公司变更 - 2024年10月11日召开第五届董事会二十一次会议审议变更法定代表人议案[2] - 拟将法定代表人由王福祥变更为王溯[2][3] - 议案需提交2024年第一次临时股东大会审议[2] - 变更不影响行业、主营业务及生产经营[3]

会计师事务所选聘制度 - 选聘制度需2024年10月28日2024年度第一次临时股东大会通过[1] - 选聘应经审计委员会审议同意，提交董事会审议，并由股东大会决定[3] - 评价要素中质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价分值权重不高于15%[10] - 审计费用较上一年度下降20%以上（含20%），公司应说明相关情况和原因[12] - 文件资料保存期限为选聘结束之日起至少10年[12] 审计人员任职限制 - 审计项目合伙人、签字注册会计师累计实际承担公司审计业务满5年，之后连续5年不得参与[12] - 承担首次公开发行股票等审计业务，上市后连续执行审计业务期限不得超过两年[13] 选聘方式与程序 - 公司选聘可采用竞争性谈判、公开招标等方式[7] - 对符合要求的事务所续聘，经审计委员会提议等审议批准可不再开展选聘工作[8] - 选聘一般程序包括审计委员会提要求、事务所报送资料等[10] 信息披露与改聘 - 公司应在年度报告中披露会计师事务所等服务年限、审计费用等信息[14] - 出现五种情况公司应改聘会计师事务所[15] - 年报审计期间改聘，审计委员会尽职调查后提议召开股东大会选聘[16] - 更换事务所应在被审计年度第四季度结束前完成选聘工作[17] 审计委员会职责 - 审计委员会应对五种情形保持关注[19] - 发现选聘违规造成严重后果应报告董事会并处理[20] 其他规定 - 承担审计业务的事务所出现五种严重行为，公司不再选聘[20] - 本制度术语与《公司章程》含义相同[22] - 本制度未尽事宜或抵触时按国家法规和《公司章程》执行[22][23] - 本制度经公司股东大会审议通过后生效并实施，修订时亦同[25]

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-066 上海新阳半导体材料股份有限公司 关于召开2024年度第一次临时股东大会通知公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、会议届次：2024年度第一次临时股东大会 2、会议召集人：上海新阳半导体材料股份有限公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：经公司第五届董事会第二十一次会议决定召 开2024年度第一次临时股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和公司章程的规定。 4、会议召开日期和时间： 现场会议召开日期和时间：2024年10月28日（星期一）14:00； 网络投票日期和时间：2024年10月28日。其中，通过深圳证券交易所交易系 统 进 行 网 络 投 票 的 时 间 为 2024 年 10 月 28 日 9:15-9:25 ， 9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为2024年10月28 日9:15-15:00。 7．出席对象： （1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东 ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-063 上海新阳半导体材料股份有限公司 独立董事候选人声明 声明人邵军作为上海新阳半导体材料股份有限公司第六届董事会独立董 事候选人，已充分了解并同意由提名人上海新阳半导体材料股份有限公司董事 会提名为上海新阳半导体材料股份有限公司(以下简称"该公司")第六届董事 会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本 人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳 证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并 承诺如下事项： 一、本人已经通过上海新阳半导体材料股份有限公司第五届董事会提名委 员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他 可能影响独立履职情形的密切关系。 √是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易 所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 √是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 四、本 ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 章 程 二〇二四年十月修订 | 第一章 | 总 则 | | - | 2 - | | --- | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | - | 3 - | | 第三章 | 股份 | | - | 3 - | | 第一节 | | 股份发行 | - | 3 - | | 第二节 | | 股份增减和回购 | - | 4 - | | 第三节 | | 股份转让 | - | 5 - | | 第四章 | | 股东和股东大会 | - | 6 - | | 第一节 | | 股东 | - | 6 - | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 | - | 8 - | | 第三节 | | 股东大会的召集 | - | 10 - | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 | - | 11 - | | 第五节 | | 股东大会的召开 | - | 12 - | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 | - | 15 - | | 第五章 | 董事会 | | - | 19 - | | 第一节 | | 董事 | - | 19 - | | 第二节 | | 董事会 | ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 对外担保管理制度 上海新阳半导体材料股份有限公司 对外担保管理制度 第二条 本制度所述的"对外担保"是指公司以第三人的身份为债务人对 于债权人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行 债务或者承担责任的行为。担保形式包括保证、抵押及质押。前述"对外担保" 包括公司对控股子公司的担保。 第三条 本制度所述的"公司及其控股子公司的对外担保总额"是指包括 公司对控股子公司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总 额之和。 第四条 公司对外担保必须遵守《公司法》、《民法典》等法律、法规、规章、 规范性文件以及《公司章程》等相关规定，并严格控制对外担保产生的债务风 险。 第五条 公司对外担保实行统一管理，非经总经理办公会、董事会或股东 大会批准，任何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法 律文件。 第六条 本规定适用于公司及全资子公司、控股子公司。公司控股子公司 应在其董事会或股东大会做出相关决议后及时通知公司履行有关信息披露义务。 1 上海新阳半导体材料股份有限公司 对外担保管理制度 第七条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原 ...

