资金往来规范 - 规范公司与关联方资金往来，避免关联方占用公司资金[2] - 资金往来分经营性和非经营性，防非经营性占用[3] - 经营性资金往来履行审批程序及时结算[6] 资金占用处理 - 被关联方占用资金原则上现金清偿，非现金清偿有规定[8] - 关联方侵占资产，董事会追究责任并可诉讼[13] 责任与监督 - 董事会防范关联方资金占用，董事长为第一责任人[12] - 财务部门审查支付依据，财务负责人定期报告[12][14] - 审计部门定期内审，独立董事可查阅并提请处理[16] 披露与处罚 - 年报披露时聘请事务所出具专项审核意见[17] - 发现协助侵占资产，对责任人处分处罚[18] 制度相关 - 规范并减少关联交易，限制关联方占用资金[19] - 制度由董事会制定、修订和解释，依法规执行[21]

对外投资审批 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等情况，经董事会审议后提交股东会审批[6] - 购买、出售资产交易连续十二个月内累计金额达最近一期经审计总资产30%，提交股东会审议[6] - 交易涉及资产总额占上市公司最近一期经审计总资产10%以上等情况，经董事会审议[7] - 未达上述标准的对外投资事项，提交董事长决策[8] 投资相关计算 - 交易涉及资产总额计算，若有账面值和评估值，以较高者为依据[6] - 交易标的相关指标计算中数据为负值，取绝对值[7] 部门职责 - 战略投资部负责投资项目信息收集等工作[8] - 财务部负责对外投资项目资金财务管理和收益管理[12] 信息披露与保密 - 公司对外投资应按规定履行信息披露义务[17] - 重大对外投资事项未披露前，知情人员负有保密义务[17] - 子公司须遵循公司信息披露制度，公司对子公司信息有知情权[17] 审计与监督 - 审计部定期或不定期检查对外投资业务[19] - 检查内容包括岗位设置、授权审批等情况[19] - 对监督检查发现的薄弱环节应及时纠正完善[20] 责任追究 - 违反投资制度造成损失的人员应追究责任[22] - 对存在损害公司利益行为的人员给予处分并承担赔偿责任[22] - 拒不接受审计的负责人公司可进行处理[22] 制度实施 - 本制度由董事会审议通过之日起实施[25]

投资者关系管理职责 - 拟定制度、组织活动、处理诉求等[5] - 董事会秘书负责组织和协调工作[5] 信息披露与沟通 - 不得透露未公开重大信息[6] - 沟通内容涵盖发展战略、经营管理等[9] - 通过多渠道与投资者交流[10] - 在指定报纸和网站及时披露信息[11] 业绩说明会与调研 - 年度报告披露后十五个交易日举行业绩说明会[11] - 特定情形召开投资者说明会[12] - 与调研机构沟通要求其出具证明、签署承诺书[13] 投诉处理 - 公开投诉受理渠道包括电话、信函等[17] - 15日内决定是否受理投诉[18] - 60日内办结无法立即处理的投诉并告知结果[19] - 投诉处理记录和资料保存不少于两年[19] 其他 - 发生非正常上访启动维稳预案并报告[20] - 按要求办理“12386”热线投诉等事项[20] - 制度自董事会审议通过实施，由董事会负责制定[22]

董事会秘书相关 - 由董事长提名，经董事会聘任或解聘，任期与本届董事会相同[7] - 负责公司信息披露等事务，有权了解公司财务经营情况[7][8] - 任职需申报股份，离职六个月内不得转让[10] - 解聘需充分理由，空缺有代行职责安排[10][11] - 离任需审查移交，考核含多方面内容[10][11]

高级管理人员任期与股份 - 高级管理人员每届任期三年，连聘可连任[4] - 任职期内应申报所持公司股份，离职后六个月内不得转让[18] 总经理职责 - 主持公司全面工作，负责生产经营、投资等事务[6] - 对违规及失误造成的公司损失担责[6][7] - 组织拟定公司中长期发展计划等并实施[8][9] - 组织拟定预算方案并实施[10] - 委托财务负责人制定筹融资方案[10] - 除特定事项外决定公司重大问题[13] - 按董事会要求报告相关情况[17] 其他人员职责 - 副总经理协助总经理分管工作，执行专项业务并担责[7] - 财务负责人主管财务及相关工作，对财务报告等担责[8] 会议相关 - 以公司部门名义召开专项会议须经总经理或副总经理批准[14] - 总经理办公会议可多种方式召开，原则由总经理主持[14] - 出席人员为高级管理人员，可邀请相关人员参加[14] - 会议记录由人事行政部负责，保存不少于十年[14] 督查与考核 - 总经理责成相关部门对重要事项督查催办[15] - 高级管理人员接受董事会考核，违规致损担责[20] 激励机制 - 公司建立部门和分（子）公司负责人绩效评价标准和激励约束机制[20]

