小熊电器股份有限公司 独立董事工作细则 中国·佛山 二〇二五年十月 小熊电器股份有限公司 独立董事工作细则 第一章 总则 第一条 为了进一步完善小熊电器股份有限公司（以下简称"公司"）的治 理结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股 东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委 员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、 规章、规范性文件和《小熊电器股份有限公司章程》等规定，结合公司实际，制 定本细则。 1 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接厉害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第七条 担任公司独立董事应当符合下列条件： 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和公司章程的规定， 认真履行职责，在董事会中充分发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护 公司整体利益，保护中小股东合法权益。独立董事应当独立、公正地履行职责， 不受公司及其主要股东、实际控制人等单 ...

中国·佛山 二〇二五年十月 小熊电器股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为完善小熊电器股份有限公司（以下简称"公司"）管理治理机制， 加强公司内部控制建设，进一步夯实信息披露编制工作的基础，充分发挥独立董 事的监督、协调作用，维护中小投资者的利益，根据《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》 《上市公司信息披露管理办法》及《小熊电器股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司年度报告编制和披露工作的实际情况，特制 定本制度。 第二条 独立董事应在公司年度报告的编制和披露过程中，切实履行独立董 事的责任和义务，勤勉尽责。 小熊电器股份有限公司 独立董事年报工作制度 第六条 独立董事应在召开董事会审议年报前，与年审注册会计师沟通初审 意见。 第七条 独立董事应审查董事会召开的程序、必备文件以及能够做出合理准 确判断的资料信息的充分性，如发现与召开董事会相关规定不符或判断依据不足 的情形，应提出补充、整改和延期召开董事会的意见。 1 第八条 独立董事对上述第四至七条关于年度报告审议相关事项的沟通过程、 意见及要求均应形成书面记 ...

审计委员会组成 - 成员由非公司高级管理人员的董事组成，独立董事占多数，至少一名为会计专业人士[5] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分之一以上提名，董事会选举产生[5] 任期与会议 - 任期与董事会一致，委员可连选连任[6] - 每季度至少开一次定期会，临时会可提议召开[14] - 会议提前三天通知，需三分之二以上委员出席，决议过半数通过[17] 其他 - 督导内审至少半年检查重大事件和资金往来[9] - 会议记录保存十年[18] - 细则自董事会决议通过生效，解释权归董事会[22][23]

董事会组成 - 董事会由5名董事组成，设董事长1人[6] 会议召开 - 定期会议每年召开2次，分别在上下半年[10] - 定期会议通知应于会议召开10日以前送达[12] - 临时会议开会前不少于3日送达通知，特殊情况不受此限[12] 提议召开情况 - 代表十分之一以上表决权的股东可提议召开临时会议[14] - 三分之一以上董事可提议召开临时会议[14] - 审计委员会可提议召开临时会议[14] 提案相关 - 提案人应在会议召开日10日之前提交提案[17] 董事管理 - 董事连续二次未亲自出席且不委托出席，董事会建议撤换[18] 决议规则 - 董事会决议须经全体董事过半数表决同意[27] - 参与违规决议的董事需对公司负赔偿责任，表明异议并记载于会议记录的董事可免责[28] 表决权规定 - 列席高管可提建议但无表决权[28] - 关联董事等无表决权[28] 会议记录 - 会议记录由秘书或授权代表记录，董事需签名，保管期限10年[29] 通讯参会 - 董事通讯参会，全体过半数董事书面签署决议文本生效[31] - 通讯参会且决议以传真签署，需补签决议及会议记录[31] 决议执行 - 董事会可要求汇报决议执行情况，董事可质询[32] - 秘书或指定负责人汇报执行情况并传达董事长意见[32] 规则效力 - 规则与法律、章程冲突时，以法律、章程为准[33] - 规则经股东会批准生效，修改等由股东会决定[35][36]

会议通知 - 定期会议提前5日通知，不定期提前3日，特殊情况经同意不受限[5] 会议召开 - 独立董事专门会议需三分之二以上出席或委托出席[5] - 公司每年至少召开一次独立董事专门会议[5] 审议规则 - 特定事项经讨论审议，全体过半数同意后提交董事会[7] - 行使特别职权前需经审议且全体过半数同意[7] 委托出席 - 委托他人出席需提交授权委托书，会议表决前提交[7] 会议记录与档案 - 记录应包含召开信息、出席人员、重大事项等内容[9] - 档案保存期限为10年[10] 保密与报告 - 出席会议的独立董事有保密义务[11] - 述职报告应包括专门会议工作情况[11]

提案与提名 - 持有或合并持有1%以上股份股东可提提案，需提前10日书面提交[6] - 董事会、1％以上股份股东可提名非职工董事候选人[8] 股东会召开 - 年度股东会每年一次，上一会计年度完结后6个月内举行，提前20日通知[11] - 特定情形2个月内召开临时股东会，提前15日通知[12] - 审计委员会或10%以上股份股东提议，董事会10日内反馈，同意则5日内通知[15][17] 通知与公告 - 年度股东会提前20日公告，临时股东会提前15日公告[20] - 延期或取消需提前2工作日说明原因[21] 会议相关 - 股权登记日与会议召开日间隔2 - 7个工作日[21] - 会前登记程序由董事会定，未登记不影响出席[25] - 股东会记名投票，同一表决权以首次结果为准[29] 计票监票 - 反对票超半数需另行推选计票和监票人[36] - 过半同意推荐人士履职[37] 决议与记录 - 股东会决议分普通和特别决议[39] - 会议记录应记载相关信息，保存10年[40][42] 规则生效 - 规则经股东会批准生效，修改等由股东会决定[46]

