激励计划基本信息 - 拟授予股票期权数量为63.7120万份，约占公司股本总额的0.41%[6][35] - 全部在有效期内激励计划涉及标的股票数量为167.7120万股，约占股本总额的1.07%[7][36] - 激励对象共计49人，占公司截至2023年12月31日员工总数的1.00%[29] - 授予股票期权的行权价格为47.41元/份[9][51][55] - 激励计划有效期最长不超过36个月[9][43] 行权安排 - 授予的股票期权在授权日起满12个月后分两期行权，各期行权比例分别为50%、50%[9][48] - 第一个行权期，2024年营业收入或净利润增长率不低于8.00%[10][63] - 第二个行权期，2025年营业收入或净利润增长率不低于16.64%[10][63] 实施程序 - 激励计划经股东大会审议通过后，公司将在60日内完成授予权益等相关程序[15][44] - 公司将在内部公示激励对象姓名和职务，公示期不少于10天[32] - 公司将在股东大会审议本激励计划前5日披露监事会对激励对象名单审核及公示情况的说明[32] 激励对象分配 - 副总经理刘奎获授股票期权1.4480万份，占拟授出全部权益数量的2.27%，占股本总额的0.01%[39] - 48名核心骨干员工获授股票期权62.2640万份，占拟授出全部权益数量的97.73%，占股本总额的0.40%[39] 回购股份情况 - 截至2023年3月16日，公司累计回购股份1,603,000股，占2023年3月14日总股本的1.0275%[54] - 回购股份最高成交价为51.97元/股，最低成交价为43.10元/股，成交总金额为80,117,931.02元[54] - 截至2024年4月30日累计回购股份88,400股，占总股本0.06%，使用资金4,045,553元，回购最高价46.88元/股，最低价45.00元/股[55] 成本摊销与预测 - 公司向激励对象授予股票期权预计权益工具公允价值总额为1085.32万元[90] - 2024 - 2026年股票期权成本摊销分别为400.50万元、542.66万元、142.16万元[91] - 以2024年5月24日为基准日预测算，标的股价62.57元/股[89] - 有效期分别为1年、2年，历史波动率为20.12%、18.47%[89] - 无风险利率分别为1.50%、2.10%[89] 调整公式 - 资本公积转增股本等情况，股票期权数量调整公式为Q＝Q0×(1＋n) [74] - 缩股时，股票期权数量调整公式为Q＝Q0×n [74] - 配股时，股票期权数量调整公式为Q＝Q0×P1×(1＋n)/(P1＋P2×n) [74] - 资本公积转增股本等情况，股票期权行权价格调整公式为P＝P0÷(1＋n) [77] - 派息时，股票期权行权价格调整公式为P＝P0–V [80] 其他规定 - 激励对象绩效考核结果为优秀、良好、合格和不合格时个人层面行权比例分别为1、0.8、0、0[72] - 激励对象个人当年实际可行权股票期权数量=个人当年计划行权股票数量×部门层面行权比例×个人层面行权比例[67] - 若未在规定时间完成授出权益程序，激励计划终止实施，3个月内不得再次审议股权激励计划[96][98] - 激励对象在可行权日内向董事会提交行权申请，经确认交付行权款项后，公司办理过户和登记结算事宜[99][100][101] - 公司在股东大会审议通过前变更激励计划，需经董事会审议通过；审议通过后变更，变更方案应提交股东大会审议，且不得加速行权和降低行权价格[103] - 公司在股东大会审议前终止激励计划，需董事会审议通过并披露；审议通过后终止，应提交董事会、股东大会审议并披露[104] - 公司有权对激励计划解释和执行，对激励对象绩效考核，若未达行权条件可注销未行权股票期权[106] - 激励对象资金来源为自筹，获授股票期权在等待期内不得转让、担保或偿债，行权前无投票权等[111] - 若公司信息披露文件存在虚假等问题，激励对象应返还因激励计划获得的全部利益[111] - 激励对象行使权益后离职，2年内不得从事与公司业务相同或类似工作，否则需返还收益并承担违约金[111] - 公司与激励对象签署《股票期权授予协议书》，发生争议按规定解决，协商不成提交法院诉讼[113] - 公司确定激励对象不构成对员工聘用期限的承诺，按劳动合同或聘用合同确定劳动关系[114][115] - 公司最近一个会计年度财务会计报告或财务报告内部控制被出具否定或无法表示意见审计报告，激励计划终止[116] - 公司上市后最近36个月内出现未按规定进行利润分配情形，激励计划终止[116] - 激励对象最近12个月内被证券交易所或中国证监会及其派出机构认定为不适当人选，未行权股票期权注销[127] - 激励对象最近12个月因重大违法违规被中国证监会及其派出机构处罚或采取市场禁入措施，未行权股票期权注销[128] - 激励对象具有《公司法》规定不得担任董高情形，未行权股票期权注销[129] - 激励对象因执行职务身故，已获授股票期权由继承人按原计划程序享有[124] - 激励对象因工受伤丧失劳动能力离职，已获授股票期权按原计划程序进行[123] - 公司发生合并、分立或控制权变更，激励计划正常实施[117][118] - 激励对象降职或免职，董事会有权调整未行权股票期权额度[119] - 激励计划由股东大会审议通过后生效，薪酬委员会制订修订，董事会解释[131]