舆情管理组织 - 公司成立舆情工作组，董事长任组长，董秘任副组长[5] - 证券部负责舆情信息采集、分析、核实及上报[5] 舆情分类与处理 - 舆情分重大和一般两类[8] - 一般舆情由组长或董秘灵活处置[11] - 重大舆情组长视情况召集会议决策[12] 保密与追责 - 内部人员对重大信息保密，违规追责[15] - 媒体编造虚假信息，公司可追究法律责任[17]

董事辞任 - 董事辞任提交书面报告，收到报告之日生效，两交易日内披露[4] - 应六十日内完成补选[4] - 任期届满未连任或股东会决议解任情况[4][5] 人员离职 - 高管辞职程序和办法由劳动合同规定[5] - 离职生效后3个工作日移交资料[8] 忠实义务与股份转让 - 忠实义务任期结束后一年内有效[10] - 任职每年转让股份不超25%，离职半年内不得转让[10] 违规追责 - 发现违规董事会审议追责方案[12] - 离职人员有异议可15日内向审计委申请复核[12]

制度适用范围 - 适用于公司及全资、控股子公司[3] - 适用于光智科技股份有限公司[26] 审计工作安排 - 审计部至少每季度向审计委员会报告一次[9] - 提前五日向被审部门送达审计通知书[15] 资料保存与建议权 - 非重要审计报告及相关资料保存期限不得低于10年[18] - 可向总经理建议奖励模范遵守规章的部门和个人[21] - 可根据情节向董事会提请处分违规部门和个人[21] 奖惩措施 - 对突出贡献人员给予精神或物质奖励[22] - 对违规内部审计人员给予相应处分[22] 制度执行与解释 - 未尽事宜按国家法律和公司章程执行[24] - 抵触时按相关规定执行并修订[24] - 由公司审计部负责解释[25] - 自董事会审议之日起执行[25] 制度时间 - 制度时间为2025年7月[26]

期货业务安排 - 开展金、银等期货套期保值业务，保证金余额不超2000万，最高合约价值不超1亿[2] - 业务期限12个月，授权期限一年[3] 风险控制 - 制定制度保障业务并控风险，涵盖价格、内控等风险[4][5][7] - 按制度控制各环节风险，遵循锁定价格等原则操作[8] 核算规定 - 期货套期保值业务会计核算按财政部准则执行[9]

公司治理 - 2025年7月28日召开第五届董事会第二十八次会议，审议通过修订《公司章程》等议案[2] - 法定代表人辞任，公司将在三十日内确定新法定代表人[4] - 公司经营范围新增金属材料制造、有色金属合金制造等[5] - 废止《监事会议事规则》，新制定《董事及高级管理人员离职管理制度》等[2] 股份相关 - 公司股份总数为13,767.2835万股，全部为人民币普通股[6] - 公司为他人取得股份提供财务资助累计总额不得超过已发行股本总额的10%[6] 股东权益 - 单独或合计持有1%以上股份的股东可对不履职独立董事提出质询或罢免提议[8] - 股东自股东会、董事会决议作出之日起60日内，可请求法院撤销违规决议（轻微瑕疵除外）[9] 股东会与董事会 - 年度股东会可授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超3亿元且不超最近一年末净资产20%的股票，授权在下一年度股东会召开日失效[13] - 代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事、1/2以上独立董事或监事会可提议召开董事会临时会议，董事长应在10日内召集和主持[32] 利润分配 - 当年盈利且累计未分配利润为正，无重大投资计划或支出时，现金分配利润不少于当年可分配利润的10%[119] - 股东会审议利润分配方案，普通方案经出席股东所持表决权二分之一以上通过，涉及股票股利方案经三分之二以上通过[43] 公司运营 - 公司在会计年度结束之日起四个月内报送并披露年度报告，上半年结束之日起两个月内报送并披露中期报告[116] - 公司内部审计制度经董事会批准后实施并对外披露[47]