员工持股计划基本情况 - 参加本期持股计划总人数不超过270人（不含预留份额）[7] - 拟筹集资金总额不超过4590.08万元[7] - 股份来源股票合计不超过256.00万股，约占公司股本总额30910.00万股的0.83%[8] - 存续期为60个月[10] 股份分配与解锁 - 首次授予243.80万股，占总额的95.23%，预留12.20万股，占总额的4.77%[8] - 首次授予部分标的股票分三期解锁，每期解锁比例分别为20%、30%、50%[10] - 2022年三季报披露前授予预留份额分三期解锁，比例为20%、30%、50%；披露后授予的分两期解锁，比例为50%、50%[10] 相关限制 - 公司全部有效员工持股计划所持股票总数累计未超公司股本总额的10%[8] - 单个员工所持持股计划份额对应股票总数累计未超公司股本总额的1%[8] 回购情况 - 截至2022年6月22日，公司累计回购股份493.0157万股，占公司公告时总股本比例的1.30%，支付总金额127819621.47元，回购均价25.93元/股[34] 价格与资金来源 - 购买标的股票的价格为17.93元/股，是审议董事会召开日公告前120个交易日公司股票交易均价20.37元/股的88%[37] - 资金来源为员工合法薪酬及其他合法方式，无杠杆资金和激励基金[36] 管理与决策 - 由公司自行管理，内部最高管理权力机构为持有人会议，设管理委员会负责日常管理[55] - 持有人会议应有过半数持有人出席方可举行，议案经出席持有人会议的持有人所持超过50%（不含50%）份额同意则表决通过[58] - 管理委员会由3名委员组成，设管理委员会主任1人，主任由全体委员过半数选举产生[61] 其他 - 假设2022年9月底过户256.00万股至员工持股计划名下，预计公司应确认总费用438.84万元，在锁定期内按解锁比例分摊[72] - 本期员工持股计划持有人不包括公司董监高，与控股股东等不存在关联和一致行动关系[75] - 本期员工持股计划尚需提交公司股东大会审议，解释权属于董事会[78]

股东大会信息 - 公司2024年7月26日召开第一次临时股东大会[1][19] - 现场会议下午14:30开始，网络投票9:15至15:00[2][3][15][16] - 股权登记日为2024年7月18日[3] 投票相关 - 投票代码362979，简称为雷赛投票[14] 会议提案 - 调整2022年限制性股票激励计划业绩考核指标[19] - 调整2022年股票期权激励计划业绩考核指标[19]

激励计划适用人员 - 激励计划适用于公司董事、高管、核心管理人员及核心人员[1] 限制性股票限售期及解除比例 - 首次授予限售期为授予登记完成之日起12、24、36个月[7] - 首次授予三个解除限售期比例分别为20%、30%、50%[7] - 预留部分2022年三季报前授出，解除比例同首次授予[8] - 预留部分2022年三季报后授出，解除比例均为50%[8] 业绩目标与解除限售比例 - 2022年净利润不低于2.4亿、营收不低于13.23亿，解除比例100%[11] - 2023年净利润不低于2.83亿、营收不低于15.64亿，解除比例100%[11] - 2023年净利润高于3.49亿、营收高于19.25亿，解除比例100%[11] - 2024年净利润3.49亿≥净利润>3.14亿等，对应解除比例90%[11] - 2024年净利润3.14亿≥净利润>2.79亿等，对应解除比例80%[11] 激励对象绩效评价 - 绩效评价分A、B、C三个等级，标准系数分别为100%、70%、0%[13] 考核相关 - 考核年度为2022 - 2024年，每年考核一次[14] - 薪酬与考核委员会确定解除限售资格及数量[15] - 考核结束5个工作日内通知结果，被考核对象5个工作日内可申诉[18] - 考核结果保密，计划结束三年后由人力部门销毁[19]

限制性股票授予与回购 - 2022年7月25日向88名激励对象首次授予750.00万股限制性股票，授予价格7.96元/股[3] - 2023年6月19日向9名激励对象预留授予50.00万股限制性股票，授予价格调整后为7.66元/股[4] - 2023年11月27日完成308,800股限制性股票的回购注销手续[6] - 2024年5月20日同意回购注销共计2,644,000股限制性股票[6] 业绩考核指标 - 原首次授予限制性股票2022 - 2024年净利润或销售收入增长率分别不低于10%、30%和60%[10] - 原预留限制性股票2023 - 2024年净利润或销售收入增长率分别不低于30%和60%[10] - 2022年度完成目标，2023年度业绩未达成目标[10] 指标调整 - 2024年7月10日审议通过调整2022年限制性股票激励计划业绩考核指标的议案[7] - 拟调整2024年首次授予第三个解除限售期和预留授予第二个解除限售期公司层面业绩考核指标[8] - 首次授予部分限制性股票回购价格由7.96元/股调整为7.66元/股，预留限制性股票授予价格由7.96元/股调整为7.66元/股，股票期权行权价格由20.37元/股调整为20.07元/股[4] 调整后业绩目标 - 2021年净利润为2.18亿元，营业收入为12.03亿元[16,17] - 调整后首次授予2022 - 2024年有不同净利润和营业收入目标及对应解除限售比例[16] - 调整后预留部分2022年三季报后授出，2023 - 2024年有不同净利润和营业收入目标及对应解除限售比例[18] 其他 - 未满足业绩考核目标，激励对象对应考核当年可解除限售的限制性股票由公司回购注销，回购价为授予价加银行同期存款利息[14,19] - 本次调整综合考虑宏观经济等因素，不影响财务和经营成果[25] - 监事会认为调整程序合法有效，同意提交股东大会审议[26] - 律师认为调整符合规定，尚需股东大会审议通过[27]

