江阴电工合金股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为加强江阴电工合金股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工 作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国公司法》 《审计署关于内部审计工作的规定》等法律、法规、规范性文件及《江阴电工合金 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司内部审计工 作的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指对公司及所属单位财政财务收支、经济活 动、内部控制、风险管理实施独立、客观的监督、评价和建议，以促进单位完善治 理、实现目标的活动。 第三条 本制度规定公司内部审计机构及审计人员的职责和权限，内部审计的 工作内容及程序，并对具体的内部控制的评审、审计档案的管理等相关事项进行了 规范，是公司开展内部审计工作的标准。 第四条 内部审计的对象包括公司本部各部门及全资或控股子公司。 第五条 内部审计工作的宗旨是通过开展独立、客观、公正的审计，运用系统 化和规范化的方法，对风险管理、控制和治理过程进行评价，提高运作效率，帮助 公司实现经营目标。 第二章 内部审计机构和审计人员 （一）财务审计包括资产审计、费用成本审计 ...

江阴电工合金股份有限公司 第三条 公司的关联交易，是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发 生的转移资源或者义务的事项，包括但不限于下列交易： 关联交易管理制度 第一章 总 则 （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司 除外）； 1 第一条 为进一步加强江阴电工合金股份有限公司（以下简称"公司"）关 联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法利益，特别是 中小投资者的合法权益，保证公司与关联人之间订立的关联交易合同符合公平、 公开、公允的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》 等法律法规和《江阴电工合金股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的 相关规定，特制订本制度。 第二条 公司应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性，保持 公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。交易各方不得 隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义 ...

江阴电工合金股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范江阴电工合金股份有限公司（以下简称"公司"或"电 工合金"）选聘会计师事务所相关行为（含续聘、改聘会计师事务所，下同）， 切实维护股东利益，提高审计工作和财务信息质量，保证财务信息的真实性和连 续性，根据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所 管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及 《江阴电工合金股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司选 聘进行财务报表审计业务、内部控制审计业务的会计师事务所，需遵照本制度的 规定。选聘其他专项审计业务的会计师事务所，公司管理层视重要性程度可参照 本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所，应当由董事会审计委员会（以下简称"审 计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定 ...

江阴电工合金股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为明确江阴电工合金股份有限公司（以下简称"公司"）总经理及 经理层其他成员的职责、权限，规范其履行职责的行为，根据国家有关法律、行 政法规及《江阴电工合金股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定，制定本细则。 第二条 总经理主持公司日常生产经营和管理工作，组织实施董事会决议， 行使《公司章程》和董事会赋予的职权，对董事会负责。 第三条 公司总经理应当遵守有关法律法规和《公司章程》的规定，履行诚 信和勤勉义务，维护公司利益，实践和弘扬公司的企业文化。 本工作细则所适用的人员范围为总经理、常务副总经理、副总经理、财务总 监等高级管理人员，董事会秘书的工作细则另行规定。 第二章 总经理的任职资格与任免程序 第四条 公司设总经理一名，由董事长提名，董事会聘任或解聘。董事可受 聘担任公司总经理、常务副总经理、副总经理或其他高级管理人员，但兼任总经 理、副总经理的董事不得超过公司董事总数的二分之一。 公司设副总经理，经中共江阴电工合金股份有限公司支部委员会前置审议通 过后，由董事会根据总经理提名聘任或解聘。 公司设财务总监1名，由公司总经理提 ...

江阴电工合金股份有限公司 外汇套期保值制度 第一章 总 则 第一条 为规范江阴电工合金股份有限公司（以下简称"公司"）外汇套期 保值业务，防范和控制外币汇率风险，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司信息披露 管理办法》等相关法律、法规及规范性文件的规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其控股子公司的外汇套期保值业务，控股子公 司进行外汇套期保值业务视同公司外汇套期保值业务，适用本制度。 第三条 本制度所称外汇套期保值主要包括远期结售汇业务、外汇掉期业务、 外汇期权业务及其他外汇衍生产品业务等。 第三章 审批权限及信息披露 第十条 公司从事外汇套期保值业务，应当编制可行性分析报告并提交董事 会审议。 第四条 公司外汇套期保值业务除遵守国家相关法律、法规及规范性文件的 规定外，还应遵守本制度的相关规定。 第二章 操作原则 第五条 公司的外汇套期保值须以正常的生产经营为基础，与公司实际业务 相匹配，以规避和防范汇率或利率风险为主要目的，不得进行以投机为目的的外 汇交易。 第六条 公司开展外汇套期保值业务只允许与经国家外汇管理总局和 ...

