股份转让 - 董事、高管任职期每年转让股份不超所持总数25%，不超1000股可全转[10] - 新增无限售当年可转25%，新增限售计入次年基数[11] - 离任6个月内不得转让持有及新增股份[12] 股票买卖限制 - 年报、半年报公告前15日不得买卖[14] - 季报、业绩预告、快报公告前5日不得买卖[14] - 买入后6个月内卖出或卖出后6个月内买入，董事会收回收益[14] 信息申报 - 新任后2个交易日申报个人信息[7] - 信息变化后2个交易日申报[7] - 离任后2个交易日申报[7] 股份变动报告 - 股份变动自事实发生2日内报告并公告[15]

总经理设置 - 公司设1名总经理，每届任期3年，连聘可连任[6] 总经理权限 - 审批交易按多项3%标准，董事会授予审批权[7] 总经理职责 - 至少每年向董事会提交书面报告，闭会向董事长汇报[13][14] 会议相关 - 总经理办公会议由总经理主持，可委托副总经理[11] 人员离职 - 高级管理人员任期届满前可辞职，有持续义务要求[16]

选聘规则 - 选聘应经审计委员会全体成员过半数审核同意，提交董事会审议，由股东会决定[3] - 新聘事务所最近三年应未受与证券期货业务相关行政处罚[4] - 采用竞争性谈判等能了解胜任能力的方式[7] 分值权重 - 质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价分值权重不高于15%[10] 费用规定 - 审计费用较上一年度下降20%以上（含20%），公司应说明金额、定价原则、变化情况和原因[11] 时间要求 - 选聘文件发布后应确保事务所充足响应时间，结果及时公示[9] - 更换事务所应在被审计年度第四季度结束前完成选聘[15] 改聘情形 - 事务所出现执业质量重大缺陷等情况时，公司应改聘[13] 资料保存 - 选聘、评审等文件和决策资料保存期限为选聘结束之日起至少10年[12] 通知流程 - 董事会审议通过改聘议案后通知股东会及相关事务所参会[15] 辞聘处理 - 事务所主动终止业务，审计委员会应了解原因并书面报告董事会[15] - 事务所辞聘需向股东会说明公司有无不当情形[15] 监督检查 - 审计委员会应对选聘监督检查，结果涵盖在年度审计评价意见中[17] 制度执行 - 本制度未尽事宜按国家相关规定及《公司章程》执行[19] - 如与国家日后规定抵触，按国家规定执行[19] - 由公司董事会负责解释[20] - 自董事会审议通过之日起生效并实施，修改时亦同[21]

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少含一名会计专业人士[4] - 审计等三委员会中独立董事应过半数，审计委召集人需为会计专业独董[5] - 特定股东及相关人员不得担任独立董事[7][8] - 近36个月有违法处罚或受交易所谴责批评者不得被提名[10] 提名与任期 - 董事会或持股1%以上股东可提独立董事候选人[11] - 独立董事连续任职不得超六年[13] 履职与监督 - 连续两次未参会且不委托出席，董事会30日内提议解除职务[13] - 辞职或被解职致比例不符，公司60日内补选[14] - 每年现场工作不少于十五日[17] - 工作记录及公司资料至少保存十年[18] 公司支持与保障 - 专门委员会会前三日提供资料信息[20] - 保存董事会会议资料至少十年[20] - 承担独立董事履职费用[16] - 提供工作条件和人员支持，保障同等知情权[20] 意见发表与审议 - 发表意见应明确清晰且含特定内容[21] - 特定事项经独立董事专门会议审议[17] 制度生效与修改 - 制度经股东会审议通过生效，修改亦同[23]

担保审议规则 - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%需提交股东会审议[10] - 担保总额超最近一期经审计净资产50%后任何担保需提交股东会审议[10] - 为资产负债率超70%的对象担保需提交股东会审议[10] - 连续12个月担保金额超最近一期经审计净资产50%且超5000万元需提交股东会审议[10] - 担保总额超最近一期经审计总资产30%后任何担保需提交股东会审议[11] - 连续12个月担保金额超最近一期经审计总资产30%需提交股东会审议，且股东会审议须经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[11] - 董事会审议担保事项须经出席董事会会议的三分之二以上董事审议同意[11] 信息披露与责任 - 被担保人债务到期15个交易日内未还款公司应及时披露[20] - 控股子公司对外担保视同公司行为，决议后应通知公司披露[5] - 违规或失当对外担保损失相关人员担责[22] - 擅自越权签署或怠于履职造成损失公司追究相关人员责任[22] 制度其他规定 - 担保遵循合法、审慎、互利、安全原则[5] - 董事和高管应审慎控制对外担保债务风险[22] - “以上”“内”含本数，“超过”不含本数[24] - 制度未尽事宜依国家规定及公司章程执行[24] - 制度自股东会审议通过生效，修改亦同[24] - 制度由公司董事会负责解释[24] - 制度发布于2025年11月29日[24]

