| 证券代码：300613 | 证券简称：富瀚微 公告编码：2024-032 | | --- | --- | | 债券代码：123122 | 债券简称：富瀚转债 | 上海富瀚微电子股份有限公司 上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称"富瀚微"或"公司"）于 2024 年 4 月 11 日召开第四届董事会第二十次会议及第四届监事会第十三次会议，审议通 过了《关于注销部分股票期权的议案》，同意将 2020 年股票期权激励计划、2021 年股票期权激励计划、2022 年股票期权计划中部分激励对象已获授但尚未行权 的部分股票期权合计 2,053,456 份进行注销。现对有关事项说明如下： 一、 股票期权激励计划已履行的审批程序 关于注销部分股票期权的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 本次期权注销数量：本次注销部分股票期权合计 2,053,456 份，其中： 1、注销 2020 年股票期权激励计划已获授但尚未行权的股票期权合计 12,821 份； 2、注销 2021 年股票期权激励计划已获授但尚未行权的股票期权合计 714,104 份， ...

上海富瀚微电子股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，公司监事会严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》和《公司章程》等法律法规以及公司《监事会议事规则》等制度的规定， 本着对公司全体股东负责的原则，依法履行职责，独立行使职权，对公司的经营活 动、财务状况及董事及高级管理人员履行职责情况等方面进行了监督，促进公司的 规范运作，切实积极维护公司利益及股东合法权益。促进公司健康、持续发展。现 将 2023 年度监事会工作情况向各位股东汇报如下： 一、监事会会议召开情况 报告期内，公司监事会共召开会议 7 次，具体如下： | 会议日期 | | 召开届次 | 审议事项 | | --- | --- | --- | --- | | | | | 《关于公司 年年度报告及其摘要的议案》 2022 | | | | | 《关于公司 2022 年度监事会工作报告的议案》 | | | | | 《关于公司 2022 年度财务决算报告的议案》 | | | | | 《关于公司 年度利润分配预案的议案》 2022 | | ...

关于召开2023年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第二十次会 议决定于2024年5月17日召开公司2023年度股东大会，现将本次会议的具体事项通 知如下： 一、召开会议的基本情况 | 证券代码：300613 | 证券简称：富瀚微 | 公告编号：2024-034 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123122 | 债券简称：富瀚转债 | | 上海富瀚微电子股份有限公司 1、股东大会届次：2023年度股东大会 2、股东大会的召集人：公司董事会。 3、会议召开的合法、合规性：经公司第四届董事会第二十次会议审议通过， 决定召开2023年度股东大会。召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和公司章程的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024年5月17日（星期五）下午14:30 （2）网络投票时间：2024年5月17日 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024年5 月17日9:15-9:25、9: ...

富瀚微于 2022 年 10 月 27 日召开第四届董事会第六次会议，审议通过了《关 于增加外汇套期保值业务额度的议案》，同意将公司及子公司进行外汇套期保值 业务的总额度由不超过 20,000 万元人民币或等值外币增加至 50,000 万元人民币 或等值外币；于 2023 年 10 月 25 日召开第四届董事会第十五次会议，审议通过 了《关于开展外汇套期保值业务的议案》，同意公司开展总额不超过人民币 4 亿 元或等值外币的外汇套期保值业务。上述开展外汇套期保值业务的期限均为自公 司董事会审议通过之日起 12 个月。 二、2023年度公司证券与衍生品投资情况 （一）证券投资情况 证券与衍生品投资情况核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于上海富瀚微电子股份有限公司 2023 年度证券与衍生品投资情况的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称"富瀚微"、"公司"）向不特定 对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》《深圳证券交易 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于上海富瀚微电子股份有限公司 2023 年度募集资金存放 和使用情况专项核查报告 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称"富瀚微"、"公司"）向不特定 对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 13 号——保荐业务》等法律法规的规定，对富瀚微在 2023 年度募集资金存放 与使用情况进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金的基本情况 募集资金年度存放和使用情况专项核查报告 经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]2259 号文《关于同意上海富瀚微 电子股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》核准，公司向 不特定对象发行 581.19 万张可转换公司债券，每张面值为 100 元人民币，共计 募集资金总额为人民币 581,190,000.00 元，扣除承销及保荐费、律师费、审计及 验资费、资信评级费、信息披露费、发行手续 ...

