青岛天能重工股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 报告期内，青岛天能重工股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严格按 照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和 规范性文件及《公司章程》《监事会议事规则》等规定，依法履行职责，监督公 司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责情况；监督检查公司的经营 活动、财务状况、重大决策情况；监督检查股东大会决议和董事会决议的执行等 情况，切实维护公司和股东的合法权益。 现将 2023 年度监事会工作情况汇报如下： 一、对公司 2023 年度经营管理行为和业绩的基本评价 报告期内，公司监事会全体成员认真履行监督职责，通过列席了历次董事会 和股东大会，对相关重大事项和议案审议情况进行监督。 监事会认为，2023 年度公司历次股东大会和董事会的召集召开程序合法合 规，所做出的各项决议符合《公司法》等法律法规、规范性文件和《公司章程》 的要求。公司董事会认真贯彻执行了股东大会的各项决议，未有股东大会决议未 被执行的情形，未发现损害公司和股东合法权益的行为。 二、监事 ...

青岛天能重工股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及履行监督职责情况的报告 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选 聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》和青岛天能重工股份有限公司（以下简称"公司"） 的《公司章程》《审计委员会工作细则》等规定和要求，董事会审计委员会本着 勤勉尽责的原则，认真履职，对立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称 "立信"）2023 年度审计过程中的履职情况进行评估。经评估，董事会审计委员 会认为立信在资质等方面合规有效，履职能够保持独立性，勤勉尽责，公允表达 意见。具体情况如下： 一、会计师事务所基本情况 （一）基本信息 会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2011 年 01 月 24 日 注册地址：上海市黄浦区南京东路 61 号四楼 首席合伙人：朱建弟 2023 年度末 1 合伙人数量：278 人 2023 年度末注册会计师人数：2,533 人 2023 年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：693 人 2023 年 ...

青岛天能重工股份有限公司 内部控制鉴证报告 内部控制鉴证报告 信会师报字[2024]第 ZM10141 号 青岛天能重工股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对青岛天能重工股份有限公司（以下简称"天能 重工"）董事会就 2023 年 12 月 31 日天能重工财务报告内部控制有效 性作出的认定执行了鉴证。 一、董事会对内部控制的责任 天能重工董事会的责任是按照《企业内部控制基本规范》的相关 规定建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部 控制评价报告。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对财务报告内部控制的 有效性发表鉴证结论。 三、工作概述 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号——历 史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该 准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德规范，计划和实施鉴证工 作，以对天能重工是否于 2023 年 12 月 31 日在所有重大方面按照《企 业内部控制基本规范》的相关规定保持有效的财务报告内部控制获取 合理保证。在执行鉴证工作过程中，我们实施了包括了解、测试和评 价内部控制的有效性以及我们认为必要的其他程序。 ...

业绩总结 - 2023年度计提资产减值准备122,855,747.32元，使利润总额减少同额[2][11] 数据详情 - 应收账款坏账准备计提110,473,933.76元，期末余额284,087,523.63元[2][7] - 其他应收款坏账准备计提1,050,288.96元，期末余额14,501,232.34元[2][7] - 应收票据坏账准备计提541,271.14元，期末余额5,070,559.50元[2][7] - 存货跌价准备计提10,790,253.46元，期末余额11,357,251.82元[2][10] 决策情况 - 2024年4月25日董事会通过计提议案，认为符合规定[12]

| 证券代码：300569 | 证券简称：天能重工 | 公告编号：2024-022 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123071 | 转债简称：天能转债 | | 青岛天能重工股份有限公司 第四届董事会第四十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 青岛天能重工股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第四十二次 会议于 2024 年 4 月 25 日在公司会议室以现场表决方式召开，会议通知于 2024 年 4 月 15 日以电子邮件、电话方式送达全体董事。 本次会议由董事长黄文峰先生主持，应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。 本次会议的召集、召开符合《公司法》《公司章程》和公司《董事会议事规则》 等法律法规、规范性文件和公司制度的规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议表决，通过了以下议案： 详细内容请见公司同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《2023 年度董事会工作报告》。 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交公 ...