股东大会相关 - 公司2024年第一次临时股东大会召开通知于2024年5月25日披露[6] - 会议审议《2024年股票期权激励计划（草案）》等议案[19] 投票权征集 - 独立董事姚英学征集激励计划相关议案委托投票权[2] - 征集对象为截至2024年6月5日登记在册普通股股东[12] - 征集时间为2024年6月6日特定时段[12] - 征集方式为在巨潮资讯网发布公告[12] 投票规则 - 股东投票指示选多项或未选授权委托无效[16] - 授权委托书仅形式审核，符合要件即有效[16] 其他 - 公司股票代码为002959[5] - 姚英学1962年出生，未持股，现任独立董事[8]

证券代码：002959 证券简称：小熊电器 公告编号：2024-042 小熊电器股份有限公司 关于开展大宗材料期货套期保值业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 小熊电器股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 24 日召开公司 第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于开展大宗材料期货套期保值业务的 议案》，同意公司开展铜、铝、不锈钢、聚丙烯等大宗材料期货套期保值业务。 本次拟开展大宗材料期货套期保值业务事项属于董事会审批权限范围，无需提交 公司股东大会审议，不涉及关联交易。现将相关事项公告如下： 一、套期保值的目的和必要性 铜、铝、不锈钢、聚丙烯等大宗材料为公司产品主要原材料之一，随着国内 期货市场的发展，以上原材料现货价格基本参照期货交易所的价格定价，企业通 过期货市场套期保值已成为稳定经营的必要手段。 由于公司对铜、铝、不锈钢、聚丙烯等原材料需求量很大，原材料的价格波 动直接影响公司的经营业绩，因此，有必要通过利用期货市场套期保值功能规避 大宗材料价格波动风险。公司开展大宗材料期货套期保值业务，主要为了规避大 宗材料价 ...

之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二四年五月 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 小熊电器股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案） | 第一章 | 声 明 4 | | --- | --- | | 第二章 | 释 义 6 | | 第三章 | 基本假设 7 | | 第四章 | 本激励计划的主要内容 8 | | 一、本激励计划拟授出的权益形式及涉及的标的股票来源及种类 8 | | | 二、本激励计划授予权益的总额 | 8 | | 三、本激励计划的相关时间安排 | 8 | | 11 | 四、股票期权的行权价格和行权价格的确定方法 | | 五、股票期权的授予与行权条件 | 12 | | 六、本激励计划的其他内容 | 16 | | 第五章 | 独立财务顾问意见 17 | | 一、对本激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 | 17 | | 二、对小熊电器实行本激励计划可行性的核查意见 | 17 | | 三、对激励对象范围和资格的核查意见 | 18 | | 四、对本激励计划的权益授出额度的核查意见 | 19 | | 五、对本激励计划行权价格的核查意见 | 19 | | 六、对公司实施本激励计划的财务意 ...