内部控制自我评价报告的核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于上海富瀚微电子股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"、"保荐机构"） 作为上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称"富瀚微"、"公司"）向不特定 对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等有关规定，华泰联合证券对上海富瀚微电子股份有限公司 2023 年度内部控制 制度等相关事项进行核查，并发表独立意见如下： 一、公司内部控制的基本情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。 1、纳入评价范围的主要单位 上海富瀚微电子股份有限公司及其合并范围内的所有公司，包括富瀚微电子 香港有限公司、上海仰歌电子科技有限公司、富瀚微电子（成都）有限公司、江 阴芯诚电子科技有限公司、眸芯科技（上海）有限公司，眸芯智能科技（上海） 有限公司。 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收 入合计占公司合并财务 ...

上海富瀚微电子股份有限公司董事会审计与风险控制委员会 对会计师事务所 2023 年度履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等的有关规定，上 海富瀚微电子股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计与风险控制委员会本 着勤勉尽责的原则，恪尽职守、认真履职，现将对立信会计师事务所（特殊普通 合伙）（以下简称"立信/会计师事务所"）2023 年度履职评估情况及董事会审计 与风险控制委员会履行监督职责情况汇报如下： 一、2023 年审会计师事务所的基本情况 1、基本信息 立信由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市， 首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券 服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并 已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：上海市黄浦区南京东路 61 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于上海富瀚微电子股份有限公司 使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理 的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"、"保荐机构"） 作为上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称"富瀚微"、"公司"）向不特定 对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，华泰联合证券对富瀚微 使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，具体情 况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海富瀚微电子股份有限公司向不特 定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2021]2259 号文）同意注册， 公司发行面值总额为 581,190,000 元的可转换公司债券，募集资金总额为 581,190,000 元 ， 扣 除 各 项 发 行 费 用 11,500,900.23 元 ， 募 集 资 金 净 额 为 569,689,099.77 元。立信会计事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 8 ...

上海富瀚微电子股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 本人张文军作为上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、 规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定和要求，本着对全体股东 负责的态度，勤勉、忠实地履行独立董事职责，对公司重大事项发表客观、审慎、 公正的事前认可或独立意见，积极维护公司利益和股东特别是中小股东的合法权益。 现将本人 2023 年度履行独立董事职责情况作汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人张文军，男，1963 年生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于上海交通 大学，博士学历。历任德国飞利浦工业公司工程师、上海交通大学电子信息与电气 工程学院教授、院长、上海交通大学副校长，现任上海交通大学电子信息与电气工 程学院讲席教授，兼任数字电视国家工程研究中心首席科学家、重庆广电数字传媒 股份有限公司独立董事；2021 年 5 月起至今任公司独立董事。 （二）独立性说明 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任 ...

具体修订对照情况如下： 上海富瀚微电子股份有限公司 《公司章程》修订对照表 | 序号 | 修订前条款 | 修订后条款 | | --- | --- | --- | | | 司生产经营造成重大影响，或公司 | 股东大会审议通过的下一年中期 | | | 自身经营状况发生较大变化时，公 | 分红条件和上限制定具体方案后， | | | 司可对利润分配政策进行调整。公 | 须在 2 个月内完成股利（或股份） | | | 司调整利润分配政策应由董事会做 | 的派发事项。 | | | 出专题论述，详细论证调整理由， | （七） 公司利润分配政策的变更 | | | 形成书面论证报告并经董事会审议 | 如遇到战争、自然灾害等不可抗 | | | 通过后提交股东大会特别决议通 | 力，或者公司外部经营环境变化并 | | | 过；独立董事应发表明确意见并公 | 对公司生产经营造成重大影响，或 | | | 开披露。审议利润分配政策变更事 | 公司自身经营状况发生较大变化 | | | 项时，公司为股东提供网络投票方 | 时，公司可对利润分配政策进行调 | | | 式，充分听取中小股东的意见。公 | 整。公司调整利润分配政策应由董 | | ...