整体财务关键指标变化 - 本报告期营业收入4.06亿元，同比增长27.40%；年初至报告期末为10.67亿元，同比增长22.57%[2] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润7085.73万元，同比增长162.16%；年初至报告期末为1.30亿元，同比增长13.99%[2] - 本报告期基本每股收益0.2279元，同比增长161.05%；年初至报告期末为0.4174元，同比增长13.49%[2] - 经营活动产生的现金流量净额为4872.78万元，上年同期为4316.06万元，同比增长12.90%[10] - 投资活动产生的现金流量净额为 - 1.11亿元，上年同期为1.85亿元，同比下降159.90%[10] - 筹资活动产生的现金流量净额为517.91万元，上年同期为 - 2.25亿元，同比增长102.30%[10] - 公司资产总计期末余额为5,991,846,222.41元，较期初余额5,588,589,806.19元增长7.22%[16][17][18] - 公司营业总收入本期发生额为1,066,994,543.78元，较上期发生额870,506,701.52元增长22.57%[19] - 公司营业总成本本期发生额为932,903,989.23元，较上期发生额796,886,052.63元增长17.07%[19] - 2024年第三季度净利润为1.2995319653亿元，上年同期为1.1532118538亿元[20] - 2024年第三季度基本每股收益为0.4174，上年同期为0.3678[21] - 2024年初到报告期末经营活动产生的现金流量净额为4872.777838万元，上年同期为4316.062375万元[22] - 2024年初到报告期末投资活动产生的现金流量净额为 - 1.1078443415亿元，上年同期为1.8495451566亿元[23] - 2024年初到报告期末筹资活动产生的现金流量净额为517.911064万元，上年同期为 - 2.2492120045亿元[23] - 2024年初到报告期末销售商品、提供劳务收到的现金为9.8312578954亿元，上年同期为7.9701020297亿元[22] - 2024年初到报告期末购买商品、接受劳务支付的现金为6.2862491389亿元，上年同期为4.9351164856亿元[22] - 2024年初到报告期末取得借款收到的现金为3.1203058814亿元，上年同期为3.1809885377亿元[23] - 2024年初到报告期末偿还债务支付的现金为2.7633913238亿元，上年同期为4.6379169344亿元[23] - 2024年初到报告期末现金及现金等价物净增加额为 - 5681.525748万元，上年同期为328.489936万元[23] 资产项目关键指标变化 - 交易性金融资产期末数1362.84万元，期初数4587.40万元，减少70.29%，因理财投资到期收回[7] - 预付款项期末数3644.11万元，期初数994.84万元，增长266.30%，因预付采购款增加[7] - 长期股权投资期末数1941.81万元，期初数906.83万元，增长114.13%，因部分对外投资转长期股权投资[7] - 公司应收账款期末余额为654,384,487.41元，较期初余额529,880,379.65元增长23.5%[16] - 公司预付款项期末余额为36,441,120.25元，较期初余额9,948,415.81元增长266.28%[16] - 公司存货期末余额为324,318,458.87元，较期初余额274,714,434.28元增长17.91%[16] - 公司长期股权投资期末余额为19,418,079.55元，较期初余额9,068,273.19元增长114.13%[16] 负债项目关键指标变化 - 公司应付账款期末余额为251,807,583.65元，较期初余额194,805,025.13元增长29.26%[17] - 公司其他应付款期末余额为36,053,588.89元，较期初余额3,515,734.05元增长925.5%[17] 费用与收益关键指标变化 - 研发费用年初至报期末1.55亿元，上年同期1.05亿元，增长47.79%，因持续加大研发投入[9] - 财务费用年初至报期末212.87万元，上年同期 - 147.18万元，增长244.64%，因计提银行贷款利息增加[9] - 投资收益年初至报期末 - 402.39万元，上年同期4631.92万元，减少108.69%，受联营企业亏损和处置金融资产影响[9] - 公允价值变动收益年初至报期末 - 708.56万元，上年同期202.83万元，减少449.34%，因金融资产公允价值变动[9] - 公司研发费用本期发生额为154,740,075.07元，较上期发生额104,699,762.12元增长47.79%[19] 股东相关信息 - 报告期末普通股股东总数为38528名，表决权恢复的优先股股东总数为0名[11] 第三季度财务关键指标变化 - 第三季度实现营业收入4.06亿元，同比增长27.40%[14] - 归属于上市公司股东的净利润为7085.73万元，同比增长162.16%[14] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为4842.78万元，同比增长164.80%[14] 各业务线数据关键指标变化 - 半导体业务实现营业收入3.02亿元，同比增长49.78%，净利润同比增长约160%[14] - 涂料板块业务第三季度实现营业收入1.04亿元，同比下降11.14%[15] 公司股权交易 - 公司拟1美元对外转让控股子公司上海新阳海斯高科技材料有限公司51%股权[15]

