公司合规性 - 最近一个会计年度财务会计报告未被注册会计师出具非标意见 [2] - 最近一个会计年度财务报告内部控制未被注册会计师出具非标意见 [2] - 上市后最近36个月内未出现未按法律法规、公司章程或公开承诺进行利润分配的情形 [3] 激励对象合规性 - 激励对象不包括单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女 [3] - 激励对象最近12个月内未被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选 [3] - 激励对象最近12个月内未因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或采取市场禁入措施 [3] - 激励对象不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形 [3] 激励计划合规性 - 全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的10% [3] - 单一激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划累计获授股票未超过公司股本总额的1% [3] - 激励对象预留权益比例未超过本次股权激励计划拟授予权益数量的20% [3] - 激励计划有效期从首次授予权益日起未超过10年 [3] 激励计划披露完整性 - 股权激励计划草案已列明董事、高管的姓名、职务及获授数量 [3] - 董事、高管的激励计划设立绩效考核指标作为行使权益的条件 [3] - 股权激励计划披露了授予价格、行权价格及其确定方法，并聘请独立财务顾问核查定价合理性 [6] - 激励对象行使权益的条件明确，包括绩效考核指标的科学性和合理性说明 [6] - 公司授予权益及激励对象行使权益的程序明确，包括不得授出或行使权益的期间 [6] - 股权激励计划包含权益数量、行权价格的调整方法和程序 [6] - 披露了股权激励会计处理方法及对经营业绩的影响 [6] - 明确了股权激励计划的变更、终止条件及特殊事项处理方式 [6][8] 绩效考核指标 - 绩效考核指标客观公开、清晰透明，符合公司实际情况并有利于提升竞争力 [8] - 以同行业可比公司相关指标作为对照依据时，选取的对照公司不少于3家 [8] 限售期与行权期 - 限制性股票授予日与首次解除限售日之间的间隔不少于12个月 [8] - 各期解除限售的比例未超过激励对象获授限制性股票总额的50% [8] - 股票期权授权日与首次可行权日之间的间隔不少于12个月 [8] - 股票期权每期可行权比例未超过激励对象获授股票期权总额的50% [8] 中介机构意见 - 薪酬与考核委员会就股权激励计划对上市公司的影响发表意见 [8] - 公司聘请律师事务所出具法律意见书，确认激励计划符合《股权激励管理办法》规定 [8] - 独立财务顾问报告发表的专业意见完整且符合要求 [8][10] 审议程序 - 公司保证所填写情况真实、准确、完整、合法，并承担相应法律责任 [10]

公司股权激励计划 - 公司第五届监事会第十三次会议审议通过《2025年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要，内容符合《公司法》《证券法》等法律法规，有利于公司持续发展 [1] - 激励计划实施考核管理办法获监事会通过，旨在建立股东与管理层及骨干员工的利益共享与约束机制 [2] - 首次授予部分激励对象均为公司正式在职员工，不含独立董事、监事、大股东及其关联人，且均符合法律规定的任职资格和激励条件 [3][4] 员工持股计划 - 监事会审议通过《2025年员工持股计划（草案）》及其摘要，内容符合《公司法》《证券法》及深交所监管指引，不存在损害股东利益的情形 [4] - 《2025年员工持股计划管理办法》获批准，坚持公平、公正、公开原则，确保计划规范运行 [5][6] 会议决议与程序 - 所有议案表决结果均为3票同意、0票反对或弃权，需提交股东大会审议 [1][2][3][4][5][6] - 激励对象名单将在公司内部公示10天，监事会将在股东大会前披露核查意见 [3][4]

