内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等情况属内幕信息[6] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人情况变化属内幕信息[6] - 公司新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[6] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[6] - 公司发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[6] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况属内幕信息[7] 内幕信息管理 - 内幕信息登记管理由董事会负责，董事长为主要责任人[2] - 公司应填写内幕信息知情人档案并及时登记报送[13] - 监事会监督内幕信息知情人登记管理制度实施[14] - 内幕信息知情人档案及备忘录至少保存十年，五个交易日内报交易所[18] 信息流转与保密 - 行政管理部门接触内幕信息按情况登记[17] - 重大事项需制作备忘录，相关人员签名确认[16] - 内幕信息发生时知情人告知董秘，其组织登记报备[19] - 内幕信息在公司及下属公司间流转需负责人批准[22] - 全体董事等控制信息知情范围，内幕人员不得泄密或交易[24] - 向其他知情人提供未公开信息需确认保密协议或承诺[25] 违规处理与制度解释 - 违规给公司造成影响或损失，董事会给予处罚[27] - 公司保留追究擅自披露信息股东责任的权利[29] - 制度由董事会负责解释与修订，未尽事宜按法规执行[31][32]

会议相关 - 2024年10月15日发第六届监事会第四次会议通知，10月25日召开，3位监事全到[3] - 审议通过《2024年第三季度报告》等多项议案[3][4][5] 项目情况 - 惠州LED技术研发中心建设项目延期获通过[5] 授信申请 - 拟向多家银行申请共超10亿授信，期限1 - 2年[5][6]

| 证券代码：300303 | 证券简称：聚飞光电 | 公告编号：2024-056 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123050 | 债券简称：聚飞转债 | | 深圳市聚飞光电股份有限公司 第六届董事会第四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市聚飞光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 15 日以 书面方式，向公司各位董事、监事及高级管理人员发出关于召开第六届董事会第 四次会议的通知，并于 2024 年 10 月 25 日在公司会议室以现场书面表决方式召 开。应参加董事 5 人，实参加董事 5 人，监事和高级管理人员列席了会议，符合 《公司法》及《深圳市聚飞光电股份有限公司章程》的规定。会议由公司董事长 邢美正先生主持。 经会议逐项审议，通过了如下议案： 1、会议以 5 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果，审议通过了《关于公 司<2024 年第三季度报告>的议案》。 公司《2024 年第三季度报告》的编制和审核程序符合法律、行政法规和中国 证监会的规定，报告内容真实、准确、 ...

融资情况 - 公司获准发行7,046,881张可转债，募资704,688,100元，净额694,486,330.79元[2] 项目进展 - 惠州LED产品扩产项目投资56,689.75万元，累计投入33,083.49万元，进度61.64%[5] - 惠州LED技术研发中心建设项目投资15,779.06万元，累计投入8,053.50万元，进度51.04%[5] - 募投项目合计投资72,468.81万元，累计投入41,136.99万元，进度59.23%[5] 项目延期 - 惠州LED技术研发中心建设项目预定可使用日期延至2026年10月31日[5][6] - 2024年10月25日董事会、监事会、保荐机构均同意延期[8][9]

资金支取与使用 - 一次或12个月内累计从专户支取超5000万元或募集资金净额20%，通知保荐人或独立财务顾问[7] - 计划单次使用超募资金达5000万元且达超募资金总额10%以上，需股东大会审议通过[20] - 用于永久补充流动资金和归还银行贷款，每十二个月内累计不得超超募资金总额30%[20] 项目检查与处理 - 募集资金投资项目搁置超一年，检查项目可行性等[14] - 超最近一次募集资金投资计划完成期限且投入未达计划金额50%，检查项目[14] 节余资金处理 - 单个或全部项目完成后，节余资金低于500万元且低于项目募集资金净额5%，豁免特定程序[15] - 节余募集资金达或超项目募集资金净额10%且高于1000万元，经股东大会审议通过[16] 资金置换与管理 - 可在募集资金到账后六个月内，以募集资金置换自筹资金[16] - 闲置募集资金现金管理投资产品期限不得超十二个月[16] - 闲置募集资金暂时补充流动资金单次时间不得超12个月[18] 协议签订 - 应在募集资金到位后1个月内签订三方监管协议[7] - 协议有效期届满前提前终止，1个月内签订新协议[10] 审计与检查 - 内部审计部门至少每半年对募集资金存放与使用情况检查一次[23] - 董事会收到审计委员会报告后2个交易日内向深交所报告并公告[24] - 保荐机构或独立财务顾问至少每半年对公司募集资金存放和使用情况现场检查一次[27] - 每个会计年度结束后，保荐机构或独立财务顾问对公司年度募集资金情况出具专项核查报告[27] 其他规定 - 募集资金投资项目年度实际与预计使用金额差异超30%，调整投资计划[25] - 经二分之一以上独立董事同意，可聘请会计师事务所对募集资金情况出具鉴证报告[25] - 规范使用募集资金，不得擅自或变相改变用途、转移专款账户资金[29] - 相关人员违规使用致公司损失，公司可视情节处理并要求赔偿[29]