公司治理 - 2024年10月10日选举产生第六届监事会职工代表监事，10月28日完成董事会、监事会换届选举[1] - 第六届董事会由9人组成，任期三年[2] - 董事会下设四个专门委员会，委员任期三年[3] - 第六届监事会由3人组成，任期三年[5] - 监事会中职工代表监事比例不低于三分之一[6] - 聘任高级管理人员等，任期三年[7] 联系方式 - 董事会秘书及证券事务代表联系电话、传真、邮箱及通讯地址[9] 人员信息 - 黄利松现任化学制造部总监等职[12] - 杨靖现任董事会秘书[13] - 张培培直接持有公司1550股股份，任证券事务代表[15] - 汤烨文任公司审计室主任，未持有公司股票[15][16]

会议安排 - 2024年10月11日召开第五届董事会第二十一次会议决议召集股东大会[7] - 2024年10月12日公告《股东大会通知》，刊登距召开超15日[7] - 2024年10月24日公告《股东大会通知公告（更新后）》更正授权委托书错误[8] - 2024年10月28日14:00股东大会现场会议在上海新晖大酒店思贤厅召开[9] - 2024年10月28日为股东大会网络投票时间[9] 参会情况 - 出席股东大会股东及代理人194名，代表103,324,574股，占比33.4197%[11] - 出席现场会议股东及代表6名，持股100,838,276股，占比32.6155%[11] - 参加网络投票股东188人，代表2,486,298股，占比0.8042%[12] 选举结果 - 王福祥得票101,313,495股，占比98.0536%[16] - 王溯、智文艳、方书农得票分别为102,240,823股、102,240,825股、102,240,824股，占比均为98.9511%[16] - 秦正余当选非独立董事，得票102,240,824股，占比98.9511%[18] - 周红晓当选非独立董事，得票101,312,890股，占比98.0530%[18] - 徐鼎当选独立董事，得票102,243,522股，占比98.9537%[19] - 王振荣当选非职工代表监事，得票102,242,604股，占比98.9528%[20] - 徐玉明当选非职工代表监事，得票102,240,800股，占比98.9511%[20][22] 议案表决 - 《关于修订<公司章程>的议案》同意票101,699,329股，占比98.4270%[23] - 《关于拟终止控股子公司考普乐申请新三板挂牌的议案》同意票102,609,062股，占比99.3075%[24] - 《关于制定<会计师事务所选聘制度>的议案》同意票102,632,462股，占比99.3302%[26] - 《关于变更公司法定代表人的议案》同意票103,276,762股，占比99.9537%[26] 表决结果 - 本次股东大会表决结果合法有效[26][27]

公司治理 - 2024年10月28日召开临时股东大会完成换届选举[2] - 第六届董事会9人、监事会3人，任期三年[3][7] - 非独立董事兼任高管人数未超董事总数二分之一[4] - 独立董事人数比例符合法规要求[5] - 监事会职工代表监事比例不低于三分之一[7] 人员变动 - 原董事邵建民任期届满离任，仍任其他职务[8] - 截至公告日，邵建民持有公司0.13%股份[8]

