激励计划人员变动 - 首次授予17名、预留授予3名激励对象因个人原因离职不符资格[1] 激励计划归属情况 - 首次授予1名激励对象第三个归属期个人绩效评级C+，可归属比例60%[1] - 首次授予第三个归属期112名激励对象可归属股份[1] - 预留授予第二个归属期12名激励对象可归属股份[1]

业绩数据 - 公司总资产为2,073,495.85万元，当年营业收入为1,697,250.89万元，全球员工总数为4839人[37] 研发成果 - 近十年研发投入超13亿元，截至目前累计申请专利660余项，累计授权专利130余项[24] - 截至2023年12月31日，公司共计申请专利595项，其中发明专利569项、实用新型专利26项，已获授权专利121项，其中发明专利98项、实用新型专利23项[67] - 报告期内公司新增申请专利302项，其中发明专利296项，实用新型专利6项；新增授权专利25项，其中发明专利21项，实用新型专利4项[68] 产能情况 - 公司已建成年产11万吨磷酸锰铁锂产能[44] - 公司已建成5000吨/年的补锂剂产能[45] 标准制定 - 截至目前，公司主导或参与制定的国际/国家/行业/地方/团体标准共45项，已发布30项，在研15项[61][81] 荣誉奖项 - 2023年公司及下属子公司获“2023中国制造业民营企业500强”等多项荣誉，董事长获第九届广东杰出发明人奖等称号[30][69][71] 战略规划 - 2023年公司发布“三五”战略，明确2023 - 2025年发展的“三大主题”和“五大支点”[35] - “三五”战略核心要点包括产品领先、成本领先、全球布局[38] - 五大支点为客户提升、原料降本、制造降本、性能溢价、服务增值[41] 项目进展 - 2022年9月，曲靖德方三期11万吨磷酸锰铁锂项目开始试生产[58] - 2023年2月，德方创域2万吨正极补锂剂一期项目开始试生产[59] 员工情况 - 员工在线学习达29845人次，累计学习时长14903.27小时，296人参与额外福利性培训，157人考取职业技能证书[91] - 2023年任用少数民族员工301人，占员工总人数6.22%[97] 节能减排 - 循环冷却水改善项目每日节电37536KW.h，制氮站改善项目每日节约用电超30000KW.h，烧结尾气改善项目产生蒸汽83160t，年节约标准煤10694.4t，降低碳排放19000t[93] - 曲靖地区生产基地绿色电力比例超85%，2023年充电桩为员工提供1003.17KW.h免费电力[93] 产品优势 - 公司推出的补锂剂可提升LFP循环寿命近100%，降低低温DCR超25%，提升能量密度超4%，实现96 - 97%储能能效[98] 党建工作 - 德方纳米党组织制定《德方纳米党建工作三年规划（2023 - 2025年）》等体系规章[106] 公司治理 - 公司董事会由7名董事组成，对多项规章制度修订，新增《独立董事专门会议制度》[137][140] - 2023年累计组织召开“三会”会议39场，审议议案187项[146] 合规管理 - 公司制定《内部控制管理制度》等制度，报告期内无重大违规事项[159][162] 税务管理 - 2023年公司制定《税务管理制度》，规范集团税务管理工作[173] 信息披露 - 2023年全年制作信息披露文件547份，其中上网文件251份，报备文件296份[183] 投资者关系 - 2023年接待投资者调研16次，召开线上业绩说明会2次，线上回复投资者提问130次，回复率100%[183] 风险管理 - 公司建立完善风险管理体系，审计监察部进行风险监测[193]

募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 深圳市德方纳米科技股份有限公司 容诚专字[2024]518Z0008 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 目 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 | 1-2 | | 2 | 募集资金年度存放与使用情况专项报告 | 3-18 | 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层 / 922-926 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 容诚专字[2024]518Z0008 号 深圳市德方纳米科技股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的深圳市德方纳米科技股份有限公司（以下简称德方纳米公 司）董事会编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、 对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供德方纳米公司年度 ...

审计机构续聘 - 公司拟续聘容诚会计师事务所为2024年度审计机构，待2023年年度股东大会审议[2] - 2024年4月审计委员会、董事会、监事会均审议通过续聘议案[16][17][18] 审计机构情况 - 截至2023年末，容诚有合伙人179人，注册会计师1395人，745人签过证券审计报告[3] - 2022年容诚收入266287.74万元，审计业务收入254019.07万元，证券期货业务收入135168.13万元[4] - 容诚承担366家上市公司2022年年报审计，收费42888.06万元，同行业审计客户260家[5][6] - 容诚职业保险累计赔偿限额不低于2亿元[7] 审计机构风险 - 2023年容诚在乐视网案中被判1%连带赔偿责任，案件二审中[8] - 近三年容诚受刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施12次等[9]