股本与注册资本 - 2024年年度权益分派实施后公司总股本由332,800,000股变更为432,640,000股[2] - 公司注册资本由33,280万元变更为43,264万元[2] - 公司股份总数由33,280万股变更为43,264万股[3] 股份相关规定 - 公司为他人取得本公司或其母公司股份提供财务资助累计总额不得超过已发行股本总额的10%[3] - 董事会为他人取得股份提供财务资助的决议需经全体董事的三分之二以上通过[3] - 董事会可在三年内决定发行不超过已发行股份50%的股份[3] - 公司董事、高级管理人员在就任时确定的任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%[3] - 公司董事、高级管理人员离职后半年内不得转让其所持有的本公司的股份[3] 股东权利与诉讼 - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东可要求查阅公司及全资子公司会计账簿、会计凭证[4] - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东，在董事、高级管理人员或监事给公司造成损失时，有权请求相关主体向法院诉讼或自己直接诉讼[4][5] - 股东可在股东会、董事会决议作出之日起60日内，请求法院撤销召集程序、表决方式违法违规或决议内容违反章程的决议[4] 股东会相关 - 公司股东会是权力机构，可选举更换董事、审议批准报告、利润分配等方案、对公司重大事项作出决议[6] - 一年内购买、出售重大资产超公司最近一期经审计总资产30%等多项担保和重大事项需股东会审议[7] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东等可请求召开临时股东会，董事会等有相应反馈和通知流程[8] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提临时提案[9] - 股东会普通决议需出席股东（含股东代理人）所持表决权1/2以上通过，特别决议需2/3以上通过[10] 董事相关 - 董事任期为3年，届满可连选连任，董事会由五名董事组成[13][14] - 代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事等可提议召开董事会临时会议[15] - 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行，决议须经全体董事过半数通过[15] 监事会相关 - 监事每届任期三年，任期届满连选可以连任，监事会由三名监事组成[21] - 监事会每六个月至少召开一次会议，决议需经半数以上监事通过[22] 公司合并等事项 - 公司与其持股90%以上的公司合并，被合并公司不需经股东会决议；合并支付价款不超过本公司净资产10%，可以不经股东会决议[23] - 公司作出合并、分立、减少注册资本决议后需通知债权人并公告，债权人有相应权利[23] 制度修改 - 公司全面梳理现有相关内控制度，拟修改、制定35项内控制度，其中修改33项，制定2项[27][28][29] - 《股东会议事规则》等12项制度修改需股东会审议通过后生效；《总经理工作细则》等23项制度修改或制定经董事会审议通过后生效[28][29]