公司概况 - 2017年7月21日由广东小熊电器有限公司整体变更为股份有限公司[8] - 2019年8月23日在深交所挂牌交易，首次公开发行不超3000万股新股[8] - 注册资本15657.7238万元，营业期限从2006年3月16日至无固定期限[9] 激励计划 - 2024年5月24日多会议审议通过多项激励计划相关议案[13] - 激励对象49人，含高管及核心骨干员工[18] - 需经股东大会2/3以上有效表决权通过方可实施[15][22]

小熊电器股份有限公司 2024 年股票期权激励计划激励对象名单 一、激励对象名单及拟授出权益分配情况 | 姓名 | 职务 | 获授的股票期 | 占本激励计划拟 授出全部权益数 | 占本激励计划草案 公布日股本总额的 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 权数量(万份) | 量的比例 | 比例 | | 刘奎 | 副总经理、董事会 秘书 | 1.4480 | 2.27% | 0.01% | | 核心骨干员工（48 | 人） | 62.2640 | 97.73% | 0.40% | | 合计 | | 63.7120 | 100.00% | 0.41% | 注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票数量均累计未超 过公司股本总额的 1%。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总 额的 10%。 2、上述激励对象不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及 其配偶、父母、子女。 | 序号 | 姓名 | 职务 | 序号 | 姓名 | 职务 | | --- | --- | --- | ...

2 / 5 小熊电器股份有限公司 2024 年股票期权激励计划自查表 公司简称：小熊电器 股票代码：002959 独立财务顾问：上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 | 序号 | 事项 | 是否存在该 事项（是/否/ 备注 | | --- | --- | --- | | | | 不适用） | | | 上市公司合规性要求 | | | 1 | 最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计师出具否定意见或 | 是 | | | 者无法表示意见的审计报告 | | | 2 | 最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册会计师出具否定意 | 是 | | | 见或无法表示意见的审计报告 | | | 3 | 上市后最近 36 个月内是否未出现过未按法律法规、公司章程、公开承 | 是 | | | 诺进行利润分配的情形 | | | 4 | 是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 是 | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | 6 | 是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 是 | | | 激励对象合规性要求 | | | 7 | 是否未包括单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东或实际控制 ...

小熊电器股份有限公司 关于开展大宗材料期货套期保值业务的可行性分析报告 一、套期保值的目的和必要性 当前全球经济环境正经历着复杂多变的发展趋势，市场竞争的激烈程度不断加 剧。作为市场参与者的核心，企业正面临日益增长的经营风险，这些风险涵盖了多 样化的领域和层面。期货市场套期保值功能是构成现代商业模式不可或缺的必备要 素，一个成功的企业商业模式是纵向一体化的现货业务和期货套保的结合体，是价 值链所形成的业务链条中的重要组成部分（点价－成本－销售），是风险对冲和规 避的必须市场。企业参与期货市场后，丰富的资讯，特别是对大宗商品价格趋势性 波动的认识，将促进企业更加清晰地制定中长期发展战略。 铜、铝、不锈钢、聚丙烯等大宗材料为小熊电器股份有限公司（以下简称 "公司"）产品主要原材料之一，随着国内期货市场的发展，以上原材料现货 价格基本参照期货交易所的价格定价，企业通过期货市场套期保值已成为稳定 经营的必要手段。 由于公司对铜、铝、不锈钢、聚丙烯等原材料需求量很大，原材料的价格波 动直接影响公司的经营业绩，因此，有必要通过利用期货市场套期保值功能规避 大宗材料价格波动风险。公司开展大宗材料期货套期保值业务，主要为了规 ...

小熊电器股份有限公司 2024 年股票期权激励计划实施考核管理办法 小熊电器股份有限公司 2024 年股票期权激励计划 实施考核管理办法 小熊电器股份有限公司（以下简称"公司"或"小熊电器"）致力于通过增 加正向激励、实施薪酬调节等方式建立和完善公司中长期激励与约束机制，以有 效吸引和留住公司优秀人才，提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力。在此基础 之上，公司通过践行薪酬证券化改革，以激励、保留公司的核心优秀人才，进一 步激发其积极性和创造性，形成人力资源优势，确保公司长期战略目标实现。作 为公司薪酬证券化改革的第一步，公司制定了《公司 2024 年股票期权激励计划 （草案）》，将有效绑定公司利益与员工利益，实现公司目标与员工目标的一致 性，从而为公司、股东及员工创造更大价值及更高效回报。 为保证公司 2024 年股票期权激励计划（以下简称"本激励计划"）的顺利 推进及有序实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等有关法律、行政法规、规范 性文件和《公司章程》的有关规定， ...

会议信息 - 公司第三届董事会第九次会议于2024年5月24日召开，5位董事全出席[2] 议案审议 - 审议通过股票期权激励计划等3项议案，均需股东大会审议[2][3][4][5][7] - 审议通过开展大宗材料期货套期保值业务议案[8] - 审议通过召开2024年第一次临时股东大会议案，6月12日召开[9][10]