股东大会时间 - 原定于2024年9月12日召开的第二次临时股东大会延期至9月18日[2][4] - 现场会议于9月18日下午14:00召开[4] - 深交所交易系统网络投票时间为9月18日9:15 - 9:25、9:30 - 11:30和13:00 - 15:00[4][15] - 深交所互联网投票系统投票时间为9月18日9:15 - 15:00[4][16] 股权登记与会议登记 - 股权登记日为2024年9月5日[4] - 会议登记时间为2024年9月9日9:30 - 17:00[9] 股东与提案 - 沈继业持有公司股份80,250,145股，占总股本10.04%，有提临时提案资格[3] - 提案2至提案5为特别决议事项，须三分之二以上表决权通过[7] 其他 - 独立董事刘辉征集股权激励事项表决权[8] - 普通股投票代码为"350369"，简称为"绿盟投票"[14] - 授权委托代表出席并行使全部权利[18] - 审议总议案及多项非累积投票提案，如聘任审计机构[18]

激励计划基本信息 - 拟授予限制性股票总量3888.00万股，占公告时公司股本总额4.86%[8][31] - 有效期内涉及标的股票合计5541.22万股，约占目前公司股本总额6.93%[9] - 授予价格为2.59元/股[9][41] - 激励对象总人数为479人[10][26] - 有效期最长不超过48个月[10][35] 激励计划实施条件 - 经公司股东大会审议通过后方可实施[13] - 股东大会审议通过后60日内完成授予等程序，否则终止计划[13][36][68] - 股东大会投票表决需经出席会议股东所持表决权2/3以上通过[66] 激励对象相关 - 不包括独立董事、监事等特定人员[11][26] - 确定依据包括法律和职务依据[25] - 公示期不少于10天[28] - 监事会在股东大会审议前5日披露审核及公示情况说明[28] 股票来源与归属 - 股票来源为定向发行和/或二级市场回购A股普通股[30] - 分三次归属，比例分别为30%、30%、40%[37][38] 业绩考核指标 - 2024年营业收入不低于23.50亿元[47] - 2025年营业收入不低于25.30亿元，且净利润为正数[47] - 2026年营业收入不低于27.40亿元，且净利润不低于0.6亿元[47] 个人绩效考核 - 结果为A、B+和B时归属比例100%，C为50%，D为0[48] 调整与终止 - 有资本公积转增股本等事项按公式调整数量和价格[53][55] - 增发新股时数量和授予价格不做调整[54][56] - 调整需董事会审议通过，律师出具意见并披露[57] - 多种情况导致激励计划终止或股票取消归属[78][81][82][84] 成本与资金 - 预计确认激励成本10233.22万元，2024 - 2027年分别摊销[62] - 激励对象资金来源为自筹资金[75] 其他规定 - 激励对象任职期限需12个月以上[46] - 公司不为激励对象提供财务资助[12][73] - 争议按激励计划和协议规定解决[85] - 激励计划由董事会负责解释[87]

股东大会信息 - 2024年第二次临时股东大会9月18日召开[1] - 征集对象为9月5日登记在册并办手续股东[8] 表决权征集 - 独立董事刘辉征集表决权，未持股符合条件[1] - 征集时间9月9日至12日，方式为巨潮网公告[8] 激励计划提案 - 涉及2024年限制性股票激励计划相关提案[19]

业绩目标 - 2024年营业收入不低于23.50亿元[7] - 2025年营业收入不低于25.30亿元，净利润为正数[7] - 2026年营业收入不低于27.40亿元，净利润不低于0.6亿元[7] 激励计划 - 授予对象为公司董事、高管和骨干业务（技术）人员[4] - 考核年度为2024 - 2026年，每年考核一次[13] 考核规则 - 个人绩效考核分A、B+、B、C、D五级[9] - A、B+、B归属比例100%，C为50%，D为0[10] 考核流程 - 考核结束5个工作日内通知结果[15] - 有异议可在5个工作日内申诉[15] 资料处理 - 考核结果保密，计划结束3年后统一销毁[18]