人员规范 - 董事和高管需签署声明及承诺书并声明持股情况[4] - 董事和高管应承诺遵守法规、履行职责并报告重大事项[5] - 董事和高管履职应避免利益冲突，不牟取不正当利益[7] - 董事和高管与公司订立合同或交易需报告并审议通过[7] - 董事和高管不得利用职权牟取个人利益等[8] - 董事和高管应保护公司资产安全，区分公私支出[9] - 董事和高管应履行报告和信息披露义务[11] - 董事和高管应做好未公开重大信息保密工作[11] 信息披露 - 控股股东等持有5%以上股份被质押等情况需报告[13] - 董事和高管买卖本公司股票及其衍生品种需2个交易日内披露[18] - 董事和高管申报个人信息在任职或信息变化后2个交易日内[17] 交易限制 - 公司年度报告等公告前特定时间内董事和高管不得买卖本公司股票[19] 人员构成 - 职工人数三百人以上公司，董事会中兼任高管及职工代表董事总数不超董事总数二分之一[22] 候选人要求 - 董事和高管候选人受处罚或谴责情况需披露[22] - 董事会秘书候选人受处罚或谴责不得聘任[23] - 董事和高管候选人简历应包含最近五年在其他机构任职情况[25] 人员变动 - 董事辞任公司应60日内完成补选[27] - 担任法定代表人的董事或经理辞任，公司应30日内确定新法定代表人[27] - 董事和高管出现特定情形，公司应30日内解除其职务[28] - 上市公司解聘董事会秘书应在事实发生之日起1个月内进行[28] - 公司原则上应在上市后或原任董事会秘书离职后3个月内聘任董事会秘书[29] - 董事会秘书空缺超3个月，董事长代行职责并在6个月内完成聘任[29] 董事会规则 - 一名董事在一次董事会会议上不得接受超2名董事的委托代为出席[32] - 董事连续未出席董事会会议需作出书面说明并披露[33] 董事审议 - 董事审议授权事项应关注合规性等并监督执行情况[33][34] - 董事会审议担保等议案，董事应关注相关风险及影响[35][36] - 董事审议定期报告应关注内容真实性等并签署书面确认意见[37] 人员职责 - 独立董事应关注董事会决议执行情况，违规时及时报告[39] - 董事长应确保董事会工作依法开展等[44] - 高级管理人员应严格执行决议，出现特定情形及时报告[47] - 高级管理人员需认真阅读定期报告并签署书面确认意见[48] - 董事会秘书负责公司信息披露等多项职责[49] - 财务负责人对财务相关事项负直接责任，监控资金情况[50] 其他规定 - 董事和高管应配合上级主管部门询问和查办事宜[52] - 董事和高管不得擅自安排亲属任职和提供贷款担保[52] - 未经授权董事不得以个人名义代表公司或董事会行事[52] - 董事关联关系应向董事会披露，否则公司有权撤销相关合同等[53] - 行为准则由董事会负责解释，经股东会审议通过后生效[53]

| 编制单位：江阴电工合金股份有限公司 | | | | | | | | | | 单位：万元 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公司 | 上市公司核算 | 2025年半年 度期初占用 | 2025年半年度占 用累计发生金额 | 2025年半年度 占用资金的利 | 2025年半年度 偿还累计发生 | 2025年半年度 期末占用资金 | | | | 资金占用 | | 的关联关系 | 的会计科目 | | | | | | 占用形成原因 | 占用性质 | | | | | | 资金余额 | （不含利息） | 息（如有） | 金额 | 余额 | | | | 控股股东、实 | | | | | | | | | | | | 际控制人及其 | | | | | | | | | | | | 附属企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | | | | | | | | | | | | 前控股股东、 | | | | | | | | | | | | 实际控制人及 | | ...

江阴电工合金股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总 则 第一条 为江阴电工合金股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管理 人员离职程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》等法律法规、规范性文件及《江阴电工合金 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制 订本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事） 及高级管理人员因任期届满、 辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与程序 第三条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应向公司提交书面报告，自 公司收到通知之日生效，公司将在两个交易日内披露有关情况。 第四条 除《公司章程》另有规定外，出现下列规定情形的，在改选出的董事 就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定继 续履行职责： （一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导致董事会成员低 于法定最低人数； （二）审计委员会成员辞任导致审计委员会成员低于法定最低人数，或者欠 缺会计专业人士； （三）独立董事辞任导致公司董事会或者其专门委员会中独立董 ...

证券代码：300697 证券简称：电工合金 公告编号：2025-031 江阴电工合金股份有限公司 关于召开 2025 年第一次临时股东会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不 存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 江阴电工合金股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 22 日召开 第四届董事会第七次会议，审议通过了《关于提请召开 2025 年第一次临时股东 会的议案》，决定于 2025 年 9 月 11 日召开 2025 年第一次临时股东会。现将有 关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东会届次：2025 年第一次临时股东会； 2、股东会的召集人：董事会； 股东陈力皎女士于 2023 年 11 月 21 日与厦门信息集团资本运营有限公司签 署的《表决权放弃协议》已于 2024 年 7 月 31 日起生效，陈力皎女士自 2024 年 7 月 31 日起放弃其直接持有的全部上市公司股份（占上市公司总股本的 31.25%） 的表决权。具体内容详见公司于 2023 年 11 月 24 日在巨潮资讯网上披露的《关 于实际控制人签署<股权转让协议>及<表决权放弃 ...