北京辰安科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善北京辰安科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）的法人治理结构，改善董事会结构，强化对内部董事及经理层的约 束和监督机制，保护中小股东及债权人的利益，促进公司的规范运作，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管理委员会（以下 简称"中国证监会"）颁布的《上市公司独立董事管理办法》和《上市公司治理 准则》以及深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有 关规定及《北京辰安科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），并结合 公司实际，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证监会规定、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定， 认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询 ...

内部控制评价 - 注册会计师认为公司于2023年12月31日在重大方面保持了有效的财务报告内控[7] - 公司董事会保证内控自我评价报告无虚假记载等[10] - 报告期内公司不存在财务、非财务报告内控重大和重要缺陷[50][51] 内部控制制度 - 公司建立采购、市场管理等完整科学的内控制度[18] - 公司内控制度遵循合法性等原则[15] - 公司建立不相容职务分离等多项内控制度[27] 公司治理结构 - 公司董事会由9名成员组成，3名为独立董事[20] - 董事会下设战略等四个专门委员会[21] - 公司股东大会等分别行使决策等权力[20] 制度规范 - 公司制定《募集资金使用管理制度》规范资金管理[33] - 公司制定《关联交易管理制度》规范关联交易[35] - 公司制定《对外担保管理制度》防范担保风险[36] 缺陷标准 - 财务报告内控重大缺陷影响≥合并财报营收5%[44] - 财务报告内控重要缺陷影响≥2%且＜5%[44] - 财务报告内控一般缺陷影响＜2%[44]

中信建投证券股份有限公司 关于北京辰安科技股份有限公司募集资金投资项目结项 并将节余募集资金永久补充流动资金的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"独立财务顾问"） 作为北京辰安科技股份有限公司（以下简称"辰安科技"或"公司"）发行股份 购买资产并募集配套资金暨关联交易之独立财务顾问，根据《上市公司监管指引 第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等有关规定，对辰安科技发行股份购买资产募集配套资金投资项 目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的情况进行了审慎核查，核查情况如 下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准北京辰安科技股份有限公司向中科大 资产经营有限责任公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可 [2018]1936 号文）核准，公司采用非公开发行股份的方式向特定投资者发行人民 币普通股 4,089,834 股，募集资金总额为 172,999,978.20 元，扣除发行费用 9,669,811.32 元，募集资金金额 ...

北京辰安科技股份有限公司 北京辰安科技股份有限公司 经自查，本人在 2023 年度不存在违反独立董事任职的独立性要求，在后续 的独立董事履职过程中，本人将持续关注上述自查事项，确保符合独立董事任职 管理要求。 自查人：于梅 北京辰安科技股份有限公司 独立董事关于独立性自查情况的报告 本人于梅作为北京辰安科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 在 2023 年度任职期间恪尽职守，忠实履职，勤勉尽责，符合《上市公司独立董 事管理办法》规定的独立性要求，根据法律法规及相关规则的要求，现将本人 2023 年度独立性自查情况报告如下： | 序号 | 事项 | | 自查结果 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、 | 是□ | 否√ | | | 主要社会关系； | | | | 2 | 直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之一以上或者是上 | 是□ | 否√ | | | 市公司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女； | | | | 3 | 在直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之五以上的股东 | 是□ | 否√ | ...

北京辰安科技股份有限公司 证券代码：300523 证券简称：辰安科技 公告编号：2024-011 北京辰安科技股份有限公司 关于计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京辰安科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）本次计提资 产减值准备本着谨慎性原则，对合并报表范围内截至 2023 年 12 月 31 日存在减 值迹象的应收账款、应收票据、其他应收款、合同资产、长期应收账款、存货等 进行了减值测试，对存在减值迹象的有关资产计提了资产减值准备。公司及下属 子公司 2023 年度计提的资产减值准备合计 14,233.33 万元。现将具体情况公告如 下： 一、本次计提资产减值准备情况概述 （一）本次计提资产减值准备的原因 根据《企业会计准则——基本准则》及公司会计政策的相关规定，为公允反 映公司各类资产的价值，基于谨慎性原则，公司对截至 2023 年 12 月 31 日存在 减值迹象的各项资产进行了减值测试，预计各项资产的可收回金额或可变现净值 低于其账面价值时，经过确认或计量，计提相关信用及资产减值准备。 （二）本次计提信 ...

