北京海润天睿律师事务所 关于深圳科创新源新材料股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的法律意见书 致：深圳科创新源新材料股份有限公司 北京海润天睿律师事务所（以下简称"本所"）接受深圳科创新源新材料 股份有限公司（以下简称"公司"）的委托，指派本所律师出席公司 2023 年第 二次临时股东大会，并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《上市公司股东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）、《公司章程》及其 他相关法律、法规的规定，就公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人 员的资格、召集人资格、表决程序及表决结果等有关事宜出具本法律意见书。 一、本次股东大会的召集、召开程序 公司于 2023 年 11 月 28 日召开第三届董事会第二十四次会议，审议通过 了《关于提请召开 2023 年第二次临时股东大会的议案》。 经本所律师核查，公司董事会已于 2023 年 11 月 29 日在中国证监会指定 的创业板信息披露网站巨潮资讯网等指定信息披露媒体上刊载了《深圳科创 新源新材料股份有限公司关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知》。本 次股东大会现场会议于 2023 年 12 月 14 ...

证券代码：300731 证券简称：科创新源 公告编号：2023-067 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会无否决议案的情形； 2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议。 一、会议召开和出席情况 1、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 12 月 14 日（星期四）下午 14:30； （2）网络投票时间：2023年12月14日（星期四）； 深圳科创新源新材料股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023年12月14日 上午9:15-9:25、9:30-11:30，下午13:00-15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为：2023年12 月14日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。 2、会议召开方式：本次会议采用现场表决与网络投票相结合的方式。 3、会议召开地点：深圳市光明区新湖街道同富裕工业园富川科技工业园 2 号厂房 2 楼多功能会议厅。 4、会议召集人：公司第三届董事会。 5、会议主持人 ...

世纪证券作为公司 2022 年度以简易程序向特定对象发行股票项目的持续督 导保荐机构，原委派的持续督导保荐代表人为叶安红女士、聂荣华先生，现聂荣 华先生因个人工作变动，不再负责公司的持续督导工作。为保证公司持续督导工 作的有序进行，世纪证券决定委派吴坤芳先生接替聂荣华先生担任公司持续督导 期间的保荐代表人，继续履行后续对公司的持续督导责任。 证券代码：300731 证券简称：科创新源 公告编号：2023-066 深圳科创新源新材料股份有限公司 关于变更持续督导保荐代表人的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳科创新源新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到保荐机 构世纪证券有限责任公司（以下简称"世纪证券"）出具的《关于更换持续督导 保荐代表人的函》。 董事会 二〇二三年十二月十三日 附件：吴坤芳先生简历 吴坤芳先生：保荐代表人、注册会计师，2015 年开始从事投资银行工作，作 为项目主要成员曾先后主持或参与了银宝山新（002786）非公开发行股票、安车 检测（300572）向特定对象发行股票、中嘉博创（000889）非公开发行股票 ...

世纪证券有限责任公司（以下简称"世纪证券"或"保荐机构"）作为深 圳科创新源新材料股份有限公司（以下简称"科创新源"或"公司"）2022 年 度以简易程序向特定对象发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐 业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》和《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对科创新源履行 持续督导义务，就科创新源 2022 年度以简易程序向特定对象发行 A 股股票募集 资金投资项目结项并注销募集资金专项账户事项进行了审慎核查，核查情况及 具体核查意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳科创新源新材料股份有限公司 向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2006 号）同意注册，公 司2022年度以简易程序向4名特定对象发行股票2,103,697股，发行价格为20.98 元/股 （ 以下简 称"本次发行"） ， 本 次 发 行 的 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币 44,135,563.06 元。 2022 年 9 月 ...

证券代码：300731 证券简称：科创新源 公告编号：2023-065 深圳科创新源新材料股份有限公司 关于 2022 年度以简易程序向特定对象发行股票 募集资金投资项目结项并注销募集资金专项账户的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳科创新源新材料股份有限公司（ 以下简称（ 公司"）2022 年度以简易程 序向特定对象发行 A 股股票募集资金投资项目新建新能源汽车钎焊式水冷板项 目（ 以下简称（ 募投项目"）已达到预定可使用状态，公司已对上述项目进行结 项；募投项目之募集资金已使用完毕，无节余资金。根据（ 深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》的相关规定，本次结项 及注销募集资金专户事宜可豁免履行审议程序。现将具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（ 关于同意深圳科创新源新材料股份有限公司向 特定对象发行股票注册的批复》 证监许可〔2022〕2006 号）同意注册，公司 2022 年度以简易程序向 4 名特定对象发行股票 2,103,697 股，发行价格为 20.98 元/股 ...