制度审批 - 对外投资管理制度尚需2024年10月28日2024年度第一次临时股东大会通过[1] 审议标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10％以上等5种情况应提交董事会审议[8] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等5种情况应提交股东大会审议[9] 决策流程 - 对外投资决策原则上经项目立项、可行性研究、项目设立三个阶段[10] - 确认对外投资需履行确定投资目的等5项程序[11] 监督管理 - 投资评审小组在项目实施后三年内至少每年一次向董事会书面报告项目实施情况[14] - 监事会、内部审计部门行使对外投资活动的监督检查权[15] 投资处置 - 出现投资项目经营期满等情况公司可收回对外投资[17] - 公司可因多种情形终止、转让对外投资[19][20][21][22][23] 信息披露 - 公司对外投资应按相关法律法规及章程履行信息披露义务[25] 制度执行 - 本制度未尽事宜按国家法律、法规和公司章程执行[27] - 本制度经股东大会批准生效，董事会负责解释，部分内容可直接审议修订[27]

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-060 上海新阳半导体材料股份有限公司 独立董事提名人声明 提名人上海新阳半导体材料股份有限公司董事会现就提名蒋守雷为上海 新阳半导体材料股份有限公司第六届董事会独立董事候选人发表公开声明。被 提名人已书面同意作为上海新阳半导体材料股份有限公司第六届董事会独立 董事候选人(参见该独立董事候选人声明)。本次提名是在充分了解被提名人职 业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情 况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的 要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过上海新阳半导体材料股份有限公司第五届董事会提 名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系 或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不 得担任公司董事的情形。 √是 □否 √是 □否 如 ...

投资者关系管理的主要职责 - 制定投资者关系管理制度,建立工作机制[1] - 组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动[2] - 及时处理投资者咨询、投诉和建议等诉求,定期反馈给公司董事会和管理层[3] - 管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台[4] - 保障投资者依法行使股东权利[5] - 配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作[6] - 统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况[7] - 开展有利于改善投资者关系的其他活动[11] 投资者沟通的主要方式 - 公告,包括定期报告和临时报告[9] - 股东大会[9] - 公司网站[9] - 分析师会议和业绩说明会[9] - 一对一沟通[9] - 邮寄资料[9] - 电话咨询[9] - 广告、宣传单或者其他宣传材料[9] - 媒体采访和报道[9] - 现场参观[9] - 路演[9] 投资者关系管理的基本原则 - 合规性原则[3] - 平等性原则[3] - 主动性原则[3] - 诚实守信原则[3] 投资者关系管理的目的 - 促进公司与投资者之间的良性关系,增进投资者对公司的进一步了解和熟悉[5] - 建立稳定和优质的投资者基础,获得长期的市场支持[5] - 形成服务投资者、尊重投资者的企业文化[5] - 促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念[5] - 增加公司信息披露透明度,改善公司治理[5] 投资者关系管理的工作内容 - 公司的发展战略[16] - 法定信息披露及其说明[16] - 公司依法可以披露的经营管理信息[16] - 公司依法可以披露的重大事项[16] - 企业文化建设[16] - 公司的其他相关信息[16] 突发事件的处理 - 媒体重大负面报道[31][32] - 重大不利诉讼或仲裁[32] - 受到监管部门处罚[33] - 公司及相关当事人受到处罚或谴责时应及时向投资者公开致歉[34]

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-057 上海新阳半导体材料股份有限公司 关于选举产生第六届监事会职工代表监事的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会将于 2024 年 10 月 29 日届满，为保证监事会的正常运作，职工代表监事需要进行换 届选举。根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》和《公司监事会议事规 则》等有关规定，公司于 2024 年 10 月 10 日召开了第二届第七次职工代表大会。 经与会职工代表审议，会议选举蒋莉丽女士为公司第六届监事会职工代表监事。 蒋莉丽女士的简历见本公告附件。 蒋莉丽女士将与 2024 年度第一次临时股东大会选举产生的两名非职工代表 监事共同组成公司第六届监事会，任期至第六届监事会届满。 特此公告。 上海新阳半导体材料股份有限公司监事会 2024 年 10 月 12 日 附件： 职工代表监事简历 蒋莉丽，女，1981 年 1 月生，中国国籍，无境外居留权，大学本科学历。 2011 年 7 月加入江苏考普乐新材料有 ...