审计机构续聘 - 公司拟续聘容诚会计师事务所为2024年度审计机构，待2023年年度股东大会审议[2] - 2024年4月审计委员会、董事会、监事会均审议通过续聘议案[16][17][18] 审计机构情况 - 截至2023年末，容诚有合伙人179人，注册会计师1395人，745人签过证券审计报告[3] - 2022年容诚收入266287.74万元，审计业务收入254019.07万元，证券期货业务收入135168.13万元[4] - 容诚承担366家上市公司2022年年报审计，收费42888.06万元，同行业审计客户260家[5][6] - 容诚职业保险累计赔偿限额不低于2亿元[7] 审计机构风险 - 2023年容诚在乐视网案中被判1%连带赔偿责任，案件二审中[8] - 近三年容诚受刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施12次等[9]

募资情况 - 公司向特定对象发行12,549,019股，发行价255元/股，募资3,199,999,845元，净额3,161,256,504.67元[1] 项目投资 - 年产11万吨新型磷酸盐系正极材料生产基地项目投资259,043.30万元，拟用募资230,000.00万元[3] 资金调整 - 补充流动资金拟用募资从90,000.00万元调整为86,125.65万元[5] 现金管理 - 子公司曲靖德方拟用不超2.20亿元闲置募资现金管理，购不超12个月产品[7][8] - 2024年4月22日董事会、监事会通过现金管理议案，保荐人无异议[16][18][19]

华泰联合证券有限责任公司 关于深圳市德方纳米科技股份有限公司 2023 年年度跟踪报告 | 保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：德方纳米 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：肖耿豪 | 联系电话：0755-82492010 | | 保荐代表人姓名：董瑞超 | 联系电话：0755-82492010 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | | 是，已对德方纳米从 2023 年 1 月 1 日至 12 | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 月 31 日披露的定期报告和临时报告等各类信 | | | 息披露文件均及时进行了审阅 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 | 是，已督导公司建立健全防止关联方占用公司 | | 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 | 资源的制度、募集资金管理制度、内部审计制 | | 募集资金管理制度、内控制度、内部审计制 | 度、关联交易 ...

审计机构情况 - 截至2023年12月31日，容诚事务所合伙人179人，注册会计师1395人，745人签过证券服务业务审计报告[1] 审计相关决策 - 2023年3月29日，同意聘任容诚为2023年度财务报表审计机构[5] - 2023年12月19日，审议通过2023年度审计计划议案[5] 审计沟通与结果 - 2023年审计期间，审计委员会与容诚密切沟通[6] - 容诚认为公司财报编制合规，出具标准无保留意见审计报告[4] 审计评价 - 董事会审计委员会认为容诚在2023年度审计等方面发挥重要作用[7] - 董事会审计委员会认为容诚年报审计表现良好，按时完成工作[8]

会议召开情况 - 2023年召开12次董事会、6次股东大会，独立董事王文广均亲自出席[6] - 2023年召开1次董事会战略委员会会议，王文广参与审议[10][11] - 2023年召开1次董事会提名委员会会议，王文广出席审议换届选举提名事项[11] - 2023年召开2次薪酬与考核委员会会议，王文广履职[11] - 2023年召开2次独立董事专门会议，王文广出席且无异议[12] 重要决策事项 - 2023年3月29日第三届董事会第三十五次会议通过日常关联交易额度预计等议案[19][23] - 2023年12月12日第四届董事会第九次会议通过申请综合授信额度担保事项议案[19] - 2023年3月29日第三届董事会第三十五次会议通过调整第一期限制性股票激励计划事项[29] - 2023年8月29日第四届董事会第四次会议通过《第四期限制性股票激励计划（草案）》等事项[29] 公司治理相关 - 2023年王文广积极与内部审计及会计师事务所沟通[13] - 2023年王文广核查监督公司情况并提建议[15] - 王文广要求公司审核重大事项资料，促进决策科学性[16] - 王文广督促公司完成2023年度信息披露工作[16] 人事与报告披露 - 2023年5月15日完成第四届董事会换届选举[26] - 2023年5月31日完成第四届高级管理团队聘任[27] - 2023年按时编制披露多份报告[21] 其他情况 - 2023年未更换会计师事务所，容诚继续担任审计机构[23] - 报告期内公司及相关方严格履行承诺[20] - 报告期内财务负责人未变更，无特殊会计政策变更[24][25]

人事变动 - 董事万远鑫辞职，继续担任锂动力研究院院长等职[3] - 副总经理燕高勇因个人原因辞职[6] - 董事长孔令涌辞去总经理职务，继续担任董事长等职[6] 人事任命 - 提名贾利明为第四届董事会非独立董事候选人[4] - 聘任贾利明为公司总经理[6] - 补选孔令涌为第四届董事会审计委员会委员[7] - 待选贾利明为第四届董事会战略委员会委员[7] 人员信息 - 贾利明1972年11月出生，2023年入职公司，未持股[10]

