投资决策机构 - 公司股东会、董事会、总经理为对外投资决策机构[6] 投资决策标准 - 投资涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等5种情况由董事会决定[10] - 未达董事会决定标准的投资，董事会授权总经理决策[11] - 投资涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等5种情况由股东会决定[11] 投资类型及程序 - 短期投资指购入能随时变现且持有时间不超一年的投资[13] - 长期投资指投出一年内或超出一年不能随时变现或不准备随时变现的投资[13] - 短期投资程序包括财务部编资金流量表、相关部门编计划、按权限审批后实施[13] - 长期投资分为新项目投资和已有项目增资[14] - 长期投资程序包括总经理办公室评估提建议、董事会或股东会审批、相关部门实施、经营管理层监督[16] 投资管理 - 对外投资实行预算管理，预算可根据实际情况调整并需有权机构批准[16] - 长期投资合同或协议需经授权决策机构批准后签署，投资完成应取得投资证明或有效凭据[17] - 投资条件重大变化时应及时提暂停或调整计划建议并重新报请审议[17] - 重大投资项目可单独聘请专家或中介机构进行可行性分析论证[17] 投资收回与转让 - 可收回对外投资的情况包括经营期满、破产、不可抗力、合同约定终止等[18] - 可转让对外长期投资的情况包括有悖经营方向、连续亏损无前景、自身资金不足等[18] 委托理财 - 委托理财应选合格专业理财机构并签订书面合同[19] 监督与核算 - 董事会应定期了解重大投资项目执行进展和效益情况，追究相关人员责任[21] - 财务部门应对对外投资活动完整记录和详尽核算，按项目设明细账[23] - 公司期末对短期投资全面检查，必要时计提减值准备[23] - 公司对子公司进行定期或专项审计，对投资资产定期盘点核对[24]

股东会召开时间 - 年度股东会每年召开一次，需在上一会计年度结束后六个月内举行[3] - 临时股东会不定期召开，出现规定情形应在两个月内召开[3] 股东会审议事项 - 审议公司一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30%的事项[6] - 审议批准公司与关联人发生的交易（提供担保除外）绝对金额3000万元人民币以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易[6] 股东会授权事项 - 可授权董事会在三年内决定发行不超过已发行股份50%的股份[7] - 年度股东会可授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超过3亿元且不超过最近一年末净资产20%的股票[7] 临时股东会相关 - 独立董事提议召开，董事会应在收到提议后10日内反馈，同意则5日内发通知[10] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求召开，董事会应在10日内反馈[11] 股东提案相关 - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提临时提案，召集人2日内发补充通知[14] 会议通知与登记 - 召集人应在年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前通知各股东[14] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且确认后不得变更[15] 投票相关 - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午3：00，不得迟于现场股东会召开当日上午9：30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3：00[17] - 股东买入公司有表决权的股份违反规定，超过规定比例部分的股份在买入后的三十六个月内不得行使表决权[24] 表决制度 - 公司单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在百分之三十以上，或股东会选举两名以上独立董事的，应当采用累积投票制[24] 投票权征集 - 公司董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决权股份的股东等可公开征集股东投票权[24] 优先股发行审议 - 股东会就发行优先股审议需对包括发行种类和数量等十一项事项逐项表决[25] 审议与表决规则 - 股东会审议提案时不得修改，变更视为新提案，不得在本次会上表决[26] - 同一表决权只能选现场、网络或其他表决方式中的一种，重复表决以第一次结果为准[26] - 未填、错填、字迹无法辨认或未投的表决票视为投票人放弃表决权利[26] 决议公告 - 股东会决议应及时公告，列明出席会议股东和代理人人数、所持表决权股份总数及占比等[27] - 提案未获通过或本次股东会变更前次决议，应在公告中作特别提示[27] 其他事项 - 会议记录保存期限为十年[28] - 股东会通过派现、送股等提案，公司需在会后两个月内实施[28] - 公司回购普通股决议需经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[29] - 股东可在决议作出之日起六十日内请求法院撤销违规决议[29] - 董事会等对股东会相关事项有争议应及时诉讼，判决前执行决议[31] - 公司制定或修改章程应依照规则列明股东会条款[33] - 规则所称“以上”“以内”含本数，“过半数”等不含本数[33] - 规则自股东会审议通过之日起生效，原规则失效[33] - 规则修改由董事会拟订草案，报股东会批准生效[33] - 规则由董事会负责解释[33]

薪酬与考核委员会组成 - 成员由3名董事组成，2名为独立董事[4] - 委员由董事长等提名[4] 会议相关规定 - 董事会办公室提前三日提供资料并通知委员[9] - 三分之二以上委员出席方可举行[12] - 决议经全体委员过半数通过有效[13] 文件保存期限 - 决议书面文件和会议记录保存期不少于十年[16][18]