| 证券代码：300303 | 证券简称：聚飞光电 | 公告编号：2024-053 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123050 | 债券简称：聚飞转债 | | 深圳市聚飞光电股份有限公司 关于2024年第三季度可转换公司债券转股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 15 号——可转换公司债券》的有关规定，深圳市聚飞光电股份有限 公司（以下简称"公司"）现将 2024 年第三季度可转换公司债券（以下简称"可 转债"）转股及公司股份变动的情况公告如下： 一、可转债发行上市情况 1、可转债发行情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]82 号文核准，公司于 2020 年 4 月 14 日公开发行了 7,046,881 张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 70,468.81 万元。发行方式采用向股权登记日收市后登记在册的发行人原股东优先配售，原股 东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深交 ...

| 证券代码：300303 | 证券简称：聚飞光电 | 公告编号：2024-052 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123050 | 债券简称：聚飞转债 | | 深圳市聚飞光电股份有限公司 关于回购专用证券账户股份注销 调整可转换公司债券转股价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使本公司股份类别、 数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转债持有人的债权利益 或转股衍生权益时，本公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分 保护本次发行的可转债持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容 及操作办法将依据当时国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定来制订。 一、关于可转换公司债券转股价格调整的相关规定 深圳市聚飞光电股份有限公司（以下简称"公司"） 于 2020 年 4 月 14 日 公开发行了 704.6881 万张可转换公司债券（债券简称：聚飞转债，债券代码： 123050），根据《深圳市聚飞光电股份有限公司创业板公开发行可转换 ...

股份变动 - 本次注销股份12,334,576股，占注销前总股本0.93%，总股本减至1,329,965,141股[3] - 截至2022年4月22日，累计回购股份21,012,976股，占2022年3月31日总股本1.5651%[5] 激励措施 - 2023年5月16日，向274位激励对象授予限制性股票2,959.00万股[5] - 2024年5月31日，867.84万股股票非交易过户至激励对象个人账户[5] 后续安排 - 回购股份注销完成后修改公司章程，办理工商变更登记及备案[9]

减持情况 - 董事周丽丽减持不超59,400股已完毕，2024年9月24日集中竞价交易，均价4.86元[2] - 减持股数59,400股，减持比例0.0045%，股份源于二级市场购买及权益分派送转[2] 持股变化 - 减持前周丽丽持股237,600股占0.0179%，后持股178,200股占0.0134%[3] - 减持前无限售股59,400股占0.0045%，后为0，限售股占比不变[3] 承诺履行 - 上市公司董监高承诺任职期转让股份限制，正在履行[5]

股份回购 - 公司累计回购股份21,012,976股，867.84万股用于激励计划，12,334,576股存放于回购专用账户[2] 股份注销 - 公司将注销12,334,576股，占总股本0.93%[3] 股本与注册资本变化 - 注销后总股本由1,342,299,717股减至1,329,965,141股[3] - 注销后注册资本由1,342,299,717元减至1,329,965,141元[3] 决议情况 - 2024年第一次临时股东大会通过回购股份注销等议案[3] 债权人权益 - 债权人45日内有权要求清偿债务或提供担保[4]