激励计划基本信息 - 激励对象共479人，不包括独立董事、监事等特定人员[13] - 拟授予限制性股票总量3888.00万股，占公告时公司股本总额4.86%[16] - 激励计划有效期最长不超48个月[17] - 限制性股票授予价格为每股2.59元[26][37] 核心人员获授情况 - 董事长、总裁胡忠华获授344.00万股，占计划总量8.85%，占公告日股本0.43%[14] - 董事、高级副总裁叶晓虎获授152.00万股，占计划总量3.91%，占公告日股本0.19%[14] - 董事、首席财务官车海辚获授120.00万股，占计划总量3.09%，占公告日股本0.15%[14] - 董事会秘书葛婧瑜获授44.00万股，占计划总量1.13%，占公告日股本0.06%[14] 骨干业务人员情况 - 骨干业务（技术）人员475人，对应数值3228.00，占比83.02%[15] 归属规则 - 限制性股票分三个归属期，比例分别为30%、30%、40%[18][39] - 激励对象获授各批次限制性股票归属前，须满足12个月以上任职期限[23] 业绩考核目标 - 2024年度营业收入考核目标不低于23.50亿元[24] - 2025年度营业收入考核目标不低于25.30亿元，且净利润为正数[24] - 2026年度营业收入考核目标不低于27.40亿元，且净利润不低于0.6亿元[24] 个人绩效与归属 - 个人绩效考核分五级，公司层面达标时，A、B+归属比例100%，B为50%，C为0[25] 其他规则 - 公司需在股东大会审议通过后60日内完成授予并公告，否则终止计划，3个月内不得再审议[17] - 激励对象任期内和期满后六个月内，每年转让股份不得超所持总数的25%[20] - 全部有效股权激励计划涉及标的股票总数累计不超公司股本总额20%[35] - 单个激励对象通过全部有效股权激励计划获授本公司股票累计不超公司股本总额1%[34][35] - 激励对象资金来源为自筹，公司不为其提供财务资助[35][36] 特殊情形处理 - 公司若出现特定情形，激励计划终止，已授未归属股票取消归属并作废[30][31] - 公司控制权变更或出现合并、分立等情形，激励计划正常实施[32] 独立财务顾问意见 - 独立财务顾问认为本次激励计划不存在损害公司及全体股东利益的情形[41] - 建议公司按规定对股权激励费用计量、提取和核算[42] - 认为激励计划对公司持续经营能力和股东权益有正面影响[43] - 认为本次激励计划绩效考核体系和考核办法合理严密[47]

股权激励计划指标 - 有效期内股权激励计划标的股票总数累计未超公司股本总额20%[2] - 单一激励对象累计获授股票未超公司股本总额1%[2] - 激励对象预留权益比例不适用相关20%规定[2] - 股权激励计划有效期从授权日起未超10年[3] - 各期归属比例未超激励对象获授限制性股票总额50%[4] - 限制性股票（二类）授予日与首次归属日间隔不少于1年[4] - 每个归属期时限不少于12个月[4] 财务与合规情况 - 最近一个会计年度财报未被出具否定或无法表示意见审计报告[2] - 最近一个会计年度财务报告内控未被出具否定或无法表示意见审计报告[2] - 上市后最近36个月内未出现未按规定进行利润分配情形[2] 各方意见与程序合规 - 监事会认为股权激励计划利于公司发展，无损公司及股东利益[5] - 律师认为公司符合实行股权激励条件，计划各方面符合规定[5] - 独立财务顾问报告专业意见完整，符合管理办法要求[5] - 董事会表决草案时关联董事回避表决[5] - 股东大会审议草案时关联股东拟回避表决[5] 其他情况 - 公司不存在金融创新事项[5]

限制性股票激励计划 - 2024年拟授予限制性股票总量3888万股[2] - 董事长等多人获授不同数量股票[2] - 475名骨干获授3228万股，占比83.02%[2] - 激励对象获授不超总股本1%[4] - 全部激励计划标的累计不超20%[4] 公告信息 - 激励计划公告日期为2024年9月2日[5]

激励计划基本信息 - 拟授予限制性股票总量3888万股，占公告时公司股本总额4.86%[8][31][32] - 有效期内涉及标的股票合计5541.22万股，约占目前公司股本总额6.93%[9] - 授予价格为2.59元/股[9][41] - 激励对象总人数为479人[10][26] - 有效期最长不超过48个月[10][35] 激励对象分配 - 董事长、总裁胡忠华获授344万股，占计划总量8.85%，占公司股本0.43%[32] - 董事、高级副总裁叶晓虎获授152万股，占计划总量3.91%，占公司股本0.19%[32] - 董事、首席财务官车海辚获授120万股，占计划总量3.09%，占公司股本0.15%[32] - 董事会秘书葛婧瑜获授44万股，占计划总量1.13%，占公司股本0.06%[32] - 骨干业务（技术）人员475人获授3228万股，占计划总量83.02%，占公司股本4.04%[32] 归属安排 - 第一个归属期自授予日起12 - 24个月内，归属比例30%[37] - 第二个归属期自授予日起24 - 36个月内，归属比例30%[38] - 第三个归属期自授予日起36 - 48个月内，归属比例40%[38] 考核目标 - 2024 - 2026年为考核年度，2024年营业收入不低于23.50亿元[47] - 2025年营业收入不低于25.30亿元且净利润为正数[47] - 2026年营业收入不低于27.40亿元且净利润不低于0.6亿元[47] 个人绩效 - 个人绩效考核分A、B+、B、C和D五个等级，A、B+和B归属比例为100%，C为50%，D为0[48] 数量与价格调整 - 资本公积转增股本等时，限制性股票数量和授予价格有相应调整公式[53][55][56] 模型与成本 - 以B - S模型作为第二类限制性股票定价模型，有相关假设参数[61] - 假设2024年9月中旬授予，预计确认激励成本10233.22万元，2024 - 2027年分别摊销1721.22万元、5033.83万元、2483.06万元、995.11万元[62] 终止与执行情形 - 公司财务报告等有问题，激励计划终止实施[65] - 公司控制权变更等，激励计划按规定继续执行[65] 激励对象特殊情况处理 - 激励对象多种离职等情况，已获授未归属股票有不同处理方式[68][69][70][71] 其他规定 - 激励计划自股东大会审议批准之日起生效并实施[74] - 修改、补充须经股东大会通过[74] - 激励对象违规出售股票，收益归公司所有[74] - 草案由绿盟科技集团股份有限公司董事会于2024年9月2日发布[75]