深圳科创新源新材料股份有限公司 关于持股 5%以上股东减持股份预披露公告 公司持股 5%以上股东广州兴橙私募证券投资管理有限公司－兴橙昇橙 1 期私募 证券投资基金保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别提示： 深圳科创新源新材料股份有限公司（以下简称"公司"）持股 5%以上股东 广州兴橙私募证券投资管理有限公司－兴橙昇橙 1 期私募证券投资基金（以下简 称"广州兴橙"）持有公司股份 9,443,946 股（占公司当前总股本 126,431,804 股 的 7.4696%）。广州兴橙计划自本减持计划公告披露之日起 15 个交易日后的 3 个月内，通过集中竞价方式减持公司股份数量合计不超过 1,264,300 股，即不超 过公司当前总股本 126,431,804 股的 1.0000%（全文简称"本减持计划"或"本 次减持计划"）。 公司于近日收到股东广州兴橙出具的《关于股份减持计划的告知函》，现将 有关情况公告如下： 一、减持主体的基本情况 证券代码：300731 证券简称：科创新源 公告编号：2 ...

证券代码：300731 证券简称：科创新源 公告编号：2023-063 深圳科创新源新材料股份有限公司 关于控股股东、实际控制人之一致行动人 股份减持计划实施完毕的公告 公司控股股东、实际控制人之一致行动人舟山汇能企业管理咨询合伙企业 （有限合伙）1保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 深圳科创新源新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 25 日披露了《关于控股股东、实际控制人之一致行动人股份减持计划期限届满暨后 续股份减持计划预披露公告》（公告编号：2023-049），公司控股股东、实际控 制人之一致行动人舟山汇能企业管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称"舟 山汇能"）计划自前述公告披露之日起，通过集中竞价、大宗交易的方式减持公 司股份数量合计不超过 338,970 股，即不超过公司当时总股本 126,431,804 股的 0.2681%（以下简称"本次减持"或"本次减持计划"）。其中通过集中竞价交 易方式减持的，减持期间为本次减持计划披露之日起15个交易日后的3个月内 ...

证券代码：300731 证券简称：科创新源 公告编号：2023-062 深圳科创新源新材料股份有限公司 关于持股 5%以上股东减持公司股份比例超过 1%的公告 公司持股 5%以上股东广州兴橙私募证券投资管理有限公司-兴橙昇橙 1 期私募证 券投资基金保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 深圳科创新源新材料股份有限公司（以下简称"科创新源"或"公司"）于 近日收到公司持股5%以上股东广州兴橙私募证券投资管理有限公司-兴橙昇橙1 期私募证券投资基金（以下简称"广州兴橙"）出具的《股份减持比例超过1%的 告知函》，广州兴橙自2022年6月27日1至2023年11月29日，通过大宗交易方式累 计减持公司股份1,560,000股，持股变动比例超过1%。 根据《证券法》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人 员减持股份实施细则》等相关规定，现将有关情况公告如下： 2 此处减持比例为累计减持公司股份变动比例；此外，因公司 2022 年度以简易程序向特定对象发行股票事项，导致广 州兴橙持股比例被动稀 ...

（一）《公司章程》相关条款及具体修订内容如下： 证券代码：300731 证券简称：科创新源 公告编号：2023-059 深圳科创新源新材料股份有限公司 关于修订《公司章程》及相关制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳科创新源新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 28 日召开第三届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>及相关 制度的议案》，现将有关情况公告如下： 一、修改原因及依据 为进一步提升公司规范运作水平，完善公司治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规、部门规 章、规范性文件、业务规则的最新规定，结合公司的自身实际情况，公司拟对《公 司章程》和相关制度进行系统性的梳理与修改。 二、《公司章程》及相关制度修订情况 三、备查文件 | 修改前章程内容 | 修改后章程内容 | | --- | - ...

证券代码：300731 证券简称：科创新源 公告编号：2023-057 深圳科创新源新材料股份有限公司 关于续聘 2023 年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳科创新源新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 28 日召开第三届董事会第二十四次会议及第三届监事会第二十一次会议，审议通过 了《关于续聘 2023 年度审计机构的议案》，同意续聘众华会计师事务所（特殊普 通合伙）（以下简称"众华所"）为公司 2023 年度审计机构，聘期一年。现将情 况公告如下： 一、拟续聘会计师事务所的基本信息 （一）机构信息 1、基本信息 众华所的前身是 1985 年成立的上海社科院会计师事务所，于 2013 年经财政 部等部门批准转制成为特殊普通合伙企业。众华所注册地址为上海市嘉定工业区 叶城路 1630 号 5 幢 1088 室。众华所自 1993 年起从事证券服务业务，具有丰富 的证券服务业务经验。 2、人员信息 众华所首席合伙人为陆士敏先生，2022 年末合伙人人数为 59 人，注册会计 师共 319 人，其中签 ...