股权结构 - 范维澄先生直接持股362,637股，占总股本0.16%[1] - 肖贤琦女士直接持股1,103,739股，占总股本0.47%[1] - 王萍女士、刘勇先生未持股[3][9] 人事变动 - 范维澄先生辞董事任学术委员会主任[1] - 王萍女士辞副总裁任业务专家[2] - 刘勇先生任常务副总裁至第四届董事会任期届满[3]

公司基本情况 - 公司2023年1月1日至2023年12月31日为报告期[6] - 公司主要从事公共安全信息化、智慧城市建设等业务[8] - 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整[1] - 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[2] - 公司经营中可能存在的风险包括未来发展的展望[3] 经营业绩 - 公司2023年营业收入为22.57亿元，同比下降5.92%[9] - 公司2023年归属于上市公司股东的净利润为7964.17万元，同比增长1056.55%[9] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为-6.09亿元，同比下降182.26%[9] - 公司2023年末资产总额为42.68亿元，同比下降4.21%[10] - 公司2023年末归属于上市公司股东的净资产为15.18亿元，同比增长6.13%[10] - 公司2023年第四季度营业收入为9.45亿元，同比增长[12] - 公司2023年第四季度归属于上市公司股东的净利润为6855.35万元，同比增长[12] 非经常性损益 - 公司获得政府补助8189.38万元，主要为安徽省庐州产业创新团队补助、大数据企业配套政策补贴等[14] - 公司单独进行减值测试的应收款项减值准备转回4514.19万元[14] - 公司其他符合非经常性损益定义的损益项目为个税手续费返还395.66万元，增值税加计抵减70.05万元[14] - 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的情形[15][16] 行业发展 - 公司所处行业受到国家政策的高度重视，发展前景广阔[17] - 公共安全产业受到党中央、国务院的高度重视，出台一系列支持政策和具体要求[19] - 到2025年基本形成横向打通、纵向贯通、协调有力的一体化推进格局，数字中国建设取得重要进展[19] - 开展高层建筑重大火灾风险专项整治，健全完善高层建筑火灾风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制[19,20] - 部署全国重大事故隐患专项排查整治2023行动，从根本上解决问题，推动安全生产治理模式向事前预防转型[20] - 全面启动城市基础设施生命线安全工程，开展城市基础设施普查，建立覆盖地上地下的城市基础设施数据库[20,21] - 到2025年底前，进一步完善燃气安全管理机制，基本完成老化管道和设施更新改造任务[21] - 安全应急装备产业规模超过1万亿元，打造竞争力强的安全应急装备先进制造业集群[21] - 启动城市生命线安全工程建设，应用数字化智慧化手段，推动城市安全风险防控从被动应对转向主动预防[21,22] - 加强国家安全体系和能力建设，提高公共安全治理水平，推动治理模式向事前预防转型[21] 公司业务 - 公司业务定位于公共安全与应急产业和城市生命线安全产业的软件技术与装备服务[17] - 公司在应急管理、城市安全等领域构建了智慧应急技术体系和城市生命线工程安全运行监测系统，形成了行业标杆[18] - 公司在城市安全、应急管理、消费者业务、装备与消防、安全文教及海外公共安全等细分业务领域具有自主的核心技术[18] - 公司积极响应和承接中国电信战略新兴产业工作部署，产业协同效应日趋显著[18] - 公司的主要业务板块在市场中均处于领先地位[18] - 公司积极引入物联网、大数据、人工智能等先进技术，向用户提供一站式解决方案与产品[22] - 公司主营业务包括城市安全、应急管理、消费者业务、装备与消防、海外公共安全、安全文教等领域[23] - 公司持续践行中国电信"云改数转"战略,围绕"十四五"期间"打造全球创新型公共安全领军企业"的规划目标,不断拓宽加深城市安全、应急管理等公共安全主赛道[23] - 公司城市生命线安全、城市综合风险监测预警项目已落地数十座城市[23] - 公司基于多年技术积累,开拓"AIoT安全卫士"产品体系,打造便民安全全域感知应用体系,实现TO G、TO B、TO C业务融通互促[23] - 公司业务已覆盖国内32个省、10余个国家部委、300余个地市区县级市场,以及拉丁美洲、非洲、东南亚、中亚、西亚等地区的海外国家和"一带一路"沿线国家[23] 公司城市安全业务 - 公司城市安全业务以公共安全科技为核心,建立"城市安全监测物联网+云服务"体系,为各级政府、相关单位和部门提供跨部门、跨行业的综合安全服务[24] 公司应急管理业务 - 公司应急管理业务提供公共安全与应急软件相关产品和服务,主要覆盖各级政府应急管理和行业部门[24,25] 公司消费者业务 - 公司消费者业务以"AI+IoT+安全"智能范式产品,帮助广大消费者实现生产经营安全和家庭生活安全[26] 公司装备与消防业务 - 公司装备与消防业务致力于为政府部门、社会单位、消防部门提供专业化、定制化、一体化的全面服务[26] 公司海外公共安全业务 - 公司海外公共安全业务主要为海外发