证券代码：002979 证券简称：雷赛智能 公告编号：2024-046 深圳市雷赛智能控制股份有限公司 关于调整 2022 年股票期权激励计划业绩考核指标的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市雷赛智能控制股份有限公司（以下简称"公司"或"雷赛智能"）于 2024年7月10日分别召开第五届董事会第十次会议和第五届监事会九次会议，审 议通过了《关于调整2022年股票期权激励计划业绩考核指标的议案》，同意调整 2022年股票期权激励计划部分业绩考核指标，并修订《2022年股票期权激励计划 （草案）》及摘要、《2022年股票期权激励计划实施考核管理办法》相应条款， 上述事项尚需提交公司股东大会审议。现将相关事项说明如下： 一、已履行的相关审批程序 1、2022 年 8 月 25 日，公司第四届董事会第十七次会议审议通过了《关于 公司<2022 年股票期权激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于公司<2022 年 股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会 办理公司 2022 年股票期权激励计划有关事宜的议案》。同日，公 ...

证券简称：雷赛智能 证券代码：002979 深圳市雷赛智能控制股份有限公司 2022 年员工持股计划 （草案修订稿） 深圳市雷赛智能控制股份有限公司 二〇二四年七月 深圳市雷赛智能控制股份有限公司 2022 年员工持股计划（草案修订 稿） 声 明 本公司及全体董事、监事保证本期员工持股计划及其摘要不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律 责任。 特别提示 本部分内容中的词语简称与"释义"部分保持一致。 一、《深圳市雷赛智能控制股份有限公司2022年员工持股计划（草案）》系 深圳市雷赛智能控制股份有限公司（以下简称"公司"）依据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指 导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范 运作》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定制定。 二、本期员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在摊 派、强行分配等强制员工参加本期员工持股计划的情形。 三、本期员工持股计划的参加对象为公司（含分子公司）骨干人员。参加本 期持股计划的总人数不超 ...

深圳市雷赛智能控制股份有限公司 2022 年员工持股计划管理办法（修订稿） 第一章 总则 第一条 为规范深圳市雷赛智能控制股份有限公司（以下简称"雷赛智能" 或"公司"）员工持股计划（以下简称"员工持股计划"）的实施，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《中国证监会关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》 （以下简称"《指导意见》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等相关法律、行政法 规、规范性文件和《公司章程》、《深圳市雷赛智能控制股份有限公司 2022 年员 工持股计划（草案修订稿）》之规定，特制定《深圳市雷赛智能控制股份有限公 司 2022 年员工持股计划管理办法（修订稿）》（以下简称"本管理办法"）。 第二章 员工持股计划的制定 第二条 员工持股计划的目的 公司员工自愿、合法、合规地参与本期员工持股计划，持有公司股票的目的 是促进公司的可持续增长，进而为广大投资者带来越来越大的投资回报，因此有 必要进一步建立、健全激励机制，吸引和留住优秀人才，充分 ...

之 独立财务顾问报告 证券简称：雷赛智能 证券代码：002979 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 深圳市雷赛智能控制股份有限公司 调整 2022 年员工持股计划业绩考核指标 相关事项 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 独立财务顾问报告 二、声明 （一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由雷赛智能提供，本计划 所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依 据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假 或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独 立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任； | | | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 独立财务顾问报告 一、释义 本独立财务顾问报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义： | 雷赛智能、上市公司、 | 指 | 深圳市雷赛智能控制股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 公司 | | | | 独立财务顾问 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | | | 《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于深圳市雷 | | 独立财 ...

广东华商律师事务所 关于 深圳市雷赛智能控制股份有限公司 调整 2022 年员工持股计划业绩考核指标 的 法律意见书 二〇二四年七月 深圳市福田区深南大道 4011 号香港中旅大厦 21-26 层 21-26/F, HKCTS Tower, 4011 Shennan Road, Futian District, Shenzhen, PRC 电话(Tel)：0755-83025555 传真(Fax)：0755-83025068 83025058 邮政编码(P.C.)：518000 网址 https://www.huashanglawyer.com/ 法律意见书 广东华商律师事务所 关于深圳市雷赛智能控制股份有限公司 调整 2022 年员工持股计划业绩考核指标的 法律意见书 致：深圳市雷赛智能控制股份有限公司 广东华商律师事务所（以下简称"本所"）接受深圳市雷赛智能控制股份有 限公司（以下简称"公司"或"雷赛智能"）的委托，作为公司实施 2022 年员 工持股计划（以下简称"本期员工持股计划"或"本次员工持股计划"）的特聘 专项法律顾问。现根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国 ...

证券代码：002979 证券简称：雷赛智能 公告编号：2024-047 深圳市雷赛智能控制股份有限公司（以下简称"公司"或"雷赛智能"）于 2024年7月10日分别召开第五届董事会第十次会议和第五届监事会九次会议，审 议通过了《关于调整2022年员工持股计划业绩考核指标的议案》，同意调整2022 年员工持股计划部分业绩考核指标，并修订《2022年员工持股计划（草案）》及 摘要、《2022年员工持股计划管理办法》相应条款，上述事项尚需提交公司股东 大会审议。现将相关事项说明如下： 一、已履行的相关审批程序 1、公司于2022年8月25日召开的第四届董事会第十七次会议和第四届监事会 第十四次会议，并于2022年9月13日召开的2022年第三次临时股东大会分别审议 通过了《关于公司<2022年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司 <2022年员工持股计划管理办法>的议案》等相关议案，同意公司实施2022年员工 持股计划 ，同时股东大会授权董事会办理与本期员工持股计划相关的事宜。具 体内容详见公司在指定信息披露媒体《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》 《证券日报》和巨潮资讯网(http://www.c ...