控股子公司定义 - 公司直接或间接持股50%以上，或持股50%以下但能决定董事会半数以上成员组成，或通过其他方式实际控制的公司[4] 财务与信息管理 - 控股子公司应定期提交财务报表，月度等结束10个工作日内或按要求时限提交[10] - 控股子公司应遵守信息报告和保密制度，以书面加盖公章形式提供[17] - 控股子公司法定代表人为信息报告第一责任人，及时向董事会秘书汇报[24] 人员与治理 - 公司通过股东会对子公司行使权利，制订章程并推选人员[14] - 子公司董监高由公司董事长或总经理提名，按章程程序确定[19] - 子公司应建立健全法人治理结构和内部管理制度[7] 重大事项管理 - 子公司重大事项按程序权限进行并报告董事会[8] - 子公司特定交易事项提交公司董事会或股东会审议[20] 审计与监督 - 公司定期或不定期对子公司实施审计监督[12] 经营与规划 - 子公司需在半年度、年度结束20个工作日内提交经营工作总结[18] - 子公司发展规划和投资方向服从公司总体战略规划[20] 制度生效与修改 - 本制度自董事会审议通过之日起生效并实施，修改时亦同[23]

战略与投资委员会设置 - 公司设立该委员会，成员由5名董事组成[4][6] 委员提名与会议规则 - 委员由董事长等提名[6] - 会议需三分之二以上委员出席[11] - 决议经全体委员过半数同意有效[11] 会议安排与保存 - 每年不定期召开，提前三天通知[11] - 会议记录由秘书保存，期限不少于10年[12] 其他规定 - 有利害关系委员须回避表决[12] - 细则自董事会决议通过生效，由董事会解释[15]

股东会召开 - 年度股东会每年召开一次，需在上一会计年度结束后六个月内举行[8] - 特定情形下，应在事实发生之日起两个月内召开临时股东会[8] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东可请求召开临时股东会[8][11][12] 通知与提案 - 董事会收到提议或请求后，需在十日内给出书面反馈[10][11][12] - 董事会同意召开临时股东会，应在决议后五日内发出通知[10][11][12] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开十日前提出临时提案[16] - 召集人收到临时提案后，应在两日内发出补充通知[16] - 年度股东会应在召开20日前通知股东，临时股东会在15日前通知[17] 投票相关 - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日[17] - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午3:00，不得迟于现场股东会召开当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3:00[20] - 股东会作出普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[26] - 公司一年内购买、出售重大资产或向他人提供担保金额超过公司最近一期经审计总资产30%的事项需股东会特别决议通过[26] - 股东买入公司有表决权股份违反规定，超过规定比例部分的股份在买入后36个月内不得行使表决权[27] - 公司董事会、独立董事、持有1%以上有表决权股份的股东等可公开征集股东投票权[28] - 公司单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在30%及以上，或股东会选举两名以上独立董事时，应当实行累积投票制[28] 决议与执行 - 股东会决议需及时公告，应列明出席股东和代理人人数等信息[30] - 提案未通过或变更前次决议需在公告作特别提示[30] - 股东会会议记录由董事会秘书负责，保存期限不少于十年[30][31] - 因特殊原因致股东会中止或无法决议，应尽快恢复或终止并公告及报告[31] - 股东会通过董事选举提案，新任董事会议结束后立即就任[31] - 股东会通过派现、送股或转增股本提案，公司应在2个月内实施方案[31] - 股东会决议内容违法无效，股东可在60日内请求法院撤销瑕疵决议[31][32] - 相关方对决议效力有争议应及时诉讼，判决前执行决议[32] 规则说明 - 本规则作为《公司章程》附件，不一致以《公司章程》为准[34] - 本规则自股东会通过之日起生效，修改亦同[34]

交易审批与披露 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等情况应提交股东会审议[5][6] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等情况应及时披露[6] 交易计算原则 - 连续十二个月内与同一交易标的相关交易按累计计算原则适用审批程序[7] - 交易标的为股权致公司合并报表范围变更，以对应标的公司财务指标适用审批程序[7] 对外投资管理 - 对外投资项目确认后，公司成立项目实施小组或相关部门监管[10] - 公司对新建合作、合资公司派出人员参与运营决策[10] - 公司对控股子公司派出董事及经营管理人员[10] - 公司财务部对对外投资全面财务记录与核算[10] 对外投资收回与转让 - 符合经营期满等情况之一，公司可收回对外投资[11] - 符合投资有悖公司方向等情况之一，公司可转让对外长期投资[12]

业绩说明会 - 公司应在年度报告披露后十五个交易日内举行年度报告业绩说明会[9] 调研管理 - 控股股东等接受调研前应告知董秘并全程参加[9] - 与调研方沟通应要求其出具资料并签署承诺书[9] - 避免在年报、半年报披露前三十日内接受现场调研[13] 投资者关系活动 - 活动结束后及时编制记录表并次一交易日开市前刊载[10] - 股东会审议现金分红方案前应与股东充分沟通[11] - 进行活动应建立档案制度，保存期限不少于三年[13][14] 人员管理 - 董秘负责组织和协调投资者关系管理工作[12] - 可定期对相关人员开展系统性培训[13] 制度相关 - 投资者关系管理应遵循合规等原则[6] - 制度由董事会负责解释、审议通过后生效实施[16] - 制度未尽事宜按国家规定及《公司章程》执行[16] 公告时间 - 发布董事会公告的时间为2025年11月29日[17]