股东会投票服务 - 股东会除现场投票外应提供网络投票服务，现场会议在深交所交易日召开[2] - 股东会通知发布次日申请开通网络投票并录入信息[4] - 股权登记次日完成投票信息复核[6] 投票时间与资料 - 深交所交易系统网络投票在股东会召开日交易时间[7] - 互联网投票9:15至现场股东会结束当日15:00[9] - 网络投票开始日前二日提供股权登记日股东资料电子数据[6] 其他规定 - 特定集合类账户持有人征求意见后互联网投票[9] - 中小投资者定义为除特定人员外其他股东[17] - 公司承担网络投票服务费用[20] - 细则抵触时执行国家法律，由董事会解释修订[20][21] - 细则自股东会审议通过后生效，文件时间2025年[21][22]

专门委员会设置 - 公司董事会设战略、审计、薪酬与考核、提名四个专门委员会[2] - 各专门委员会成员均由三名董事组成[4] 人员构成要求 - 战略委员会须包括一名独立董事[5] - 审计、薪酬与考核、提名委员会须包括两名独立董事[5] - 审计委员会召集人须为会计专业人士[5] 会议相关规定 - 专门委员会会议通知应于会议召开前三天送达全体委员[13] - 专门委员会会议应有三分之二以上成员出席方可举行[13] - 专门委员会会议作出的决议，须经过半数委员表决通过[13] - 审计委员会每季度至少召开一次会议，必要时可召开临时会议，须三分之二以上成员出席[17] 其他要求 - 专门委员会会议记录保存期限不少于十年[14] - 公司应在年度报告中披露审计委员会年度履职情况[19] - 审计委员会提审议意见未被董事会采纳，公司应披露事项及理由[20] - 薪酬与考核委员会决策前需取得相关资料[20] - 薪酬与考核、提名委员会建议未被董事会采纳，应记载意见及理由并披露[21][22] - 工作细则由董事会负责制定、解释及修订，审议通过后生效[24]

信息披露责任 - 董事长对公司信息披露事务承担首要责任[3][59] - 董事、高级管理人员应保证公司所披露信息真实、准确、完整、及时、公平[6] - 董事会全体成员对信息披露负有连带责任[59] 信息披露要求 - 公司披露的信息应真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，无虚假记载等[5] - 及时披露对股票及其衍生品种交易价格或投资决策有较大影响的信息[5] - 境外市场披露信息应同时在境内市场披露[6] 信息披露文件 - 信息披露文件包括定期报告、临时报告等，应在规定平台发布[8] 披露时间规定 - 年度报告应在会计年度结束之日起四个月内披露[13] - 半年度报告应在上半年结束之日起两个月内披露[13] - 季度报告应在第三个月、第九个月结束后的一个月内披露[13] 业绩预告要求 - 公司预计净利润与上年同期相比上升或下降50%以上等六种情形，应在会计年度结束之日起一个月内进行业绩预告[18] 重大事件披露 - 公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额30%等，需立即披露[21] 审计相关 - 年度报告中的财务会计报告必须经符合规定的会计师事务所审计[15] - 财务会计报告被出具非标准审计意见，报送定期报告时需向深交所提交四类文件[16] 交易披露条件 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需披露[29] - 交易标的（股权）营业收入占公司最近一年经审计营业收入10%以上且超1000万元需披露[29] 特殊情况披露 - 股票交易被认定异常波动，应于次一交易日披露异常波动公告[41] 信息披露流程 - 对外发布信息需经部门负责人核对等流程[53] - 定期报告由高级管理人员编制草案，提请董事会审议[53] 违规处理 - 失职导致信息披露违规责任人应受处分和赔偿[68] - 公司信息披露违规应检查制度并处分责任人[69]

董事披露与任职 - 公司收到董事辞职报告2个交易日内披露情况[4] - 特定犯罪情形人员不能担任公司董高[5] 人员移交与保密 - 董高离职生效后5个工作日内完成移交[7] - 董高对商业秘密保密至公开，其他义务不少于2年[8] 股份转让限制 - 董高任职期每年转让股份不超25%[8] - 董高离职半年内不得转让股份[8] 异议复核 - 离职董高对追责决定有异议可15日申请复核[10]

广东金马游乐股份有限公司 投资者关系工作管理制度 第二条 投资者关系工作是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交 流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司 的了解和认同，提升公司治理水平和企业整体价值，以实现尊重投资者、回报投资 者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系工作的目的是： 第一章 总则 第一条 为进一步加强广东金马游乐股份有限公司（以下简称"公司"）与投 资者之间的信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司投资者关系管理工作指引》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《广东金马游乐股份有限公司章程》（以下简称 "公司章程"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和 熟悉； （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； （三）形成服务投资者、尊重 ...