股东大会参会情况 - 194名股东代表参会，代表103,324,574股，占比33.4197%[3] - 6人出席现场会议，所持100,838,276股，占比32.6155%[3] - 188人参加网络投票，所持2,486,298股，占比0.8042%[3] 人员选举 - 王福祥当选非独立董事，同意101,313,495股，占比98.0536%[6] - 徐鼎当选独立董事，同意102,243,522股，占比98.9537%[10] - 王振荣当选非职工代表监事，同意102,242,604股，占比98.9528%[15] 议案表决 - 拟终止考普乐新三板挂牌，同意102,609,062股，占比99.3075%[17] - 修订《对外投资管理制度》，同意101,699,929股，占比98.4276%[18] - 修订《募集资金管理制度》，同意101,698,029股，占比98.4258%[19] - 中小股东表决，同意859,753股占34.5796%等[20] - 多议案表决通过，如《投资者关系管理制度》等[21][22][23][25][26][27] 任期信息 - 第六届董监高任期自2024年10月28日起三年[5][9][13] 会议合规 - 会议程序合规，表决结果合法有效[30] 备查文件 - 股东大会决议和律所法律意见书[31]

纪要涉及的公司 上海新阳半导体材料股份有限公司 纪要提到的核心观点和论据 - **投资者关系管理目的**：促进公司与投资者良性关系，增进了解；建立稳定优质投资者基础，获长期市场支持；形成服务尊重投资者的企业文化；促进公司整体利益与股东财富增长；增加信息披露透明度，改善公司治理[1] - **投资者关系管理原则**：合规性原则，在依法履行信息披露义务基础上开展；平等性原则，平等对待所有投资者；主动性原则，主动开展活动，回应诉求；诚实守信原则，注重诚信，规范运作[1][2] - **投资者关系管理职责分工**：董事会是决策机构，董事长为第一责任人，董事会秘书为直接负责人，董事会办公室是职能部门；董事会秘书负责组织协调、拟订落实制度、关注媒体信息；从事人员需具备品行、专业知识、沟通协调能力及了解公司和行业情况；其他人员有义务协助，形成协调机制和信息采集制度[3][4] - **投资者关系管理主要职责**：拟定制度建立机制；组织沟通活动；处理投资者诉求并反馈；管理维护渠道平台；保障股东权利；配合投资者保护机构；统计分析投资者情况；开展改善关系活动[5] - **董事会办公室具体职责**：信息披露、沟通；定期报告编制寄送；筹备会议；投资者接待；公共关系维护；媒体合作；网站专栏建设；与其他机构合作交流；档案建立保管；日常工作维护[5][6] - **投资者关系管理工作对象**：投资者、证券分析师及行业分析师、财经媒体及行业媒体等传播媒介、其他相关机构[6] - **投资者关系管理工作内容**：披露公司发展战略、法定信息、经营管理信息、重大事项、企业文化及其他相关信息[6][7] - **投资者沟通方式**：公告、股东大会、公司网站、分析师会议和业绩说明会、一对一沟通、邮寄资料、电话咨询、广告宣传材料、媒体采访报道、现场参观、路演[8] - **信息披露要求**：在指定报纸和网站披露信息，其他传媒不得先于指定渠道，区分宣传广告与报道，避免非正式公告泄露信息，定期报告公布网址和电话并保证畅通，更新网站内容[8][9] - **与中小投资者沟通**：建立有效渠道，定期见面，为中小股东参加股东大会创造条件，年度报告披露后举行说明会，提前通知并明确内容[9][10] - **特定对象接待要求**：实行预约制度，签署《承诺书》，董事会秘书安排，办公室确认身份、准备文件、陪同接待，董监高接受采访调研需知会秘书，形成书面记录并签字，资料存档，遵守公平披露规定，核对发布信息[10][11] - **突发事件处理措施**：媒体重大负面报道，汇报、调查、沟通、必要时澄清停牌；重大不利诉讼或仲裁，披露、评估影响、降低不利影响；受到监管部门处罚，汇报、公告、分析原因、寻求救济或改善；其他情形及时汇报处理[12][13] 其他重要但是可能被忽略的内容 - 投资者关系管理档案应按方式分类，保存期限不少于三年[6] - 公司可对员工进行相关知识培训，开展重大活动时可做专题培训[6] - 特定对象到公司调研需携带公司或研究机构营业执照加盖章、法定代表人授权书、书面调研提纲[16] - 《承诺书》中特定对象承诺不打探、不泄漏未公开重大信息，不利用信息买卖证券，文件使用信息需注明来源、通知公司等，违反承诺承担责任[15]