股东大会召开安排 - 公司将于2025年6月3日以现场与网络投票结合方式召开第一次临时股东大会，现场会议地点为深圳市南山区粤海街道科苑路15号科兴科学园B栋4层会议室[1] - 网络投票分两种渠道：深交所交易系统（时段为9:15-9:25/9:30-11:30/13:00-15:00）和互联网投票系统（时段为9:15-15:00）[1] - 股东需选择单一投票方式，重复投票以第一次结果为准[1] 参会资格与登记 - 股权登记日收市时登记在册的普通股股东、董事、监事、高管及公司聘请的律师可参会[2] - 登记方式包括现场登记（需携带身份证件原件）和电子邮件登记（需在2025年5月30日16:00前发送扫描件至ir@leisai.com）[5] - 法人股东需提供营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人证明等文件[6] 审议议案内容 - 主要议案涉及2025年股权激励计划（包括股票期权与限制性股票激励草案、考核管理办法）[4] - 员工持股计划相关议案（草案、管理办法及董事会授权办理事宜）[4][5] - 所有议案需经出席会议股东所持表决权2/3以上通过，且关联股东需回避表决[5] 中小投资者保护机制 - 公司将对中小投资者（持股<5%且非董监高）的表决单独计票并公开披露结果[5] 投票操作流程 - 网络投票需注意总议案与分议案优先级规则：先投分议案则以分议案意见为准，先投总议案则以总议案意见为准[7][8] - 互联网投票需提前办理深交所数字证书或服务密码认证[11] 会议联络信息 - 联系人左诗语（电话0755-26400242，邮箱ir@leisai.com），股东需在会议当天14:00前完成现场签到[6]

员工持股计划合规性说明 - 公司2025年员工持股计划依据《公司法》《证券法》《指导意见》《上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》制定 [1] - 公司不存在法律法规禁止实施员工持股计划的情形 具备实施主体资格 [1] - 员工持股计划内容符合《指导意见》《上市公司规范运作》等规定 推出前已通过职工代表大会征询员工意见 [1] 决策程序与参与规则 - 关联监事已回避表决 相关议案决策程序合法有效 未损害公司及股东利益 [1] - 监事会核实参与人员符合法律法规要求 参与对象范围合法有效 员工自愿参与无强制分配情形 [2] - 员工持股计划持股总数不超过公司股本总额10% 单个持有人份额不超过总股本1% [2] 实施目的与意义 - 员工持股计划旨在建立劳动者与所有者利益共享机制 调动核心骨干积极性 [2] - 计划有助于提升员工凝聚力与公司竞争力 实现公司、股东、员工利益一致性 [2] - 董事会认为计划符合《指导意见》等法律法规要求 有利于公司持续发展 [2]

员工持股计划概述 - 公司推出2025年员工持股计划，旨在通过股权激励吸引和留住优秀人才，提升员工凝聚力和公司核心竞争力，实现股东、公司与员工利益绑定[3] - 计划遵循自愿参与、盈亏自负原则，不强制摊派或提供财务资助[4] - 总规模不超过290万股，占公司总股本0.94%，资金来源为员工合法薪酬，不涉及杠杆资金[7][10] 参与对象与份额分配 - 参与对象为292名中层管理人员、技术骨干及准核心人员，初始设立份额11,005.5万份（每份1元）[4][6] - 预留22.6万股（占比7.79%）用于未来人才吸引，未分配部分将作废[5] - 持有人份额根据实际缴款确定，未足额缴款者自动丧失认购权利[6] 股票来源与定价机制 - 股票来源为公司回购专用账户的A股普通股，包含前次回购未使用的126.9万股及2024年新回购股份[7][9] - 购买价格为37.95元/股，为董事会召开前1个交易日均价的75%（基准价50.60元/股）[5] - 若发生资本公积转增股本等事项，购买价格将相应调整[10] 锁定期与归属安排 - 存续期48个月，锁定期12个月，分三期归属（首次授予部分比例20%/30%/50%）[11][13] - 预留份额若在2025年三季报后授予，则分两批归属（各50%）[12] - 锁定期内禁止买卖公司股票的情形包括定期报告公告前15日、重大事件披露窗口期等[12] 业绩考核标准 - 公司层面考核2025-2027年营收或净利润增长率，取两者孰高值确定归属比例（如2025年营收增长≥15%或净利润增长≥20%可获90%归属）[14] - 个人绩效考核分A/B/C三档，C档不得归属对应份额[17] - 未达标份额由管理委员会收回，按出资额与售出收益孰低值返还[16] 管理架构与决策机制 - 持有人会议为最高权力机构，需50%以上份额同意通过重大事项[20][22] - 管理委员会由3名委员组成，负责日常运作及股东权利行使[23] - 股东大会授权董事会办理计划设立、变更、终止等事宜[25][26] 特殊情形处理 - 员工离职时，未归属份额将被收回，已归属部分视情形返还出资或收益[30][31] - 工伤/身故持有人份额可由继承人继承，豁免个人绩效考核[32][33] - 违反竞业禁止协议者需返还全部收益并支付违约金[34]