募资情况 - 公司向特定对象发行12,549,019股，发行价255元/股，募资3,199,999,845元，净额3,161,256,504.67元[1] 项目投资 - 年产11万吨新型磷酸盐系正极材料生产基地项目投资259,043.30万元，拟用募资230,000.00万元[3] 资金调整 - 补充流动资金拟用募资从90,000.00万元调整为86,125.65万元[5] 现金管理 - 子公司曲靖德方拟用不超2.20亿元闲置募资现金管理，购不超12个月产品[7][8] - 2024年4月22日董事会、监事会通过现金管理议案，保荐人无异议[16][18][19]

华泰联合证券有限责任公司 关于深圳市德方纳米科技股份有限公司 2023 年年度跟踪报告 | 保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：德方纳米 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：肖耿豪 | 联系电话：0755-82492010 | | 保荐代表人姓名：董瑞超 | 联系电话：0755-82492010 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | | 是，已对德方纳米从 2023 年 1 月 1 日至 12 | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 月 31 日披露的定期报告和临时报告等各类信 | | | 息披露文件均及时进行了审阅 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 | 是，已督导公司建立健全防止关联方占用公司 | | 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 | 资源的制度、募集资金管理制度、内部审计制 | | 募集资金管理制度、内控制度、内部审计制 | 度、关联交易 ...

审计机构情况 - 截至2023年12月31日，容诚事务所合伙人179人，注册会计师1395人，745人签过证券服务业务审计报告[1] 审计相关决策 - 2023年3月29日，同意聘任容诚为2023年度财务报表审计机构[5] - 2023年12月19日，审议通过2023年度审计计划议案[5] 审计沟通与结果 - 2023年审计期间，审计委员会与容诚密切沟通[6] - 容诚认为公司财报编制合规，出具标准无保留意见审计报告[4] 审计评价 - 董事会审计委员会认为容诚在2023年度审计等方面发挥重要作用[7] - 董事会审计委员会认为容诚年报审计表现良好，按时完成工作[8]

会议召开情况 - 2023年召开12次董事会、6次股东大会，独立董事王文广均亲自出席[6] - 2023年召开1次董事会战略委员会会议，王文广参与审议[10][11] - 2023年召开1次董事会提名委员会会议，王文广出席审议换届选举提名事项[11] - 2023年召开2次薪酬与考核委员会会议，王文广履职[11] - 2023年召开2次独立董事专门会议，王文广出席且无异议[12] 重要决策事项 - 2023年3月29日第三届董事会第三十五次会议通过日常关联交易额度预计等议案[19][23] - 2023年12月12日第四届董事会第九次会议通过申请综合授信额度担保事项议案[19] - 2023年3月29日第三届董事会第三十五次会议通过调整第一期限制性股票激励计划事项[29] - 2023年8月29日第四届董事会第四次会议通过《第四期限制性股票激励计划（草案）》等事项[29] 公司治理相关 - 2023年王文广积极与内部审计及会计师事务所沟通[13] - 2023年王文广核查监督公司情况并提建议[15] - 王文广要求公司审核重大事项资料，促进决策科学性[16] - 王文广督促公司完成2023年度信息披露工作[16] 人事与报告披露 - 2023年5月15日完成第四届董事会换届选举[26] - 2023年5月31日完成第四届高级管理团队聘任[27] - 2023年按时编制披露多份报告[21] 其他情况 - 2023年未更换会计师事务所，容诚继续担任审计机构[23] - 报告期内公司及相关方严格履行承诺[20] - 报告期内财务负责人未变更，无特殊会计政策变更[24][25]

人事变动 - 董事万远鑫辞职，继续担任锂动力研究院院长等职[3] - 副总经理燕高勇因个人原因辞职[6] - 董事长孔令涌辞去总经理职务，继续担任董事长等职[6] 人事任命 - 提名贾利明为第四届董事会非独立董事候选人[4] - 聘任贾利明为公司总经理[6] - 补选孔令涌为第四届董事会审计委员会委员[7] - 待选贾利明为第四届董事会战略委员会委员[7] 人员信息 - 贾利明1972年11月出生，2023年入职公司，未持股[10]

财报披露 - 公司于2024年4月24日披露《2023年年度报告》及摘要[1] 业绩说明会安排 - 2024年4月30日15:00–16:30举办2023年度网上业绩说明会[1] - 召开地点为价值在线（www.ir - online.cn），方式为网络文字互动[1] - 出席人员包括董事长等，可能调整[1] 投资者参与 - 可于2024年4月30日15:00 - 16:30通过指定网址或小程序码参与交流[2] - 可于2024年4月30日前进行会前提问[2] - 公司将在允许范围内回答普遍关注问题[2]