附件 2： 证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-068 上海新阳半导体材料股份有限公司 关于召开2024年度第一次临时股东大会通知的更正公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 12 日在巨潮资讯网披露了《关于召开 2024 年度第一次临时股东大会通知公告》。经 事后核查发现，该公告"附件 2：授权委托书"中存在错误，现对相关内容更正 如下（更正部分加粗表示）： 更正前： 兹委托________先生（女士）（身份证号码：________________ ）代表本人 出席上海新阳半导体材料股份有限公司 2024 年度第一次临时股东大会，并代表 本人对会议审议的各项议案按本授权委托书的指示行使投票权，并代为签署本次 会议需要签署的相关文件。本人对本次股东大会议案的表决意见如下： | 提案编码 | 提案名称 | 该列打勾 | | | --- | --- | --- | --- | | | | 的栏目可 | | | | | 以投票 | | | 100 ...

会议时间 - 2024年度第一次临时股东大会现场会议时间为2024年10月28日14:00[2] - 网络投票时间为2024年10月28日[2] - 会议股权登记日为2024年10月21日[2] - 会议登记时间为2024年10月25日9:00 - 17:00[8] - 深交所交易系统投票时间为2024年10月28日9:15 - 9:25、9:30 - 11:30和13:00 - 15:00[16] - 深交所互联网投票系统投票时间为2024年10月28日9:15 - 15:00[19] 会议审议 - 应选非独立董事6人、独立董事3人、非职工代表监事2人[4][6] - 议案11.00为特别决议事项，须经出席股东大会的股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上表决通过[6] 会议登记 - 会议登记地点为上海市松江区思贤路3600号公司董事会办公室[8] 会务联系 - 会务联系人杨靖，联系电话021 - 57850066，传真021 - 57850620，电子邮箱info@sinyang.com.cn[9] - 通讯地址为上海市松江区思贤路3600号公司董事会办公室，邮政编码201616[9] 投票相关 - 股东可通过深交所交易系统和互联网投票系统参加投票[10] - 普通股投票代码为"350236"，投票简称为"新阳投票"[14] - 非独立董事选举应选6位，股东选举票数=有表决权股份总数×6[14] - 独立董事选举应选3位，股东选举票数=有表决权股份总数×3[14] - 监事选举应选2位，股东选举票数=有表决权股份总数×2[14] - 股东通过互联网投票需办理身份认证，获取"深交所数字证书"或"深交所投资者服务密码"[19] - 股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准[15] - 股东对总议案投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见[17] 其他 - 授权委托有效期自签署之日至本次股东大会结束[23] - 股东需用正楷填写完整且与股东名册相同的名称及地址[26] - 拟在股东大会发言的股东需在相应栏表明意向、要点并注明时间[26] - 公司按登记统筹安排股东发言，不能保证所有表明发言意向的股东都能发言[26] - 参会股东登记表的剪报、复印件或按格式自制均有效[26] - 公告发布时间为2024年10月24日[11]

上海新阳半导体材料股份有限公司 信息披露管理制度 （尚需2024年10月28日2024年度第一次临时股东大会通过） 上海新阳半导体材料股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）及其他相 关义务人的信息披露行为，加强公司信息披露事务管理，促进公司依法规范运作，维 护公司股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理 办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、 《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上 市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第5号——信息披露事务管理》（以下简称"《信息披露事务管理指 引》"）以及《公司章程》等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所指"信息"是指所有可能对公司股票价格产生重大影响的信息 以及证券监管部门要求或公司主动披露的信息。信息披露文件的形式主要包括：招股 说明书、募集说明书、上市公告书、 ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-058 上海新阳半导体材料股份有限公司 独立董事提名人声明 提名人上海新阳半导体材料股份有限公司董事会现就提名徐鼎为上海新 阳半导体材料股份有限公司第六届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提 名人已书面同意作为上海新阳半导体材料股份有限公司第六届董事会独立董 事候选人(参见该独立董事候选人声明)。本次提名是在充分了解被提名人职业、 学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后 作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求， 具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过上海新阳半导体材料股份有限公司第五届董事会提 名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系 或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不 得担任公司董事的情形。 √是 □否 如否，请详细说明 ...