财报披露 - 公司于2024年4月24日披露《2023年年度报告》及摘要[1] 业绩说明会安排 - 2024年4月30日15:00–16:30举办2023年度网上业绩说明会[1] - 召开地点为价值在线（www.ir - online.cn），方式为网络文字互动[1] - 出席人员包括董事长等，可能调整[1] 投资者参与 - 可于2024年4月30日15:00 - 16:30通过指定网址或小程序码参与交流[2] - 可于2024年4月30日前进行会前提问[2] - 公司将在允许范围内回答普遍关注问题[2]

业绩总结 - 2023年度合并报表归属于上市公司股东净利润 -1,636,237,639.76元，母公司净利润 -175,296,968.74元[24] - 2023年利润分配预案为不派发现金红利，不送红股，不以资本公积金转增股本[24] 人事变动 - 非独立董事万远鑫因工作调整辞职，继续担任锂动力研究院院长等职务[27][28] - 董事会同意提名贾利明为公司第四届董事会非独立董事候选人[28] - 聘任贾利明为公司总经理，任期与第四届董事会一致[32] - 补选孔令涌为第四届董事会审计委员会委员，待股东大会通过后补选贾利明为战略委员会委员[35] 财务审计 - 容诚会计师事务所对公司2023年度财务状况等进行审计并出具相关报告[12][17][19][22] - 续聘容诚会计师事务所为2024年度审计机构，费用待协商[37] 资金相关 - 公司2023年度募集资金存放与使用符合规定，无违规情形[17] - 未发现公司股东及其关联方存在非经营性占用上市公司资金的情况[19] - 公司拟与关联方发生不超过82320.00万元的日常关联交易[47] - 公司及子公司拟向金融机构申请不超过1400000.00万元的综合授信额度[53] - 公司拟为子公司提供不超过650000.00万元的担保，关联方孔令涌拟提供不超过300000.00万元的无偿担保[55][56] - 子公司曲靖市德方纳米科技有限公司拟使用不超过2.20亿元闲置募集资金进行现金管理[61] - 公司及子公司拟使用不超过15亿元闲置自有资金购买理财产品[63] - 公司及子公司商品套期保值业务保证金最高余额不超过3亿元，外汇套期保值业务总额不超过等值1亿元[69] 激励计划 - 第二期限制性股票激励计划授予价格由37.49元/股调整为22.81元/股，首次授予未归属股票由856,728股调整为1,370,764股，预留授予未归属股票由121,500股调整为194,400股[74] - 第二期限制性股票激励计划首次授予第三个归属期113名激励对象可归属1,294,501股，预留授予第二个归属期12名激励对象可归属158,400股[77] - 第二期激励计划作废已获授但尚未归属的限制性股票合计112,263股[81] - 第三期激励计划首次授予第一个归属期作废已授予但尚未归属的限制性股票合计1,795,770股[81] - 第四期激励计划作废已授予但尚未归属的限制性股票合计968,650股[81] - 第二期激励计划首次授予1人对应第三个归属期个人绩效考核评级为C+，个人层面可归属比例为60%，40%即1,383股不得归属[81] - 第三期激励计划首次授予第一个归属期公司业绩考核不达标，公司层面可归属比例为0%，661,950股不得归属[81] 报告与会议 - 编制《深圳市德方纳米科技股份有限公司2023年度环境、社会及治理（ESG）报告》[50] - 公司编制《2023年度证券与衍生品投资情况的专项报告》[85] - 《2023年度证券与衍生品投资情况的专项报告》于2024年4月24日在巨潮资讯网披露[85] - 董事会定于2024年5月16日召开公司2023年年度股东大会[87] - 《关于召开2023年年度股东大会的通知》于2024年4月24日在巨潮资讯网披露[87]

2023 年度营业收入扣除情况的 专项审核报告 深圳市德方纳米科技股份有限公司 容诚专字[2024]518Z0010 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 2023 年度营业收入扣除情况的专项审核报告 容诚专字[2024]518Z0010 号 | | | | 序号 | 内 | 容 | 页码 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 营业收入扣除情况的专项审核报告 | | 1-2 | | 2 | 营业收入扣除情况表 | | 3 | 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层 / 922-926 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 关于深圳市德方纳米科技股份有限公司 深圳市德方纳米科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，按照中国注册会计师审计准则审计了深圳市德方纳米科技股 份有限公司（以下简称德方纳米公司）2023 年度财务报表，并于 2024 年 4 月 ...

深圳市德方纳米科技股份有限公司 独立董事述职报告 深圳市德方纳米科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 作为深圳市德方纳米科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会 独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定和 要求，在 2023 年度诚信、勤勉、尽责、忠实履行职务，按要求积极出席 2023 年度的相关会议，认真审议各项议案，并对公司相关事项发表独立意见，充分发 挥了独立董事及各专业委员会委员的作用，切实维护公司和股东尤其是中小股东 的合法权益。 现将本人 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、 独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人李海臣，1978 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，注 册会计师。曾任大信会计师事务所（特殊普通合伙）上海分所合伙人，现任公司 独立董事、中汇会计师事务所（特殊普通合伙）上海分所合伙人、山东友和生物 科技股份有限公司独立董事、山东艾泰克环保科技股份有限公司独立董事。2021 年 2 月起任公司 ...