2026年扣非前后净利润减20%，发行前归母净利润8,286.92万元，扣非后5,948.29万元[7] - 情形2：2026年扣非前后净利润持平，发行前归母净利润10,358.65万元，扣非后7,435.36万元[7] - 情形3：2026年扣非前后净利润增20%，发行前归母净利润12,430.38万元，扣非后8,922.43万元[7] 产品研发 - 2024年2月及2025年8月分别就QHL - 1618及IMD - 1005签署合作协议，获独家权益[11] - 募集资金用于“创新药研发及产业化项目”[11] 未来策略 - 制定募集资金管理制度，定期检查确保专款专用[13][14] - 完善治理结构，优化业务流程和内控，降低运营成本[15] - 围绕医药加大研发投入，增强研发实力[17] - 制定《未来三年（2026年—2028年）股东分红回报规划》[19] 相关承诺 - 控股股东、实控人承诺不越权干预、不侵占利益，履行填补回报措施[20] - 全体董事、高管承诺确保填补回报措施履行[22] 会议审议 - 2025年11月24日召开第四届董事会第十五次会议[23] - 审议通过《关于公司2025年度向特定对象发行A股股票摊薄即期股东回报、填补措施及相关承诺的议案》[23] - 独立董事审议发表同意意见，议案将提交股东会审议[24] - 将在定期报告披露填补回报措施及承诺履行情况[24]

会议信息 - 2025年第三次临时股东会现场会议于12月16日14:00召开[4] - 网络投票时间为12月16日9:15 - 15:00[4][24] - 股权登记日为12月10日[6] 提案相关 - 提案1.00 - 5.00、7.00 - 9.00为特别决议[11] - 2025年度向特定对象发行A股股票方案子议案10个[26] 股东回报规划 - 公司未来三年股东回报规划为2026 - 2028年[27]