公司上市与资本情况 - 2014年1月3日经核准公开发行新股不超过2500万股[7] - 2014年1月29日股票在深圳证券交易所创业板上市[7] - 截至法律意见书出具日，注册资本为79930.8527万元[7] 审计与内控情况 - 信永中和会计师事务所于2024年4月24日出具2023年度审计报告和2023年12月31日内部控制鉴证报告[7] 股权激励计划情况 - 2024年9月2日第五届董事会第二次临时会议审议通过激励计划相关议案[10] - 激励对象479人，不包括独立董事、监事等[12] - 拟授予3888.00万股限制性股票，占公司股本总额4.86%[16] - 董事长、总裁胡忠华获授344.00万股，占计划总量8.85%，占公司股本0.43%[17] - 骨干业务（技术）人员475人获授3228.00万股，占计划总量83.02%，占公司股本4.04%[18] - 计划有效期最长不超过48个月[20] - 需在股东大会审议通过后60日内完成授予并公告，否则终止，3个月内不得再审议[21] - 第一个归属期归属比例30%，自授予日12个月后首个交易日起至24个月内最后交易日止[24] - 第二个归属期归属比例30%，自授予日24个月后首个交易日起至36个月内最后交易日止[24] - 第三个归属期归属比例40%，自授予日36个月后首个交易日起至48个月内最后交易日止[24] - 限制性股票授予价格为每股2.59元[27] - 《激励计划（草案）》公告前1个交易日公司股票交易均价每股5.18元，其50%为每股2.59元[28] - 《激励计划（草案）》公告前20个交易日公司股票交易均价每股5.06元，其50%为每股2.54元[28] - 激励对象归属前应满足12个月以上任职期限[32] - 2024 - 2026年为考核年度，每年考核一次[33] - 2024年第一个归属期营业收入不低于23.50亿元[34] - 2025年第二个归属期营业收入不低于25.30亿元，且年净利润为正数[34] - 2026年第三个归属期营业收入不低于27.40亿元，且年净利润不低于0.6亿元[34] - 绩效考核结果为A、B+和B时归属比例分别为100%、100%、50%，C为0[35] - 2024年9月2日薪酬与考核委员会和董事会分别审议通过相关激励计划文件[39] - 2024年9月2日监事会召开第五届监事会第一次临时会议，审议通过激励计划相关议案[40] - 激励计划尚需履行多项法定程序，包括公示激励对象、披露审核意见等[41] - 股东大会表决需经出席会议股东所持表决权的三分之二（含）以上通过[41] - 除特定人员外，需单独统计并披露其他股东投票情况[41] - 应在第五届董事会第二次临时会议后及时公告激励计划相关必要文件[43] - 公司不存在为激励对象获取权益提供财务资助的情形[46] - 监事会认可激励计划有利于公司持续发展，不损害股东利益[47] - 截至法律意见书出具日，公司具备实施计划主体资格，已履行现阶段必要法定程序[48] - 公司尚需依法履行相关法定程序后方可实施激励计划[48]

会议信息 - 绿盟科技第五届监事会第一次临时会议于2024年9月2日13:30召开，3名监事全到[1] 审议事项 - 审议通过2024年限制性股票激励计划（草案）及其摘要，待股东大会审议[2] - 审议通过2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法，待股东大会审议[3][4] - 审议核实《2024年限制性股票激励计划激励对象名单》议案，待股东大会审议[5][6] 公示安排 - 激励对象公示期不少于10日，监事会将在股东大会前5日披露审核意见及公示情况说明[6]