北京德和衡律师事务所 BEIJING DHH LAW FIRM 北京德和衡律师事务所 关于青岛天能重工股份有限公司 2024年第一次临时股东大会的 法律意见书 德和衡证见意见（2024）第29号 中国·北京市朝阳区建国门外大街 2 号银泰中心 C 座 11、12 层 电话： (+86 10) 8540 7666 邮编：100022 www.deheheng.com 北京德和衡律师事务所 关于青岛天能重工股份有限公司 2024年第一次临时股东大会的 法律意见书 德和衡证见意见（2024）第29号 致：青岛天能重工股份有限公司 北京德和衡律师事务所（以下简称"本所"）接受青岛天能重工股份有限公司（以下简称 "公司"或"贵公司"）的委托，指派本所律师出席贵公司 2024 年第一次临时股东大会。本 所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）、 《青岛天能重工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及相关法律法规以及规范 性文件的规定，就本次股东大会的有关事宜出具本法律意见书。 本法律 ...

| 证券代码：300569 | 证券简称：天能重工 | 公告编号：2024-014 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123071 | 转债简称：天能转债 | | 青岛天能重工股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.本次股东大会无变更、否决议案的情形。 2.本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。 3.本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。 一、会议召开和出席情况 1、现场会议召开时间：2024 年 4 月 12 日（星期五）下午 14:00。 2、网络投票时间：2024 年 4 月 12 日。 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 4 月 12 日 09:15—09:25，09:30—11:30 和 13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联 网投票系统投票的具体时间为：2024 年 4 月 12 日上午 09:15 至下午 15:00 期间 的任意时间。 3、会议召开地点：山东省青岛胶州市三里河街 ...

债券发行与转股 - 2020年10月21日发行700万张可转换公司债券，总额7亿元[2] - 初始转股价格20.05元/股，多次调整后最新为7.54元/股[3][4][5][6] - 2024年第一季度天能转债因转股减少5000元，转股663股[8] - 截至2024年第一季度末，天能转债剩余694044100元[8] 股份情况 - 2024年第一季度限售流通股从301885243股（29.52%）变为88423977股（8.65%）[8] - 2024年第一季度无限售流通股从720788770股（70.48%）变为934250699股（91.35%）[8] - 2024年第一季度股份总数从1022674013股变为1022674676股[8]

业绩总结 - 2023年向特定对象发行股票2.13亿股，每股7.03元，募集资金总额15亿元，净额14.85亿元[4] - 截至2024年2月29日，募集资金累计使用10.39亿元[5] 项目变更 - 拟终止广东天能和吉林天能技改项目，资金投入江苏天能技改及扩建项目[3] - 江苏天能技改及扩建项目投资总额3.89亿元，拟投入募集资金2.8亿元[7] - 本次变更涉及募集资金2.8亿元，占原总额18.67%[8] 项目情况 - 江苏天能技改项目原计划新增年产塔筒1万吨等产能[9] - 广东天能技改项目原计划新增3万吨塔筒等产能[11] - 吉林天能技改项目原计划提升产线能力和效率[12] - 终止原募投项目因陆上塔筒竞争激烈和海上风电方向变化[13] - 江苏天能技改及二期扩建项目总投资38870.24万元[16][17] - 项目新增二期厂区占地约142亩，建筑面积约5.04万平方米，建设期18个月[16] - 预计生产经营期内年平均利润总额10956.00万元，净利润约9319.00万元，FIRR=19.65%，Pt=6.48年[24] 未来展望 - 项目建设有进度不达预期风险，将组织高效团队管理并关注政策变化[22] - 市场竞争激烈，将加大研发投入并加强市场拓展[22] - 项目收益可能不及预期，将提升管理能力等[22] 审议情况 - 2024年3月27日董事会和监事会审议通过相关议案，尚需股东大会批准[25][26] - 保荐机构对变更募集资金用途事项无异议[28] 其他 - 备查文件包含董事会、监事会决议等[29] - 公告日期为2024年3月27日[30]

| 证券代码：300569 | 证券简称：天能重工 | 公告编号：2024-011 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123071 | 转债简称：天能转债 | | 青岛天能重工股份有限公司 第四届监事会第三十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 青岛天能重工股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第三十二 次会议于 2024 年 3 月 27 日在公司会议室以通讯表决的方式召开，会议通知于 2024 年 3 月 26 日以电子邮件、电话等形式向各位监事发出。本次会议为紧急临 时会议，监事会主席在会议上就紧急召开本次会议的情况进行了说明，公司全 体监事均同意豁免本次监事会会议的通知时限要求。 本次会议由监事会主席甄红伦先生主持，应到监事 3 名，实际出席会议监 事 3 名。本次会议的召集、召开符合《公司法》《公司章程》和公司《监事会 议事规则》等法律法规、规范性文件和公司制度的规定，会议合法、有效。 二、会议审议情况 经与会监事审议表决，通过了以下议案： （一）审议通过了《关于原江苏天能募 ...