投资者关系管理制度 - 公司制定投资者关系管理制度加强与投资者沟通[2] - 遵循合规、平等、主动、诚实守信原则[3] 沟通内容与方式 - 沟通内容包括发展战略、经营管理等信息[7] - 通过多渠道、多方式开展工作[6] 工作责任分工 - 董事会秘书全面负责工作[11] - 董事会办公室是日常工作机构[11] - 各部门（子公司）负责人是信息采集第一责任人[13] 信息披露 - 遵循公平、诚实信用、准确性和持续性原则[15] - 渠道包括公司网站、新闻媒体、电话等[16] - 需经部门整理、审核，董事会秘书审查并报董事长批准[16] 投资者说明会 - 按规定召开投资者说明会，包括业绩、分红等说明会[18] - 年度报告披露后及时召开业绩说明会并提前征集问题[19] 与中小股东沟通 - 股东会审议现金分红方案前与中小股东充分沟通[19] 其他沟通渠道 - 通过互动易等渠道与投资者交流并谨慎发布信息[19][20] - 安排投资者现场参观并对接待人员培训[20] - 加强网络沟通渠道建设和运维并公示新媒体平台[21] 失职处分 - 工作失职导致失误将视情况处分[23]

募集资金支取与使用 - 1次或12个月内累计从专户支取超5000万元或募集资金净额20%，公司及银行通知保荐或顾问[5] - 超募投计划完成期限且投入未达计划金额50%，公司对项目重新论证[10] - 项目完成后节余资金低于500万元且低于净额5%，可豁免部分程序[14] - 使用节余资金达净额10%且高于1000万元，需股东会审议[14] - 以募集资金置换自筹资金，原则上6个月内实施[15] 资金管理期限 - 现金管理产品期限不超12个月[12] - 闲置募集资金临时补流单次不超12个月[13] 协议相关 - 募集资金到位1个月内签三方监管协议[5] - 银行三次未履职，公司可终止协议注销专户[5] - 三方协议提前终止，1个月内签新协议并备案公告[6] 计划调整与披露 - 募集资金实际与预计使用差异超30%，调整投资计划并披露[22] - 董事会每半年核查募投项目进展并披露[22] 审核与核查 - 当年有募集资金使用，聘请会计师专项审核并披露结论[23] - 鉴证结论不佳，董事会分析整改[23] - 保荐或顾问至少半年现场核查，年度出专项报告[24] 其他 - 闲置募集资金补流需公告，到期归还，无法归还按要求处理[14][15] - 超募资金用于项目或回购，需经决议、审议[15] - 特定情形属改变募投用途，严重视为擅自改变[18][19] - 改变募投项目实施地点，董事会审议后公告[20] - 《管理办法》股东会审议通过生效施行[27]

内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[6] - 持有公司5%以上股份股东或实控人情况变化属内幕信息[6] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[6] 内幕信息知情人 - 持有公司5%以上股份股东及其相关人员属知情人[8] 信息管理流程 - 内幕信息公开披露后5个交易日报送知情人档案等备案[12] - 董事会负责登记报送，董事长为主要责任人[2] - 内幕信息公开前准确记录知情人信息并确认[10] 违规处理 - 发现违规2个工作日报送情况及处理结果[15] - 董事会视情节处分违规人员并2个工作日报送[21] 其他要求 - 知情人档案及备忘录至少保存十年[14] - 加强对知情人教育培训[24]

资金管理制度 - 加强资金管理，防止控股股东及关联方占用资金[2] - 资金占用分经营性和非经营性两种[2] 责任划分 - 董事、高管维护资金安全，董事长等为第一责任人[4][5] 审批与监督 - 经营性资金往来按决策程序审批[5] - 财务部审批资金流出，审计部监督检查并报告[6] 违规处理 - 发生占用，董事会追回资金和占用费并报告监管部门[7] - 可司法冻结股份，“以股抵债”清偿[7] - 外部审计师对占用情况出具专项说明[8] - 责任人承担赔偿责任[10]

报告编制与披露时间 - 年度报告在会计年度结束之日起4个月内编制完成并披露[9] - 中期报告在会计年度上半年结束之日起2个月内编制完成并披露[9] - 季度报告在会计年度前三个月、前九个月结束之日起1个月内编制完成并披露[9] 业绩说明会 - 公司在年度报告披露后十五个交易日内举行年度报告业绩说明会[12] 审计要求 - 年度报告财务会计报告需经符合规定的会计师事务所审计[11] - 中期报告财务会计报告一般可不审计，特定情况应审计[11] - 季度报告财务资料一般无须审计，另有规定除外[11] 募集资金审核 - 公司当年有募集资金使用，年度审计时对使用情况专项审核并披露鉴证结论[12] 重大事项披露 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需及时披露[31] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超1000万元需及时披露[31] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需及时披露[31] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需及时披露[31] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需及时披露[31] - 诉讼仲裁涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上且超1000万元需及时披露[39] 利润分配与转增股本 - 公司完成利润分配或资本公积金转增股本在股东会审议通过或董事会制定方案后两个月内[41] - 公司实施相关方案在股权登记日前三至五个交易日内披露实施公告[41] 信息披露流程 - 定期报告披露经编制、审阅、审核、审议、组织披露[50][51] - 临时报告披露经报告、审议、编写、审核、披露[52] 责任人 - 董事长是公司信息披露第一责任人，董事会秘书是主要责任人[54] 保密与档案管理 - 公司预定披露信息提前泄露应立即披露[66] - 信息披露相关文件、资料档案由董事会办公室管理，保存期限不少于10年[63]