本期员工持股计划实施主体资格 - 公司为深圳市雷赛智能控制股份有限公司，成立于2011年7月6日，2020年3月31日获中国证监会批准首次公开发行不超过5,200万股，并于2020年4月8日在深交所上市 [5] - 公司注册资本30,664.72万元人民币，股票代码002979，法定代表人李卫平，经营范围涵盖驱动器、电机、运动控制系统等技术开发与销售 [5] - 公司为依法设立且有效存续的股份有限公司，具备实施员工持股计划的主体资格 [5][6] 本期员工持股计划主要内容 - 计划遵循自愿参与原则，员工自担风险，资金来源为合法薪酬，无第三方资助或公司财务支持 [7][8] - 参与对象为公司中层管理人员、技术骨干及准核心人员，初始设立人数不超过292人 [8] - 股票来源为公司回购专用账户的A股普通股，总规模不超过290万股，占公司股本总额0.95% [8][10] - 存续期60个月，锁定期12个月，可经持有人会议延长存续期或提前终止 [9] - 由公司自行管理，设立持有人会议及管理委员会，并制定《2025年员工持股计划管理办法》规范运作 [11] 法定程序履行情况 - 公司已履行董事会、监事会审议程序，并通过《员工持股计划（草案）》及管理办法 [13] - 独立董事发表肯定意见，认为计划符合《公司法》《证券法》等法规要求 [13] - 尚需提交股东大会审议，关联股东需回避表决 [14] 一致行动关系与信息披露 - 计划与公司控股股东、实际控制人及董监高无关联关系或一致行动安排 [15][16] - 已完成董事会决议、草案摘要等信息披露，后续需公告股东大会决议及实施进展 [16][17] 结论性意见 - 计划内容及程序符合《指导意见》《自律监管指引第1号》要求，待股东大会批准后实施 [17]

激励计划规模 - 拟授予股票权益合计1330万股，占公司股本总额4.32%[28] - 首次授予权益1214.70万股，占公司股本总额3.95%，占拟授予权益总额91.33%[28] - 预留权益115.30万股，占公司股本总额0.37%，占拟授予权益总额8.67%[28] 激励类型及数量 - 拟授予股票期权600.00万份，对应标的股票600.00万股，占公司股本总额1.95%[30] - 拟向激励对象授予第一类限制性股票730.00万股，占公司股本总额2.38%[49] 激励对象 - 拟首次授予激励对象不超过416人，约占公司员工总人数（截至2025年5月15日1513人）的27.50%[24] - 拟授予激励对象不包括公司独立董事等特定人员[23][24] 价格相关 - 股票期权行权价格为50.60元/份，第一类限制性股票授予价格为25.30元/股[8] 有效期与授予时间 - 股票期权激励计划和第一类限制性股票激励计划有效期最长不超过60个月[8] - 公司将在股东大会审议通过后60日内首次授予权益，预留部分12个月内授出[12] 业绩考核目标 - 2025 - 2027年营业收入和净利润按不同增长率对应不同公司层面行权或解除限售比例[39][42][43][62][63][64] 费用摊销 - 股票期权授予权益预计摊销总费用为4617.07万元，2025 - 2028年分别摊销1285.39万元、1810.98万元、1152.80万元、367.90万元[92] - 第一类限制性股票授予权益预计摊销总费用为16766.00万元，2025 - 2028年分别摊销5053.09万元、6706.40万元、3842.21万元、1164.31万元[92] - 合计授予权益预计摊销总费用为21383.07万元，2025 - 2028年分别摊销6338.48万元、8517.38万元、4995.01万元、1532.21万元[92] 调整与终止 - 资本公积转增股本等情况调整股票期权数量和行权价格有相应公式[44][45] - 股东大会或董事会审议通过终止实施激励计划等情况的相关规定[86] 其他规定 - 激励对象绩效评价结果分等级对应个人层面标准系数[41][65] - 公司不为激励对象获取权益提供贷款等财务资助[95]