证券代码：300523 证券简称：辰安科技 公告编号：2024-003 北京辰安科技股份有限公司 北京辰安科技股份有限公司 第四届监事会第七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 北京辰安科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第七次会议 于 2024 年 4 月 19 日在公司会议室以现场和通讯表决相结合方式召开。会议通知 于 2024 年 4 月 7 日以邮件、电话、口头等方式向全体监事送达。会议由监事会 主席刘碧龙先生召集并主持，本次会议应出席会议监事 7 人，实际出席会议监事 7 人。会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章 程》的规定。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于公司2023年度监事会工作报告的议案》 表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。 本议案尚需提交2023年年度股东大会审议。 《2023年度监事会工作报告》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。 2、审议通过《关于公司2023年度财务决算报告的议案》 监事会认为：公司《2023年度 ...

北京辰安科技股份有限公司 | | | 北京辰安科技股份有限公司 关于为子公司申请或使用综合授信额度提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别风险提示： 1、公司为子公司申请或使用综合授信额度提供担保事项，需经董事会审议 通过后提交股东大会审议； 2、本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重 组； 一、 担保情况概述 北京辰安科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日召开 第四届董事会第十次会议，审议通过了《关于公司为子公司申请或使用综合授 信额度提供担保的议案》，同意公司为部分子公司申请、使用综合授信额度提供 不超过人民币 11,025 万元的连带责任保证担保，担保额度有效期自 2023 年年度 股东大会审议通过之日起至 2024 年年度股东大会召开之日止，上述额度在有效 期范围内可循环滚动使用。实际担保金额、种类以及担保期限以签订的担保协 议为准，非全资子公司将为公司提供反担保或由该公司少数股东按出资比例提 供担保。同时在额度范围内，提请股东大会授权公司董事长或其指定的授权代 理人根 ...

审计委员会构成 - 由三名非公司高级管理人员的董事组成，独立董事应过半数，至少一名为会计专业人士[4] - 委员任期与董事会任期一致，届满连选可连任[6] 审计委员会职责 - 审核公司财务信息及披露等事项，需全体委员过半数同意后提交董事会审议[8] - 督导内部审计部门至少每半年对特定事项检查一次[11] 内部审计部门 - 每年至少向审计委员会提交一次内部审计报告[10] 会议相关 - 每季度至少召开一次会议，两名以上委员提议或召集人认为必要时可开临时会议[17] - 会议召开前3日通知全体委员并提供资料，紧急情况全体委员一致同意可豁免[21] - 采用快捷通知方式，2日内未接书面异议视为收到通知[22] - 须有三分之二以上委员出席方可举行[17] - 会议资料保存期为十年[19] - 所作决议需全体委员过半数通过方有效[19] - 表决方式为举手或投票表决[19] - 通过的表决结果应报公司董事会[19] - 应进行书面记录，出席委员和记录人需签名[19] 委员管理 - 委员连续两次不出席会议，公司董事会可撤销其职务[18] - 委托他人出席应提交授权委托书，不迟于表决前提交[18] - 一名委员不得在一次会议上接受两名以上委员委托代为出席[18] 规则相关 - 议事规则解释权和修订权归公司董事会[21] - 自董事会审议通过之日起生效并实施[21]