广东金马游乐股份有限公司 募集资金管理制度 为了规范广东金马游乐股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管理和使 用，保护公司投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》（以下简称《创业板上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作指引》）、《上市公司监 管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上市公司募集资金监 管规则》等法律、法规、规章、规范性文件及《广东金马游乐股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第一章 总则 第一条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募 集的资金。 第二条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由符合《证券法》规定 的会计师事务所出具验资报告。 第三条 公司董事和高级管理人员应当勤勉尽责，根据《公司法》《证券法》《创 业板上市规则》等有关 ...

广东金马游乐股份有限公司 重大投资决策管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范广东金马游乐股份有限公司（以下简称"公司"）的投资 管理，提高公司对外投资决策的合理性和科学性，规避投资风险，强化决策责任， 实现公司资产保值增值及股东利益最大化的目标，依据《公司章程》及《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 等法律法规的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称投资，是指公司以货币资金、有价证券、实物资产和无 形资产等进行的固定资产投资、无形资产投资、长期股权投资和金融投资等，具 体包括基本建设、技术更新改造、购买大型设备、购买无形资产、股权投资（含 并购重组）、证券投资、期货投资和委托理财等。 第三条 投资管理是指公司对投资项目的可研（意向）、立项、可行性研究、 决策、实施、投资权益的确认、处置和考核评价等全过程控制。 （三）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一 个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元； （四）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产 的10%以上，且绝对金额超过1,000万元； 第二章 ...

广东金马游乐股份有限公司 董事会议事规则 第一条 为了进一步规范广东金马游乐股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事 会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》、公司章程等有关 规定，制定本规则。 第二条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。董事会秘书兼任 董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印章。 第三条 董事会会议分为定期会议和临时会议。董事会每年至少召开两次会 议。 第四条 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征求 各董事的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人员的意见。 第五条 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： 第六条 按照第五条规定提议召开董事会临时会议的，应当通过董事会办公 室或者直接向董事长提交经提议人签字（盖章）的书面提议。书面提议中应当载 明下列事项： （一）代表十分之一以上表决权的股东提议时； （二）三分之一以上董事联名提议时； （三）审计委员会提议时； （四）二分之一以上独立董事提议时； （五）本公司《公司章程》 ...

广东金马游乐股份有限公司 （四）慎重审查担保合同。对主债权主体、种类、数额、债务人履约期限、 保证方式、担保范围及其他事项均应逐项审核。掌握债务人资信状况，对担保事 项的利益和风险进行充分分析。 （五）加强担保事项的善后管理。专人保管合同档案，建立相应台账，加强 日常监督。同时保持与被担保企业的联系，索取资产负债表、损益表等资料，掌 握其经营动态，并将担保合同情况及时通报董事会及有关部门。 对外担保管理制度 第一条 为了维护股东的合法权益，规范广东金马游乐股份有限公司（以下 简称"公司"）的对外担保行为，规避和降低经营风险，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国民法典》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、公司章程等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的保证、抵押、质押及其 他担保事项。公司控股子公司的对外担保，视同公司行为，其对外担保应执行本 制度。 第三条 公司提供担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 风险。 公司对外担保应遵循以下要求： （一）公司为他人提供担保应遵循平等、自愿、公平、诚信、互利的原则。 （二）被 ...

广东金马游乐股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总则 第一条 为加强和规范广东金马游乐股份有限公司（以下简称"公司"）内 部审计工作，保护投资者的合法权益，依据国家有关审计的法律法规、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《企业内部控制基本规范》以及《公司章程》等 的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构或人员，对公司内 部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性、准确性和完整性以及经营活动 的效率和效果等开展的一种审计评价活动。 第三条 内部审计的目的是促进内部控制制度的建立与健全，有效地控制成 本，改善经营管理，规避经营风险，杜绝违法行为，维护公司及股东利益，增加 公司价值。 第四条 公司董事、高级管理人员、公司各部门及控股子公司以及具有重大 影响的参股公司依照本制度接受审计监督。 第二章 审计机构和审计人员 第五条 公司董事会下设立审计委员会，审计委员会统一领导公司的内部审 计工作，并向董事会报告内部审计工作。 第六条 公司设立内部审计机构并配置专职人员从事内部审计工作，履行内 部审计职责，组织实施内部审计活动，对公司业务活动、风险管理、内部控制、 ...