激励计划规模 - 拟授予股票权益合计1330万股，占公司股本总额4.32%[7][29] - 首次授予权益1214.70万股，占公司股本总额3.95%[7] - 预留权益115.30万股，占公司股本总额0.37%[7] 激励类型及数量 - 股票期权激励计划拟授予600.00万份，占公司股本总额1.95%[7] - 第一类限制性股票激励计划拟授予730.00万股，占公司股本总额2.38%[8] 价格相关 - 股票期权行权价格为50.60元/份，第一类限制性股票授予价格为25.30元/股[9] 激励对象 - 拟首次授予激励对象不超过416人，约占公司员工总人数27.50%[9][25] - 拟授予激励对象不包括单独或合计持有公司5%以上股份的股东等[24][25] 时间安排 - 公司需在股东大会审议通过后60日内首次授予权益，预留部分12个月内授出[13] - 股票期权激励计划和第一类限制性股票激励计划有效期最长不超过60个月[9] 股票期权行权安排 - 股票期权等待期分别为自授予之日起12个月、24个月、36个月[33] - 首次授予股票期权第一个行权期行权比例20%，第二个行权期30%，第三个行权期50%[34] 业绩考核要求 - 2025 - 2027年营业收入和净利润增长率有不同目标对应不同行权/解除限售比例[40][41][42][62] 限制性股票限售及解除安排 - 第一类限制性股票限售期为12个月、24个月、36个月[54] - 首次授予部分解除限售比例按阶段为20%、30%、50%[54] 费用摊销 - 激励计划授予权益预计摊销总费用21,383.07万元，2025 - 2028年分别摊销6,338.48万元、8,517.38万元、4,995.01万元、1,532.21万元[80] 特殊情况处理 - 公司或激励对象出现特定情形，已获授未行权期权注销，未解除限售一类限制性股票按低价回购注销[83][84][86][87][88]

股权激励计划 - 全部在有效期内股权激励计划涉及标的股票总数累计未超公司股本总额10%[2] - 单一激励对象累计获授股票未超公司股本总额1%[2] - 激励对象预留权益比例未超本次拟授予权益数量的20%[3] - 有效期从首次授予权益日起未超10年[3] 限售与行权规定 - 限制性股票授予日与首次解除解限日间隔不少于12个月[4] - 每期解除限售时限不少于12个月[4] - 各期解除限售比例未超激励对象获授限制性股票总额的50%[4] - 股票期权授权日与首次可行权日间隔不少于12个月[4] - 股票期权后一行权期起算日不早于前一行权期届满日[4] - 股票期权每期行权时限不少于12个月[5] - 股票期权每期可行权比例未超激励对象获授总额的50%[5] 合规与审议 - 上市后最近36个月内未出现未按规定进行利润分配情形[2] - 薪酬与考核委员会发表有利公司发展且无损害股东利益意见[5] - 聘请律师事务所出具符合规定法律意见书[5] - 独立财务顾问报告专业意见完整且符合管理办法要求[5] - 董事会表决草案时关联董事回避表决[5] - 股东会审议草案时关联股东拟回避表决[5] 其他 - 不存在重大无先例事项[5] - 公司保证填写情况真实准确完整合法并担责[6] - 文档日期为2025年5月16日[7]

股权激励 - 中层管理人员等292人获授股票期权550.7万份，占激励计划授予总数91.78%，占公告日股本总额1.79%[2] - 预留股票期权49.3万份，占激励计划授予总数8.22%，占公告日股本总额0.16%[2] - 激励计划授予股票期权总数600万份，占公告日股本总额1.95%[2] - 董事田天胜获授第一类限制性股票18万股，占激励计划授予总数2.47%，占公告日股本总额0.06%[3] - 公司及分子公司核心管理人员等120人获授第一类限制性股票610万股，占激励计划授予总数83.56%，占公告日股本总额2.00%[3] - 首次授予第一类限制性股票合计664万股，占激励计划授予总数90.96%，占公告日股本总额2.18%[3] - 预留第一类限制性股票66万股，占激励计划授予总数9.04%，占公告日股本总额0.20%[3] - 激励计划授予第一类限制性股票总计730万股，占公告日股本总额2.38%[3] - 任何激励对象获授公司股票累计数未超总股本1%[2][5] - 公司全部有效期内激励计划涉及标的股票总数累计不超股本总额10%[2][5] 人员情况 - 文档中职能骨干有11人[16] - 文档中技术骨干有102人[16][17][18] - 文档中子公司骨干有1人[18] - 文档中业务骨干有1人[18] - 文档涉及人员序号从126到323[10,11,12,13,14,15] 其他 - 公司董事会时间为2025年5月16日[19]