关联交易审议披露标准 - 与关联自然人交易超30万元（担保除外）提交董事会审议披露[9] - 与关联法人交易超300万元且占净资产超0.5%（担保除外）提交审议披露[9] - 与关联人交易超3000万元且占净资产超5%需评估审计并提交审议[9] 特殊关联交易审议 - 为关联人担保不论数额经董事会后提交股东会审议[10] - 向关联参股公司提供财务资助经特定董事审议后提交股东会[12] 关联交易计算原则 - 连续十二个月内关联交易按累计计算适用规定[12] 关联交易审议程序 - 董事会审议关联交易关联董事回避，过半数非关联董事出席可举行[14] - 出席董事会非关联董事不足三人交易提交股东会审议[15] 关联交易回避要求 - 关联董事和股东应主动回避表决，未回避非关联方有权要求[16][17][19] 关联交易管理责任 - 股东、董事、高管不得利用关联关系损害公司利益，违规担责[19] - 审计委员会至少每季度查阅公司与关联人资金往来[19] - 控股股东及其关联方占用资源董事会应采取措施追责[19][20] - 关联交易管理失职违规视情节处分，重大损失赔偿，违法移送司法[20] 子公司关联交易规定 - 控股子公司关联交易视同公司行为履行审批披露义务[22] - 参股公司关联交易可能影响股价公司参照制度披露[22] 制度生效修改 - 本制度经股东会审议通过生效，修改亦同[23]

小熊电器股份有限公司 证券投资、期货、衍生品交易及委托理财管理制度 中国·佛山 二〇二五年十月 小熊电器股份有限公司 证券投资、期货、衍生品交易及委托理财管理制度 第一章 总则 第一条 为规范小熊电器股份有限公司（以下简称"公司"）的证券投资及衍 生品交易相关信息披露行为，防范投资风险，强化风险控制，保护投资者的权益 和公司利益，根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法律、 法规、规范性文件以及《小熊电器股份有限公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其所属子公司（包括全资子公司和控股子公司） 的证券投资、期货、衍生品交易及委托理财行为，但作为公司或其控股子公司主 营业务的期货、衍生品交易及委托理财行为除外。 第三条 本制度所述的证券投资，包括新股配售或者申购、证券回购、股票 及存托凭证投资、债券投资以及深圳证券交易所（以下简称"深交所"）认定的 其他投资行为。 本制度所述期货交易，是指以期货合约或者标准化期权合约为交易标的 ...

第一章 总则 第一条 为了规范公司融资和对外担保管理，有效控制公司融资风险和对 外担保风险，保护公司财务安全和投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规和规范性文件及《公司章程》 的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称融资，是指公司向以银行为主的金融机构进行间接融 资的行为，主要包括综合授信、流动资金贷款和固定资产贷款、信用证融资、票 据融资和开具保函等形式。 小熊电器股份有限公司 融资与对外担保管理制度 中国·佛山 二〇二五年十月 小熊电器股份有限公司 融资与对外担保管理制度 公司直接融资行为不适用本制度。 第三条 本制度所称对外担保，是指公司及其控股子公司以第三人身份为 他人提供保证、抵押、质押或其他形式的担保，包括公司为其控股子公司提供的 担保。控股子公司为公司合并报表范围内的法人或其他组织提供担保的，公司应 当在控股子公司履行审议程序后及时披露；控股子公司为公司合并报表范围外的 法人或其他组织提供担保的，视同公司提供担保。 公司为自身债务提供担保不适用本制度。 第四条 公司融资及对外提供担保应遵循慎重、平等、互利、自愿、诚信 原则。控股股东及其他关 ...

小熊电器股份有限公司 重大经营与投资决策管理制度 中国·佛山 二〇二五年十月 小熊电器股份有限公司 重大经营与投资决策管理制度 第一章 总则 第一条 为规范公司的重大经营及投资决策程序，建立系统完善的重大经营 及投资决策机制，确保决策的科学、规范、透明，有效防范各种风险，保障公司 和股东的利益，根据有关法律、法规及《公司章程》的规定，制定本制度。 第二条 重大经营与投资决策管理的原则： （一）遵守国家法律、法规，符合国家产业政策； （二）符合公司发展战略及经营规划，突出公司主营业务； （三）严格执行决策程序，科学决策，规范管理，控制风险。 1 （一）购买或处置固定资产的事项； （二）收购、出售、置换股权、实物资产或其他资产； （三）租入、租出资产； （四）对原有生产经营设备的技术改造； （五）对原有生产经营场所的扩建、改造； （六）签订专利权、专有技术、商标权或产品的许可使用协议； （七）转让或受让研究与开发项目； （八）对外投资（含委托理财、委托贷款等）； （九）债权、债务重组； （十）董事会或股东会认定的其他重大经营及投资事项。 第五条 重大经营及投资事项中涉及关联交易时，按照公司有关关联交易的 决策制度 ...