审计部人员及职责 - 公司审计部专职人员不少于二人[4] - 审计部独立于公司其他机构和部门发挥作用[5] - 审计部负责公司内部控制评价的具体组织实施工作[13] 审计工作汇报 - 审计部至少每季度向董事会或审计委员会报告一次工作[10] - 审计部至少每年向董事会或审计委员会提交一次内部审计报告[15] - 审计委员会督导审计部至少每半年对特定事项进行一次检查[16] 审计计划与立项 - 审计部应在本年度编制下一年度审计计划并报董事会批准后实施[14] - 审计部需将重要事项作为年度工作计划必备内容[14] - 审计项目立项由公司审计部负责人确定或由相关部门、分（子）公司提出报其批准[20] 审计流程 - 审计组制定审计工作方案报审计部负责人批准，实施审计三日前送达审计通知书（特殊审计项目除外）[20] - 审计过程按规定格式编制工作底稿和取证签证单，保证其真实性并备查存档[21] - 审计终结后审计组应在15日内出具审计报告，被审计者应在10日内送交书面意见[21] 审计报告处理 - 审计报告经审计组成员集体讨论，成员均须签字认可并征求被审计者意见[21] - 审计部负责人批准审计报告后，督促有关职能部门落实整改措施[16] - 被审计者对审计报告和决定有异议可向审计部负责人提出，其可安排复审[17] 审计档案管理 - 每个审计项目结束后十五日内，审计部应将有关资料整理装订、立卷归档[19] - 审计档案借阅一般限定在公司审计部内部，借出或出具证明需审计部负责人报审计委员会批准[19] 其他 - 审计委员会参与对审计部负责人的考核[4] - 公司根据审计部出具、审计委员会审议后的资料出具年度内部控制评价报告[13] - 审计部履行职责经费列入预算，公司及子公司应为内审提供必要工作条件[21]

股本结构 - 公司设立时股本总额为6800万股，每股面值1元[3] - 已发行股份数为96330.9471万股，均为普通股[3] 股份转让限制 - 董事、高管任职期间每年转让股份不得超所持同类股份总数25%[4] - 董事、高管所持股份自上市交易之日起1年内不得转让[4] - 董事、高管离职后6个月内不得转让所持股份[4] - 公开发行股份前已发行股份，自上市交易之日起1年内不得转让[4] 股东权益与责任 - 股东对违法违规决议有权请求法院认定无效或撤销[5] - 连续180日以上单独或合计持有1%以上股份股东特定情形可诉讼[6] - 控股股东应依法行使权利，不损害公司和其他股东权益[7] 股东会审议事项 - 审议一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%事项[8] - 审议与关联人交易绝对金额3000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值5％以上关联交易[8] - 可授权董事会三年内决定发行不超已发行股份50%的股份[8] - 年度股东会可授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超3亿元且不超最近一年末净资产20%的股票[8][9] 担保与财务资助 - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%等多种担保情形需股东会审议[9] - 财务资助对象资产负债率超70%或单次/连续十二个月累计资助超公司最近一期经审计净资产10%，应董事会审议后提交股东会审议[10] 股东会召开与提案 - 六种情形公司应在2个月内召开临时股东会[11] - 单独或合计持有3%以上股份股东有权提出提案和临时提案[12] 董事相关规定 - 非由职工代表担任的董事候选人提名比例修订为1%以上[16][17] - 董事会由9名董事组成，含3名独立董事和1名职工董事[21] - 董事长由董事会以全体董事过半数选举产生[20][21] 董事会审议事项 - 与关联自然人成交金额30万元以上、与关联法人成交金额300万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上关联交易应提交董事会审议[22] - 非关联交易多项标准达到10%以上须经董事会审议通过[23] 独立董事规定 - 独立董事任职有多项限制条件[25] - 需每年自查独立性并由董事会评估披露[26] 委员会设置 - 审计委员会等多个委员会成员构成及职责规定[28][29] 公司运营与财务 - 公司在规定时间内报送财报和编制披露报告[31][33] - 分配当年税后利润时提取10%列入法定公积金[31] 公司合并与清算 - 公司合并支付价款不超本公司净资产10%时，可不经股东会决议[33] - 公司因特定情形解散，董事应在15日内组成清算组清算[35] 章程修订 - 《公司章程》将“股东大会”统一调整为“股东会”[36] - 删除“监事”“监事会”表述，部分调整为“审计委员会”[36]